[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷5及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得 ( )核准的任职资格。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）中国期货业协会（D）中国银监会2 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( ) 年。（A）半（B） 1（C） 2（D）33 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

2、，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（A）3（B） 5（C） 8（D）104 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）中国人民银行5 推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（A）1（B） 3（C） 5（D）106 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）期货从业人员资格证

3、书（D）2 名推荐人的书面推荐意见7 申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。（A）任职资格申请表（B）资质测试合格证明（C）期货从业人员资格证书（D）身份、学历、学位证明8 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）7（B） 10（C） 15（D）309 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1010 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前 ( )个工作

4、日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1011 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( ) 。（A）15%（B） 20%（C） 30%（D）50%12 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。（A）1（B） 2（C） 3（D）513 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1014 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、

5、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（A）5（B） 7（C） 10（D）1515 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 9（D）1216 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 4（C） 5（D）717 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施

6、的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 4（C） 5（D）718 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1019 原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）5（B） 3（C） 2（D）120 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推

7、荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。（A）2（B） 3（C） 4（D）521 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )万元以下罚款。（A）1（B） 3（C） 5（D）722 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。（A）5（B） 3（C） 2（D）123 期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告( )。（A）中国期货业协会（B）中国证监会相关派出机构（C）期货交易所（D）中国银监会期货从业资格（期货法律法规）

8、章节练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】

9、 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A【知识模块】

10、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法