[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷8及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 8 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（A）职工福利（B）会员分红（C）股东分红（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善2 期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。（A）期货交易所重大资产置换（B）期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知（C）期货交易所工作人员工作上的重大失误（D）期货交易所涉及占其净资产 10以上的诉讼二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。3 会员

2、制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（A）对会员的纪律处分（B）会员的义务（C）会员的权利（D）会员资格及其管理办法4 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。（A）合并（B）分立（C）联网交易（D）设立分所5 下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。（A）期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告（B）期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准（C）期货交易所应当设立分所（D）期货交易所不得设立分所6 期货交易所解散的法定情形包括( )。（A）中国证监会决定关闭（B）会员大会或者股东大会决定解散（C）总经理决定解散（D）章程规定的营业期限届满7 会员制期货交易所

3、会员大会行使的职权包括( )。（A）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（B）决定增加或者减少期货交易所注册资本（C）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D）审议期货交易所风险准备金使用情况8 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。（A）理事会认为必要时（B） 14 以上会员联名提议（C）总经理认为必要时（D）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 239 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。（A）召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要（B）会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会有 23 以上会员参加方为有效（D）会员大会结束后

4、，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会10 下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。（A）期货交易所设理事会（B）理事会是会员大会的临时机构（C）理事会对会员大会负责（D）理事会每届任期有固定的年限11 下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。（A）理事会会议由理事长主持（B）决议须经全体理事 12 以上表决通过（C）理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会（D）会议须有 23 以上理事出席方为有效12 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。（A）理事会会议须有 12 以上理事出席方为有效（B）因故不能出席理事会会议，理事应当以书面

5、形式委托其他理事代为出席（C）理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字（D）理事会应当将会议表决事项做成会议记录13 会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。（A）总经理（B）副总经理（C）理事长（D）副理事长14 公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。（A）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（B）审议期货交易所风险准备金使用情况（C）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（D）聘任总经理15 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使( )等职权。（A）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（B）审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案（C）审批

6、期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（D）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况16 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。（A）主持股东大会（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（D）主持董事会会议和董事会日常工作17 公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（A）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（B）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权（C）主持期货交易所的日常工作（D）批准风险准备金的使用方案18 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。（A）监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为（B）向股东大会会议提

7、出提案（C）检查交易所财务（D）处理交易所会员违规行为19 根据期货交易所管理办法规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( ) 。（A）上海某期货交易所副总经理王某（B）北京某期货经纪公司总经理杜某（C）设于北京的某进出口公司（D）香港某期货经纪公司20 会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。（A）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（B）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（C）按规定获取交易所分红（D）执行会员大会、理事会的决议21 公司制期货交易所会员享有的权利有( )。（A）联名提议召开临时会员大会（B）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

8、（C）按照交易规则行使申诉权（D）期货交易所交易规则规定的其他权利22 根据期货交易所管理办法规定，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C）期货公司会员（D）特别结算会员23 期货交易所实行( ) 制度。（A）每日负债结算（B）保证金管理（C）大户持仓报告（D）风险警示24 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。（A）交易结算担保金（B）固定结算担保金（C）基础结算担保金（D）变动结算担保金25 期货交易实行( ) 。（A）限仓制度（B）套期保值审批制度（C）大户持仓报告制度（D）利润共享、责任连带制度26 会员在期货交易中违约的

9、，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。（A）违约会员的自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金27 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括( ) 。（A）提高保证金标准（B）限期平仓（C）强行平仓（D）限制开仓28 在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归

10、责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后，仍未化解风险（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形29 期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种（C）上市、修改或者终止期货合约（D）发布即时市场信息30 下列关于对期货交易所进行监督和管理的说法，正确的有( )。（A）期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报

11、中国证监会批准（B）经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职（C）在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职（D）期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会31 下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有( )。（A）收购本期货交易所股份（B）股东转让所持股份（C）股东对其股份进行其他处置（D）选举、更换非职工代表担任的董事、监事32 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。（A）限制会员移

12、仓（B）限制会员开仓（C）限制会员资金划转（D）强行平仓三、判断是非题请判断下列各题正误。33 中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )（A）正确（B）错误34 设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )（A）正确（B）错误35 会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )（A）正确（B）错误36 会员制期货交易所的章程应当载明对会员的纪律处分。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 8 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易所管理

13、办法第一百零一条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产 10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。3 【正确答案】 A，B，C，D【试题

14、解析】 期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务； (三) 对会员的纪律处分。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第十

15、六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条第一款规定，期货交易所因下列情形之一解散： (一) 章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三 )中国证监会决定关闭。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方

16、案、决算报告；(五) 审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七) 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的23；(二)1 3 以上会员联名提议；(三) 理事会认为必要。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十三条规定，会

17、员大会有 23 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第一款第一项规定，理事长主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。第三十条规定，理事会会议须有23 以上理事出席方为有效，其决议

18、须经全体理事 12 以上表决通过。理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货交易所管理办法第三十条第一款规定，理事会会议须有23 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 12 以上表决通过。第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确

19、答案】 A，B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十七条规定，股东大会行使下列职权：(一)本办法第二十条第一项、第四项至第七项规定的职权；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工

20、作报告；(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；(五)期货交易所章程规定的其他职权。第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二) 选举和更换会员理事；(三) 审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六) 决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货交易所管理办法

21、第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权： (一) 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六) 本办法第二十五条第五项至第十三项、第十五项、第十六项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十二条第一款规定，董事长行

22、使下列职权：(一) 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三) 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第四十八条第一款规定，总经理行使下列职权：(一) 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)：本办法第三十四条第二项至第十二项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。第三十四条第二项规定，总经理主持期货交易所的日常工作。D 项属于会员制期货交易所理事会的职权。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A，B，C【试题解析】

23、期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四) 期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。在我国，境内特指除中华人民共和国拥有主权的香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区之外的中华人民共和国领土。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十七条

24、规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一) 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用；(四)执行会员大会、理事会的决议；(五) 接受期货交易所监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货交易所管理办法第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利： (一) 本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权； (三) 期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被

25、选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。A 项属于会员制期货交易所会员享有的权利。【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第六十六条第一款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期

26、货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A 项，第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 C，D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第七十七条第一款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货交易所管理

27、办法26 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即

28、将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一) 限制入金；(二) 限制出金；(三 )限制开仓；( 四)提高保证金标准；(五)限期平仓； (六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第四项、第五项或者第六项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十八条第一款规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一 )地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责

29、于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四) 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。【知识模

30、块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 A 项，期货交易所管理办法第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。BC 两项，该办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。D 项，该办法第九十五条规定，期货交易

31、所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。根据第三十七条规定，D 项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会

32、员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。33 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法34 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十条第七项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十一条第三项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法