[职业资格类试卷]期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷6及答案与解析.doc

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（A）2（B） 3（C） 5（D）72 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。（A）第一季度（B）第二季度（C）第三季度（D）第四季度

2、3 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。（A）2（B） 3（C） 6（D）124 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）75 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当

3、及时向( )报告。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证监会相关派出机构（D）中国证监会或其派出机构6 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是( )。（A）该人员仍然可以依法从事期货业务（B） 2 年内该人员不得担任董事（C）期货公司应当将该人员开除（D）期货公司应当将该人员免职7 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）5二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题

4、目要求。8 期货公司任用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交( ) 。（A）相关会议的决议（B）相关人员的任职资格标准文件（C）任职决定文件（D）高管人员职责范围的说明9 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有( )。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职（B）独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事（C）期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动（D）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事10 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列( )情形的，应当在任职前重新

5、申请取得经理层人员的任职资格。（A）未按规定参加资格年检的（B）未通过资格年检的（C）连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的（D）连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的11 下列期货公司人员中，应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有( )。（A）监事会主席（B）经理层人员（C）董事长（D）取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员12 按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )（A）调整高级管理人员职责分工的（B）董事因涉嫌违法违规行为被有权机关

6、调查的（C）免除董事职务的（D）对董事给予处分的13 期货公司有下列( ) 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（A）法人治理结构、内部控制存在重大隐患（B）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况（C）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况14 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（A）未按规定履行职责（B）未按规定参加业务培训（C）违规兼职或者未按规定报告兼

7、职情况（D）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况15 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（A）对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任（B） 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（C）累计 3 次被行业自律组织纪律处分（D）负有数额较大的到期未偿还债务16 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，( ) 。（A）予以警告（B）没收违法所得，并处 3 万元以下罚款（C）撤销任职资格（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格三、判断是非题请判断下列各题正误。1

8、7 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )（A）正确（B）错误18 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )（A）正确（B）错误19 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误20 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误21 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其

9、派出机构作出认定之日起2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。( )（A）正确（B）错误22 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )（A）正确（B）错误23 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以 5 万元以下罚款。( )（A）正确（B）错误24 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )（A）正确（B）错误期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

10、练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规

11、定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3

12、个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和

13、高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员

14、资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议； (三) 相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五) 中国证监会规定的其他材料。【知识模块】 期货公司董事、监事和高

15、级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员

16、任职资格管理办法10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 2 年参加 1 次

17、由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5个工作

18、日内向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三) 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离仟审计；(六)中

19、国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二) 未按规定参加业务培训；(三) 违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期

20、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三) 擅离职守，造成严重后果；(四)1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计 3 次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 B,

21、D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。【知识模块】 期货公司董

22、事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十九条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任

23、职资格管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十七条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条第二款规定，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以 3 万元以下罚款。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法