[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)模拟试卷2及答案与解析.doc
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1、期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中,只有 1 项最符合题目要求。1 某钢铁公司是期货交易所的会员,2013 年 3 月 15 日卖出钢铁期货合约 100 手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓 50 手,造成该公司损失 500 万元,那么造成的损失由( )。(A)期货交易所承担(B)期货交易所承担主要责任,该公司承担次要责任(C)钢铁公司承担(D)期货公司和期货交易所承担连
2、带责任2 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约 50 手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是( )。(A)在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸(B)赵某提供抵押后可以为其保留头寸(C)不必要求赵某提供担保即可为其保留头寸(D)强行平仓 3 下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是( )。(A)期货交易所分立的,其债权、债务由合并后的期货交易所承继(B)期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期
3、货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕(C)期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式(D)期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准4 设立期货公司,应由( )批准。(A)国务院期货监督管理机构(B)国务院期货监督管理机构派出机构(C)中国期货业协会(D)期货交易所5 根据期货交易管理条例,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于( )。(A)15(B) 25(C) 75(D)856 下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是( )。(A)期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务(B)期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期
4、货结算业务(C)期货公司业务实行许可制度(D)期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务7 期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。(A)变更业务范围(B)变更注册资本(C)设立境内分支机构(D)变更公司形式8 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,期货业务许可证将被注销。(A)1(B) 2(C) 3(D)49 下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。(A)在期货交易所进行期货交易的,应当是客户(B)客户可以通过电话向期货公司下达交易指令(C)期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令(D)客户的交易指令应
5、当明确、全面10 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示( )。(A)营业执照(B)授权委托书(C)责任自负承诺书(D)风险说明书11 下列单位或个人中,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。(A)中国证监会派出机构的工作人员(B)某市商务局(C)某高校教授(D)证券市场禁止进入者12 下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。(A)客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码(B)期货公司应当为客户申请交易编码(C)经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易(D)期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户13 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由(
6、 )统一制定并公布。(A)中国银监会(B)商务部(C)中国证监会(D)国务院有关主管部门14 在我国,期货交易的结算,由( )统一组织进行。(A)期货公司(B)期货交易所(C)中国证券登记结算公司(D)中国期货业协会15 期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。(A)期货业协会结算中心(B)期货公司结算中心(C)期货交易所(D)托管结算中心16 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )承担。(A)期货交易所(B)期货公司(C)客户(D)期货公司与客户共同17 期货
7、交易的交割,由( )统一组织进行。(A)中国证监会派出机构(B)期货公司(C)交割仓库(D)期货交易所18 期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。(A)出具仓单(B)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库(C)泄露与期货交易有关的商业秘密(D)违反国家有关规定参与期货交易二、多项选择题在每题给出的备选项中,至少有 2 项符合题目要求。19 期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。(A)维护期货市场秩序,防范风险(B)保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益(C)规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理(D)促进期
8、货市场积极稳妥发展20 国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。(A)期货交易所的授权(B)国务院期货监督管理机构的授权(C)中国期货业协会的授权(D)期货交易管理条例的有关规定21 根据期货交易管理条例,期货交易所会员应当是( )。(A)在中华人民共和国境内登记注册的企业法人(B)在中华人民共和国境内臀记注册的其他经济组织(C)境外大型期货公司(D)中华人民共和国公民22 根据期货交易管理条例,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。(A)6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人(B) 5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理(C) 3 年内因违纪行为被
9、撤销资格的律师(D)4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长23 期货交易所不得( )业务。(A)直接或间接参与期货交易(B)从事信托投资(C)从事股票投资(D)从事非自用不动产投资24 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )(A)保证金制度(B)当日无负债结算制度(C)风险准备金制度(D)持仓限制和大户持仓报告制度25 根据期货交易管理条例,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施?( )(A)个别客户利用非法手段牟取不当利益(B)个别客户出现重大穿仓(C)发生不可抗拒的突发事件(D)在交易中发生操纵期货交易价格的行为2
10、6 下列关于期货公司的表述,正确的是( )。(A)未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务(B)设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审(C)期货公司是经营期货业务的金融机构(D)设立期货公司的法律依据主要是公司法 和期货交易管理条例27 根据期货交易管理条例,期货公司的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准决定的有( )。(A)变更注册资本且调整股权结构(B)变更 5以上的股权(C)变更业务范围(D)终止境外期货类经营机构28 客户向期货公司下达交易指令的
11、方式包括( )。(A)国务院期货监督管理机构规定的方式(B)互联网方式(C)电话方式(D)书面方式29 ( )依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。(A)期货交易所向会员(B)期货公司向客户(C)期货交易所向客户(D)期货公司向会员三、判断是非题请判断下列各题正误。30 中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )(A)正确(B)错误31 期货交易所不得直接参与期货交易,但可以间接参与期货交易。( )(A)正确(B)错误32 根据期货交易管理条例规定,所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。( )(A)正确(B)错误33 期货市场异常情况消失后,期货交易所应当继续保
12、持紧急措施,等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )(A)正确(B)错误34 期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。( )(A)正确(B)错误35 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )(A)正确(B)错误36 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )(A)正确(B)错误37 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高期货公司注册资本最低限额。( )(A)正确(B)错误38 禁止期货公司从事境外期货交易。( )(A)正确(B)错
13、误39 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。( )(A)正确(B)错误40 期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )(A)正确(B)错误41 期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )(A)正确(B)错误42 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。( )(A)正确(B)错误期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中,只有 1 项最符合题目要求
14、。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十五条第一款规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第三十五条第二款规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例3 【
15、正确答案】 D【试题解析】 D 项,根据期货交易管理条例 第十三条第一款规定,期货交易所的合并、分立或者解散,应当经国务院期货监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第十五条第一款规定,期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第二款规定,国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资
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