[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷7及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司首席风险官向( )负责。（A）期货交易所（B）期货公司监事会（C）期货公司董事会（D）中国期货业协会2 ( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。（A）期货公司董事会（B）期货公司监事会（C）期货交易所（D）中国证监会及其派出机构3 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（A）不需要独立董事同意即可（B）应当经超过 1/2 的独立董事同意（C）应当经超过 2/3 的独立董事同意（D）应当经全体独立董事同意4 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至

2、少保存 ( )年。（A）20（B） 15（C） 10（D）55 下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的是( )。（A）干预期货公司正常经营（B）拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患（C）兼任期货公司营业部门负责人（D）向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件6 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）财政部（D）地方财政局7 因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。（A）当地法院（B）中国期货业协会（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）期货交易所8 期货公

3、司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。（A）10（B） 15（C） 20（D）309 首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。（A）及时向期货公司住所地公安部门报告（B）及时向期货公司总经理报告（C）立即向期货交易所报告（D）立即向公司住所地中国证监会振出机构报告10 期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( ) 。（A）在每月结束之日起 5 个工作日内提交月度工作报告（B）在每季度结束之日起 10 个工作日内提交季度工作报告（C）在每季度结束之日起 20 个工作日内提交季度工作报告（D）在每半年度结

4、束之日起 30 个工作日内提交半年度工作报告11 期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（A）2010-1-20（B） 2010-1-31（C） 2010-3-31（D）2010-3-112 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( ) 内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）半年（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年13 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( ) 。（A）可以免于处罚（B）应当主动辞职（C）应当依法承担相应的法律责

5、任（D）应当接受批评14 期货公司首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）1（B） 2（C） 3（D）5期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)2 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)3 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)4 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)5 【正确答案】 D【知识模块】

6、 期货公司首席风险官管理规定(试行)6 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)7 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)9 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)11 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)12 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)13 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)14 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)