[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（A）以营利为目的（B）按照其章程的规定实行自律管理（C）以其全部财产承担民事责任（D）负责人由国务院期货监督管理机构任免2 依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是( )。2015 年 3 月真题（A）期货交易所所在地人民政府（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）期货保证金安全存管监控机构3 拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。2015 年 5 月真题（

2、A）广南期货交易所（B）广南商品交易所（C）广南商品期货交易所（D）广南交易所4 下列不属于期货交易所职责的是( )。2014 年 11 月真题（A）监督指定交割仓库的期货业务（B）发布市场信息（C）对保证金安全存管实施监控（D）制定并实施交易规则及其实施细则5 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。2016 年 3 月真题（A）财务会计、内部控制制度（B）交易纠纷的处理方式（C）违规、违约行为及其处理办法（D）保证金的管理和使用制度6 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。2015 年 3 月真题（A）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（B）期货交易所合

3、并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕（C）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式（D）期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准7 期货交易所联网交易的，应当( )。2014 年 3 月真题（A）于决定之日起规定期限内报告中国证监会（B）于联网之日起规定期限内报告中国证监会（C）经中国证监会批准（D）经住所地中国证监会派出机构批准8 发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。2015 年 7 月真题（A）中国期货业协会请求解散（B）总经理决定解散（C）会员数量少于规定的最低数量（D）会员大会或者股东大会决定解散9 期货交易所终止的

4、，应当成立( )。2014 年 7 月真题（A）清理组（B）处理组（C）终止组（D）清算组10 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是( )。2015 年 11 月真题（A）会员制期货交易所设会员大会（B）会员大会可以选举和更换会员理事（C）会员大会由全体会员组成（D）会员大会是会员制期货交易所的咨询机构11 期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。2015 年 5 月真题（A）5 日（B） 10 日（C） 15 日（D）20 日12 下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。2014 年 11 月真题（A）会员理事与非会员理事均由会员大会选

5、举产生（B）会员理事与非会员理事均由中国证监会委派（C）会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派（D）会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生13 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。2014 年 9 月真题（A）期货交易所的会员大会由理事长主持（B）副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过（C）理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过（D）理事长不得兼任总经理14 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。2015 年 5月真题（A）理事长提议（B） 14 以上理事联名提议（C）中国证监会提议（D）总经理提议15 下列关于会

6、员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是( )。 2014 年 9 月真题（A）委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确（B）只能委托其他理事代为出席会议（C）每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议（D）理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席16 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。2015 年5 月真题（A）理事长（B）总经理指定的人员（C）总经理指定的副总经理（D）第一副总经理17 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。2016 年 3 月真题（A）监事会（B）股东大会（C）董事会（D）中国证监会18 公

7、司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。2014 年 9 月真题（A）股东大会和董事会会议的筹备（B）股东大会和董事会会议文件的保管（C）期货交易所股东资料的管理（D）董事长因故不在时代其履行职权19 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。2016 年 3 月真题（A）资本充足情况（B）成交情况（C）客户情况（D）资信情况20 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（A）可以接受规定的有价证券充抵保证金（B）保证金分为结算准备金和结算担保金（C）专户存储不得挪用（D）只能用于担保期货

8、合约的履行21 期货交易所保证金管理制度的内容中不包括( )。2014 年 9 月真题（A）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（B）期货合约的结算方法（C）向会员收取保证金的标准和形式（D）当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法22 以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算价值。2015 年 5 月真题（A）开盘价（B）收盘价（C）结算价（D）最低价23 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。2015 年 9 月真题（A）涨跌停板制度（B）结算准备金制度（C）结算担保金制度（D）保证金制

9、度24 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。2016 年 3 月真题（A）期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（B）期货公司应当为客户申请交易编码（C）客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码（D）经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易25 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以( ) 的顺序来承担风险。2015 年 11 月真题（A）期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金（B）期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（C）违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（D）违约会员的自有资金、期货交易所自有资

10、金和期货交易所风险准备金26 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )交易日，但中国证监会批准延长的除外。2014 年 3 月真题（A）2 个（B） 3 个（C） 4 个（D）5 个27 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。2015年 3 月真题（A）30（B） 20（C） 35（D）2528 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。2014 年7 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）中国证监会29 未经中国证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织

11、中兼职。2015年 5 月真题（A）总经理助理（B）业务部门负责人（C）独立董事（D）董事会秘书30 根据期货交易所管理办法，可以向期货交易所派驻督察员的机构是( )。2014 年 7 月真题（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货保证金安全存管监控机构期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，

12、按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所

13、或者近似的名称。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制

14、度；(四)期货交易信息的发布办法；(五 )违规、违约行为及其处理办法；(六) 交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证

15、监会。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二) 会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易

16、所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事

17、会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)13 以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三) 中国证监会提议。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 D【试题解析】 期货交

18、易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

19、【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事。会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十九条规定

20、，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一) 经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正

21、确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二) 专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】

22、C【试题解析】 期货交易所管理办法第七十七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，期货交易所管理办法第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十四条第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交

23、易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3 个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20 年。【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理

24、办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第九十九条第一款规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。【知识模块】 期货交易所管理办法