[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷6及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处( )的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（A）1 倍以上 3 倍以下；10 万元以上 30 万元以下（B） 3 倍以上 5 倍以下；50 万元以上 100 万元以下（C） 1 倍以上 5 倍以下；10 万元以上 50 万元以下（D）2 倍以上 5 倍以下；20 万元以上 50 万元以下2 期货公司允许客户

2、在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下 （B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下 （D）3 倍以上 7 倍以下3 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下 （B） 1 倍以上 5 倍以下（C）

3、 1 倍以上 7 倍以下 （D）3 倍以上 5 倍以下4 单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下 （B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 20 万元以下 （D）3 万元以上 30 万元以下5 单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( ) 的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下 （B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下 （D）5 万元以上 10 万元以下6 交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主

4、管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下 （B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下 （D）5 万元以上 15 万元以下7 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。（A）给予警告，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款（B）给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（C）处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款（D）给予降级直至开除的纪律处分8 期货公司的交易软件、结算软

5、件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）5 万元以上 20 万元以下；1 万元以上 5 万元以下（B） 5 万元以上 20 万元以下；1 万元以上 10 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下；1 万元以上 5 万元以下（D）3 万元以上 10 万元以下；1 万元以上 10 万元以下9 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以以下 （B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 3 万元以上 5 万元以下 （D）3 万元以上 10 万元以下10 对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由( )决定。（A）国务院期货监督管理机构 （B）司法机关（C）公安机关 （D）国务院商务主管部门11 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为( )。（A）期货市场禁止进入者 （B）期货市场不受欢迎者（C）期货市场违法者 （D）期货市场不能接受者12 由

7、期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为( )。（A）期权合约 （B）期货合约（C）交割合约 （D）商品期货合约13 由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指( )。（A）商品期货合约 （B）金融期货合约（C）期权合约 （D）买卖合约14 合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。（A）交割 （B）平仓（C）持仓 （D）结算15 平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的( )

8、的合约，了结期货交易的行为。（A）品种、数量和交割月份相同且交易方向相同（B）品种、数量和交割月份不同且交易方向相反（C）品种、数量和交割月份相同但交易方向相反（D）品种、数量和交割月份不同但交易方向相同16 交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指( )。（A）持仓证明 （B）仓单（C）提单 （D）信用证17 涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（A）1 （B） 2（C） 3（D）618 持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量。（A）已平仓合约 （B）未平仓合约（C）买入合约 （D）卖出合约19

9、任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为( )。（A）正当期货交易 （B）违法商品期货交易（C）变相期货交易 （D）特殊期货交易20 任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额( ) 的，为变相期货交易。（A）10 （B） 20（C） 25（D）30二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应

10、当依法办理期货业务许可证注销手续?( )（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）主动提出注销申请（C）成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2 个月以上（D）国务院期货监督管理机构规定的其他情形22 期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?( )（A）向公司董事、监事支付报酬 （B）依据客户的要求支付可用资金（C）为客户交存保证金 （D）为客户支付手续费、税款23 客户可以通过( ) 或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。（A）电话 （B）书面（C）默示 （D）互联网24 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的

11、，责令改正，给予警告，没收违法所得?( )（A）违反规定使用、分配收益的（B）违反规定接纳会员的（C）不按照规定建立、健全结算担保金制度的（D）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的25 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款?( )（A）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的（B）限制会员实物交割总量的（C）违反规定收取手续费的（D）任用不具备资格的期货从业人员的26 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接

12、责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款?( )（A）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的（B）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的（C）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的（D）任用不具备资格的期货从业人员的27 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?( )（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的（B）直接或者间接参与期货交易，或者违

13、反规定从事与其职责无关的业务的（C）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的（D）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的28 期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的并处10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?( )（A）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（B）违反规定从事与期货业务无关的活动的（C）从事或者变相从事期货自营业务的（D）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的29 期货公司有下列哪些行为

14、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )（A）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的（B）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的（C）任用不具备资格的期货从业人员的（D）进行混码交易的30 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款?( )（A）未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的（B）拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的（C）拒不

15、按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的（D）报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的31 期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?( )（A）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的（B）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的（C）未将客户交易指令下达到期货交易所的（D）向客户提供虚假成交回报的32 任何单位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交

16、易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款?( )（A）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的（B）为影响期货市场行情囤积现货的（C）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的（D）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的33 交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是( )。（A

17、）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款（C）情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款34 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是( ) 。（A）予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不满 20 万元

18、的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款（C）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10万元以下的罚款（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 20万元以下的罚款35 根据合约标的物的不同，期货合约分为( )。（A）农产品期货合约 （B）工业品期货合约（C）商品期货合约 （D）金融期货合约三、判断是非题请判断下列各题正误。36 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。( )（A）正确（B）错误37 在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。( )（A）正确（B

19、）错误38 国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )（A）正确（B）错误39 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。( )（A）正确（B）错误40 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )（A）正确（B）错误41 期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更

20、换。( )（A）正确（B）错误42 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。( )（A）正确（B）错误43 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )（A）正确（B）错误44 结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。44 2008 年 3 月，王某在某期货公司营业部开户并存人 5000 万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不

21、乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009 年 10 月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。45 依据期货交易管理条例的规定，张某的行为属于( )。（A）违规划转客户保证金 （B）挪用客户保证金（C）不按照规定接收客户委托 （D）违规收取保证金46 依据期货交易管理条例的规定，张某应承担的法律责任是( )。（A）给予开除处分，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（B）给予警告，并处 5 万元以上 20 万元以下的罚款（C）给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的

22、，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（D）给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格47 兴盛公司是某期货交易所的会员，2009 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100 手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500 万元损失应由谁来承担?( )（A）期货交易所 （B）

23、兴盛公司（C）期货公司 （D）期货交易所和兴盛公司共同承担期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确

24、答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 B【知识模块】 期货

25、交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 A,

26、B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例32 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。36 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例41 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例42 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例43 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例44 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例45 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例46 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例47 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例