[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷4及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 设立期货交易所，负责审批的机构是( )。（A）发改委 （B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会 （D）银监会2 关于期货交易所，下列说法错误的是( )。（A）以营利为目的（B）按其章程的规定实行自律管理（C）以其全部财产承担民事责任（D）期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定3 下列有权任免期货交易所负责人的机构是( )。（A）中国期货业协会 （B）国务院期货监督管理机构（C）银监会 （D）商务部4 期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院

2、期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。（A）30 日 （B） 60 日（C） 3 个月 （D）6 个月5 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全( )。（A）涨跌停板制度 （B）保证金制度（C）结算担保金制度 （D）风险准备金制度6 申请设立期货公司，注册资本最低限额为( )。（A）人民币 2000 万元 （B）人民币 3000 万元（C）人民币 5000 万元 （D）人民币 6000 万元7 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监

3、管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）30 日 （B） 3 个月（C） 6 个月 （D）9 个月8 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。（A）客户 （B）期货交易所（C）期货公司 （D）客户和期货公司共同承担9 期货公司变更( ) 以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）3 （B） 5（C） 8（D）1010 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。（A）10 日 （B） 15 日（C） 20 日 （D）30 日11 期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监

4、督管理机构应当自受理申请之日起( ) 内作出批准或者不批准的决定。（A）15 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月12 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( ) 内作出批准或者不批准的决定。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月13 期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( ) 内作出此准或者不批准的决定。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）6 个月14 期货公司成立后无正当理由超过( )未开始营业，或者开业后无正当理由停业续( )以上，国务院期货

5、监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）1 个月；1 个月 （B） 1 个月；2 个月（C） 2 个月；3 个月 （D）3 个月；3 个月15 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（A）风险说明书 （B）营业执照（C）公司章程 （D）公司资信证明16 下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。（A）期货公司可以依法向客户作获利保证（B）期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易（C）期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益（D）期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险17 下列单位或个

6、人中，可以依法从事期货交易的是( )。（A）国家机关 （B）国务院期货监督管理机构（C）期货业协会的工作人员 （D）作为期货交易所会员的某企业法人18 依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布( )。（A）上市品种合约的成交量、成交价 （B）上市品种合约的最高价与最低价（C）上市品种合约的开盘价与收盘价 （D）价格预测信息19 期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。（A）期货公司 （B）客户（C）期货交易所 （D）国务院期货交易管理机构20 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。（A）混合操作 （B）业务分离和资金分离（C）业务混合和资金分离 （

7、D）业务分离和资金混合二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 期货交易管理条例的制定目的包括( )。（A）规范期货交易行为（B）促进期货市场积极稳妥发展（C）维护期货市场秩序，防范风险（D）保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益22 期货交易所应履行的职责有( )。（A）提供交易的场所、设施和服务 （B）组织并监督交易、结算和交割（C）保证合约的履行 （D）设计合约，安排合约上市23 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。（A）保证金制度 （B）持仓限额和大户持仓报告制度（C）风险准备金制度 （D）当日无负债结算制度24 当期货市场出现

8、异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?( )（A）提高保证金 （B）暂时停止交易（C）限制会员或者客户的最大持仓量 （D）调整涨跌停板幅度25 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。（A）上市、中止、取消或者恢复交易品种 （B）制定或者修改章程、交易规则（C）变更住所或者营业场所 （D）上市、修改或者终止合约26 申请设立期货公司，应具备的条件有( )。（A）主要股东以及实际控制人具有持续盥利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录（B）有符合法律、行政法规规定的公司章程（C）

9、有合格的经营场所和业务设施（D）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格27 根据期货交易管理条例的规定期货公司不得( )。（A）从事或者变相从事期货白营业务（B）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资（C）对外担保（D）经营境外期货经纪业务28 期货公司可以申请经营的业务有( )。（A）境内期货经纪业务（B）境外期货经纪业务（C）期货投资咨询业务（D）国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务29 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。（A）变更公司形式、业务范围、注册资本（B）合并、分立、停业、解散或者破产（C）没立、收购、参股或者终止境

10、外期货类经营机构（D）取消或者恢复交易品种30 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定的是( )。（A）变更注册资本（B）合并、分立、停业、解散或者破产（C）变更 5以上的股权（D）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构31 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有( )。（A）变更法定代表人（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更住所或者营业场所（D）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围32 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或

11、者不批准的决定的是( )。（A）变更住所或者营业场所（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更境内分支机构的营业场所（D）变更境内分支机构的负责人或者经营范围33 下列单位和个人巾，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( ) 。（A）证券、期货市场禁止进入者 （B）国务院期货监督管理机构（C）期货交易所及其工作人员 （D）事业单位34 在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?( )（A）出具虚假仓单（B）泄露与期货交易有关的商业秘密（C）违反国家有关规定参与期货交易（D）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库35 下列有关期货业协会的说法正确的有( )。（A）期货业协会的

12、章程由会员大会制定（B）期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生（C）期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（D）期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导三、判断是非题请判断下列各题正误。36 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。( )（A）正确（B）错误37 在我国，期权合约交易不受期货交易管理条例的约束。( )（A）正确（B）错误38 期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。( )（A）正确（B）错误39 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。( )（A）正确（B）错误40 国务院期货监督管理机

13、构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。( )（A）正确（B）错误41 期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。( )（A）正确（B）错误42 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )（A）正确（B）错误43 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。( )（A）正确（B）错误44 期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每

14、题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例

15、12 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例22

16、 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块

17、】 期货交易管理条例32 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。36 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例41 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例42 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例43 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例44 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例