DB5301 T 77.2-2022 《特种设备双重预防体系 第2部分：风险分级管控通则》.pdf

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1、I C S 9 1.1 4 0.9 0C C S Q 7 85301昆 明 市 地 方 标 准D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 2特 种 设 备 双 重 预 防 体 系第 2 部 分：风 险 分 级 管 控 通 则2 0 2 2-0 6-2 0 发 布 2 0 2 2-0 7-0 1 实 施昆 明 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 2I目 次前 言.引 言.1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 基 本 原 则.35 风 险 点（源）排 查 及 危 险 源 辨 识.3风 险 点（源）

2、排 查.3危 险 源 辨 识.3信 息 记 录.36 风 险 评 估、管 控 及 公 告.4风 险 评 估.4风 险 管 控.4风 险 公 告.5附 录 A（资 料 性）使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识.7附 录 B（资 料 性）特 种 设 备 风 险 信 息 清 单.2 5附 录 C（资 料 性）常 见 特 种 设 备 事 故 类 型.2 7附 录 D（资 料 性）直 接 判 定 为 较 大 风 险 或 重 大 风 险 的 清 单.2 8D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 2I I I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0

3、标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。本 文 件 是 D B 5 3 0 1/T 7 7 特 种 设 备 双 重 预 防 体 系 的 第 2 部 分。D B 5 3 0 1/T 7 7 已 经 发 布 了 以 下 部 分：第 1 部 分：基 本 要 求；第 2 部 分：风 险 分 级 管 控 通 则；第 3 部 分：隐 患 排 查 治 理 通 则。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任。本 文 件 由 昆 明 市 市 场

4、 监 督 管 理 局 提 出 并 归 口。本 文 件 起 草 单 位：云 南 省 特 种 设 备 安 全 技 术 协 会、昆 明 市 市 场 监 督 管 理 局、云 南 省 特 种 设 备 安 全 检测 研 究 院、云 南 省 电 子 信 息 高 级 技 工 学 校。本 文 件 主 要 起 草 人：罗 超、晏 乔 柱、朱 波、郭 文 光、陆 健、关 云 寿、庞 承 强。D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 2V引 言在 特 种 设 备 的 使 用 过 程 中，由 于 设 备 自 身 缺 陷、人 为 不 安 全 因 素、安 全 附 件 和 安 全 保 护 装 置 失 效 等原 因

5、导 致 的 特 种 设 备 事 故 时 有 发 生，这 造 成 了 大 量 的 经 济 损 失 并 形 成 了 负 面 的 社 会 影 响，严 重 威 胁 到 了人 民 群 众 的 生 命 和 财 产 安 全。为 有 效 扼 制 生 产 安 全 事 故 的 发 生，2 0 2 1 年 9 月，新 修 订 实 施 的 中 华 人 民共 和 国 安 全 生 产 法 明 确 规 定：“生 产 经 营 单 位 应 构 建 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 双 重 预 防 机 制，健 全 风 险 防 范 化 解 机 制。”D B 5 3 0 1/T 7 7 特 种 设 备 双

6、重 预 防 体 系 依 据 有 关 法 律 规 范 及 标 准 而 制 定，是 相 关 法 律 规 范 及 标 准 的 细 化 和 补 充，具 体 和 完 善。它 从 特 种 设 备 双 重 预 防 体 系 的 建 立、运 行、持 续 改进 和 风 险 排 查、风 险 评 价、风 险 分 级 管 控、风 险 公 告，以 及 隐 患 排 查、隐 患 治 理 等 方 面 对 特 种 设 备 使 用单 位 建 立 特 种 设 备 双 重 预 防 体 系 进 行 了 规 定。其 目 的 是 引 导 特 种 设 备 使 用 单 位 系 统 化、规 范 化 建 立 特 种设 备 双 重 预 防 体 系，科

7、 学 合 理 地 排 查 风 险、辨 识 危 险 源、评 价 风 险、分 级 管 控 风 险，科 学 系 统 地 实 施 隐患 排 查 和 隐 患 治 理 工 作，以 达 到 有 效 管 控 风 险，减 少 或 消 除 安 全 隐 患，最 大 限 度 地 避 免 或 杜 绝 安 全 事 故发 生 的 目 的。该 标 准 拟 分 为 三 个 部 分：第 1 部 分：基 本 要 求。本 部 分 从 特 种 设 备 双 重 预 防 体 系 的 总 体 要 求，管 理 机 构，体 系 策 划，体 系 建 立 及 运 行、评 价、改 进 及 验 证 等 方 面 做 出 了 规 定。第 2 部 分：风 险

8、 分 级 管 控 通 则。本 部 分 从 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 的 基 本 原 则、风 险 点（源）排 查 及 危 险 源 辨 识、风 险 评 估、管 控 及 公 告 等 方 面 做 出 了 规 定。第 3 部 分：隐 患 排 查 治 理 通 则。本 部 分 从 特 种 设 备 安 全 隐 患 排 查 治 理 的 基 本 要 求，隐 患 分 级与 分 类，隐 患 排 查 和 治 理，记 录 与 档 案 等 方 面 做 出 了 规 定。D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 21特 种 设 备 双 重 预 防 体 系第 2 部 分：风 险 分 级 管 控 通 则1

9、范 围本 文 件 对 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 的 基 本 原 则、风 险 点（源）排 查 及 危 险 源 辨 识、风 险 评 估、管 控 及公 告 等 做 出 了 规 定。本 文 件 适 用 于 规 范 和 指 导 特 种 设 备 使 用 单 位 的 风 险 分 级 管 控 工 作。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中，注 日 期 的 引 用 文 件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新

10、 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本文 件。G B/T 1 3 8 6 1 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码G B 1 2 3 5 2-2 0 1 8 客 运 架 空 索 道 安 全 规 范G B 1 7 9 0 7-2 0 1 0 机 械 式 停 车 设 备 通 用 安 全 要 求G B 6 4 4 1 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类G B 8 4 0 8-2 0 1 8 大 型 游 乐 设 施 安 全 规 范T S G 0 7-2 0 1 9 特 种 设 备 生 产 和 充 装 单 位 许 可 规 则T S G 0 8-2 0 1

11、7 特 种 设 备 使 用 管 理 规 则T S G 1 1-2 0 2 0 锅 炉 安 全 技 术 规 程T S G 2 1-2 0 1 6 固 定 式 压 力 容 器 安 全 技 术 监 察 规 程T S G 2 4-2 0 1 5 氧 舱 安 全 技 术 监 察 规 程T S G 2 3-2 0 2 1 气 瓶 安 全 技 术 规 程T S G D 0 0 0 1-2 0 0 9 压 力 管 道 安 全 技 术 监 察 规 程-工 业 管 道T S G N 0 0 0 1-2 0 1 7 场（厂）内 专 用 机 动 车 辆 安 全 技 术 监 察 规 程T S G Q 0 0 0 2-2

12、 0 0 8 起 重 机 械 安 全 技 术 监 察 规 程 桥 式 起 重 机T S G R 0 0 0 5-2 0 1 1 移 动 式 压 力 容 器 安 全 技 术 监 察 规 程D B 5 3 0 1/T 7 7.1 特 种 设 备 双 重 预 防 体 系 第 1 部 分：基 本 要 求 客 运 索 道 安 全 监 督 管 理 规 定（国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 令 2 0 1 6 年 第 1 7 9 号）大 型 游 乐 设 施 安 全 监 察 规 定（国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 令 2 0 1 3 年 第 1 5 4 号）云 南 省 电 梯 安

13、 全 管 理 规 定（云 南 省 人 民 政 府 令 2 0 2 0 年 第 2 1 9 号）昆 明 市 电 梯 安 全 管 理 办 法（昆 明 市 人 民 政 府 令 2 0 1 5 年 第 1 3 4 号）3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。风 险D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 22特 种 设 备 事 故 发 生 的 可 能 性 和 严 重 性 的 组 合。3.1.1风 险 点（源）指 伴 随 风 险 的 区 域、场 所、设 施 和 部 位，以 及 在 特 定 区 域、场 所、设 施 和 部 位 实 施 的 伴 随 风 险 的 作业

14、 活 动，或 以 上 两 者 的 组 合。3.1.2风 险 辩 识发 现、确 认 和 描 述 风 险 的 过 程。来 源：G B/T 2 3 6 9 4-2 0 1 3，4.5.1 3.1.3风 险 信 息包 括 风 险 点（源）名 称、危 险 源 名 称、类 型、所 在 位 置 以 及 风 险 等 级 等 一 系 列 信 息 的 综 合。3.1.4风 险 因 素增 加 风 险 事 故 发 生 的 概 率 或 严 重 程 度 的 任 何 事 件。3.1.5风 险 等 级单 一 风 险 或 组 合 风 险 的 大 小，以 后 果 和 可 能 性 的 组 合 来 表 达。来 源：G B/T 2 3

15、 6 9 4-2 0 1 3，4.6.1.8 3.1.6风 险 评 估对 危 险 源 导 致 的 风 险 进 行 分 析、评 估、分 级，对 现 有 控 制 措 施 的 充 分 性 加 以 考 虑，以 及 对 风 险 是 否可 接 受 予 以 确 定 的 过 程。3.1.7风 险 分 级对 危 险 源 所 伴 随 的 风 险 进 行 定 性 或 定 量 评 价，根 据 评 价 结 果 划 分 风 险 等 级 的 过 程。3.1.8风 险 控 制管 控 风 险 的 具 体 措 施。危 险 源可 能 导 致 人 身 伤 害 和（或）健 康 损 害 和（或）财 产 损 失 的 根 源、状 态 或 行

16、 为，或 它 们 的 组 合。危 险 源 辨 识识 别 危 险 源 的 存 在 并 确 定 其 分 布 和 特 性 的 过 程。管 控 措 施针 对 风 险 采 取 的 具 体 控 制 方 法 和 手 段。相 关 方能 够 影 响 特 种 设 备 风 险 或 可 能 受 到 风 险 影 响 的 个 人 或 群 体。D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 234 基 本 原 则特 种 设 备 使 用 单 位（以 下 简 称“使 用 单 位”）是 风 险 分 级 管 控 的 责 任 主 体，应 在 建 立 了 符 合D B 5 3 0 1/T 7 7.1 要 求 的 双 重 预 防 体

17、 系 的 前 提 下，开 展 风 险 分 级 管 控 相 关 工 作。使 用 单 位 应 建 立 特 种 设 备 风 险 库（以 下 简 称“风 险 库”），并 对 风 险 库 定 期 进 行 更 新、维 护。使 用 单 位 应 按“风 险 越 大，管 控 级 别 越 高，上 级 管 控 的 风 险，下 级 也 应 管 控”的 原 则 进 行 风 险 管控。使 用 单 位 应 建 立 风 险 公 告 制 度，对 风 险 点（源）进 行 公 告。5 风 险 点（源）排 查 及 危 险 源 辨 识风 险 点（源）排 查应 从 以 下 方 面 对 特 种 设 备 使 用 过 程 中 的 风 险 点（

18、源）进 行 排 查：a)区 域 及 场 所；b)设 备、部 位 及 部 件；c)作 业 活 动 等。危 险 源 辨 识5.2.1 依 据危 险 源 辨 识 的 依 据 包 括 但 不 限 于：a)特 种 设 备 法 律、法 规、安 全 技 术 规 范 及 标 准；b)管 理 制 度；c)作 业 指 导 书；d)安 全 操 作 规 程。5.2.2 方 法危 险 源 辨 识 时，可 采 用 以 下 方 法:a)对 作 业 活 动，宜 采 用 作 业 危 害 分 析 法（J H A）进 行 辨 识；b)对 设 备 设 施，宜 采 用 安 全 检 查 表 分 析 法（S C L）进 行 辨 识；c)对

19、 复 杂 工 艺，宜 采 用 危 险 与 可 操 作 性 分 析 法（H A Z O P）、事 故 树 分 析 法（F T A）等 进 行 辨 识。5.2.3 要 求危 险 源 辨 识 应 覆 盖 风 险 点（源）内 所 有 的 特 种 设 备 和 作 业 活 动，并 充 分 考 虑 人 的 因 素、物 的 因 素、环 境 因 素、管 理 因 素 等 的 影 响。使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识 参 见 附 录 A：附 录 A 中 的 表 A.1，是 对 所 有 特 种 设 备 风 险 因 素 辨 识 的 共 性 要 求；附 录 A 中 的 表 A.2，适 用 于

20、 承 压 类 特 种 设 备；附 录 A 中 的 表 A.3，适 用 于 机 电 类 特 种 设 备。附 录 A 仅 列 出 了 常 见 风 险 因 素，使 用 单 位 应 结 合 自 身 实 际 情 况 进 行 细 化、补 充 和 完 善。信 息 记 录D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 24应 从 以 下 方 面 对 辨 识 确 定 的 危 险 源 及 其 管 控 信 息 记 录 于 附 录 B：a)风 险 点（源）编 号；b)风 险 点（源）名 称；c)区 域 位 置；d)危 险 源 名 称；e)危 险 有 害 因 素；f)可 能 导 致 的 事 故 类 型（常 见 特

21、种 设 备 事 故 类 型 见 附 录 C）。6 风 险 评 估、管 控 及 公 告风 险 评 估6.1.1 分 级按 风 险 可 能 导 致 事 故 的 严 重 程 度，将 风 险 从 高 到 低 划 分 为 重 大 风 险、较 大 风 险、一 般 风 险 和 低 风 险四 个 级 别。使 用 单 位 应 结 合 自 身 实 际，从 风 险 发 生 的 可 能 性 和 结 果 的 严 重 性 两 个 维 度，考 虑 人 员 伤 害、财 产 损 失、对 环 境 造 成 的 影 响、对 企 业 信 誉 的 影 响 等 因 素 进 行 风 险 分 级。不 同 风 险 等 级 用 不 同 颜 色 进

22、 行 标 识，风 险 等 级 与 颜 色 标 识 的 对 应 关 系 见 表 1。表 1 风 险 等 级 与 颜 色 对 应 关 系风险等级 重大风险 较大风险 一般风险 低风险颜色标识 红 橙 黄 蓝6.1.2 定 级应 按 照 6.1.1 给 出 的 原 则 对 风 险 点（源）划 分 等 级，确 定 每 个 风 险 点（源）的 风 险 等 级。风 险 点（源）包 括 多 个 危 险 源 时，风 险 点（源）的 等 级 一 般 由 风 险 点（源）内 风 险 等 级 最 高 的 危 险 源 确 定。附 录 D 中列 出 的 风 险 点（源）应 直 接 判 定 为 较 大 风 险 或 重 大

23、 风 险。此 外，使 用 单 位 还 应 根 据 自 身 情 况，自 行 辨 识、确 定 符 合 自 身 实 际 情 况 的 较 大 风 险 或 重 大 风 险。风 险 管 控6.2.1 管 控 层 级根 据 风 险 可 能 带 来 的 事 故 影 响，管 控 层 级 一 般 分 为 公 司 级（厂 级）、部 门 级（车 间 级）、班 组 级、岗 位 级 等 四 个 级 别。使 用 单 位 也 可 根 据 单 位 规 模 及 自 身 实 际 情 况 合 理 确 定 管 控 层 级。6.2.2 管 控 措 施应 针 对 风 险 点（源）内 的 不 同 危 险 源 选 择 适 宜 的 管 控 措

24、施，常 用 的 管 控 措 施 见 表 2。表 2 常 用 的 管 控 措 施措施种类 常见具体管控措施工程技术措施 消除、替代、封闭、隔离、移开或改变方向等。D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 25管理措施制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程、减少暴露时间、监测监控、警报和警示信号、安全互助、风险转移等。培训教育措施 员工入企三级教育、每年再培训、安全管理人员及作业人员继教教育、其它方面的培训。个体防护措施 防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器、防护服等。应急措施紧急情况分析、应急救 援方案、现场处置方案、应急物资准备、应 急救援培训、应急救援演练

25、等。其它措施 使用单位应根据自身实际情况，制定其它有效的管控措施。6.2.3 分 级 管 控6.2.3.1 应 根 据 风 险 点（源）的 风 险 等 级 确 定 其 所 对 应 的 管 控 层 级，并 组 织 各 层 级 按 照 表 3 所 给 出 的管 控 要 求，逐 级 实 施 风 险 管 控。表 3 不 同 风 险 等 级 的 管 控 要 求风险等级 管控要求重大风险厂级负责重点控制管理。主要负责人负责控制管理，必要时可由主要负责人组织成立风险管控领导小组对风险实施管控。重大风险应立即停止设备使用、停止相关工作并采取应急措施，按制定的管控措施对重大风险风险点进行治理。只有当风险已降至可

26、接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。较大风险厂级控制管理，由主要负责人负责管理控制，相关部门负责人、双重体系管理人员及作业人员根据职责权限分工具体组织落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应立即停止设备使用和相关工作，并按制定的管控措施对较大风险风险点进行治理。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。一般风险车间级负责控制管理，由部门负责人负责控制管理，双重体系管理人员及作业人员根据职责权限分工具体组织落实。一般风险应限期进行整改，并按管控措施对一般风险风险点进行治理。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。低风险车间级负责控制管理。由部门负责人负责控制管

27、理，双重体系管理人员及作业人员根据职责权限分工具体组织落实。低风险应限期进行整改，并按管控措施对低风险风险点进行治理。当风险不能通过管控被消除时，需要通过定期监视来确保当前控制措施得以维持现状。6.2.3.2 应 对 分 级 管 控 实 施 的 效 果 进 行 跟 踪、检 查、验 证 及 评 价，以 确 定 风 险 点 的 风 险 是 否 得 到 有 效控 制。对 跟 踪、检 查、评 价 后 存 在 问 题 的 风 险 点（源），应 按 D B 5 3 0 1/T 7 7.1 持 续 改 进 的 要 求 进 行 改 进。风 险 公 告6.3.1 应 按 风 险 公 告 制 度 的 要 求，在

28、醒 目 的 位 置 或 显 著 的 区 域、场 所、设 备、部 位 和 部 件 上 进 行 风 险公 告，使 相 关 方 明 确 风 险 相 关 信 息。a)风 险 公 告 形 式 可 采 用：1)安 全 风 险“红、橙、黄、蓝”四 色 平 面 分 布 图；2)安 全 风 险 公 告 栏、岗 位 告 知 卡、公 告 牌、风 险 手 册；3)设 备 警 示 牌。b)风 险 公 告 内 容 包 括 但 不 限 于：D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 261)风 险 点（源）名 称；2)风 险 点（源）所 在 区 域 或 位 置；3)风 险 等 级；4)可 能 产 生 的 事 故 类

29、 型；5)管 控 层 级；6)管 控 部 门；7)管 控 责 任 人；8)岗 位 安 全 操 作 要 点；9)管 控 措 施；1 0)应 急 措 施；1 1)安 全 警 示 标 志；1 2)报 告 方 式 及 电 话。D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 27A A附 录 A（资 料 性）使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识 通 用 项 见 表 A.1。表 A.1 使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识 通 用 项序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果1

30、管理类职责和义务 使用单位是否履行 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.2 和有关安全技术规范的职责和义务。所有特种设备 是；否；2安 全 管 理 机构 设 置 及 职责1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.3 的规定，设置特种设备安全管理机构；2 特种设备安全管理机构的职责是否符合 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.3 和有关安全技术规范的规定；3 特种设备安全管理机构是否履行职责或履行职责是否到位。所有特种设备 是；否；3管 理 人 员 和作 业 人 员 配备及职责1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.4 和有关安全技术规范的规定，

31、配备满足实际情况的、一定数量的管理人员和作业人员；2 管理人员和作业人员的职责是否符合 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.4 和有关安全技术规范的规定；3 管理人员和作业人员是否履行职责或履行职责是否到位；4 特种设备安全技术规范对相关人员有取证要求时，相关人员是否取得相应作业项目的特种设备作业人员资格证书或没有取证要求时，相关人员是否经培训考核合格就上岗；5 管理人员和作业人员的特种设备作业人员资格证书是否在效期内。所有特种设备 是；否；4特 种 设 备 安全 与 节 能 技术档案1 使用单位是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.5 和有关安全技术规范的规定，逐台建

32、立特种设备安全与节能技术档案；2 建立的安全技术档案内容是否符合 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.5 和有关安全技术规范的规定。所有特种设备 是；否；5安 全 节 能 管理制度1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.6.1 和有关安全技术规范的规定，建立健全特种设备使用安全节能管理制度；2 建立的安全节能管理制度内容是否符合 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.6.1 和有关安全技术规范 的规定且符合使用单位实际情况。所有特种设备 是；否；6 操作规程 1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.6.2 和有关安全技术规范的规定，制定符合设备

33、运行特点的操作规程；所有特种设备 是；否；D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 28表 A.1（续）序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果7管理类操作规程2 制定的操作规程内容是否符合 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.6.2 和有关安全技术规范的规定且符合使用单位实际情况。所有特种设备 是；否；8经 常 性 维护保养1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.7.1 和有关安全技术规范的规定，对使用的特种设备进行经常性维护保养；2 维护保养 的项目和内容是否符合有关安全技术规范和产品使用维护保养说明的要求；3 对发现的异常情况 是否及时处

34、理，并且作出记录；4 法律对维护保养单位有专门资质要求的，使用单位 是否选择具有相应资质的单位实施维护保养。所有特种设备 是；否；9定 期 自 行检查1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.7.2 和有关安全技术规范的规定，对使用的特种设备进行定期自行检查；2 定期自行检查的时间、内容和要求 是否符合有关安全技术规范的规定及产品使用维护保养说明的要求。所有特种设备 是；否；1 0试 运 行 安全检查1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.7.3 和有关安全技术规范的规定，在每日投入使用前，开展设备运营前的试运行检查和例行安全检查，对安全保护装置进行确认，并作

35、出记录；2 试运行安全检查 是否按照有关安全技术规范和产品使用维护保养说明的要求进行。所有特种设备 是；否；1 1 安全警示1 电梯、客运索道、大型游乐设施的运营使用单位 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.9 和有关安全技术规范的规定，将安全使用说明、安全注意事项和安全警示标志置于易于引起乘客注意的位置；2 除前款以外的其他特种设备 使用单位是否根据设备特点和使用环境、场所，设置安全使用说明、安全注意事项和安全警示标志。所有特种设备 是；否；1 2 定期检验 使用单位是否 按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 0 和有关安全技术规范的规定，申报定期检验。所有

36、特种设备 是；否；1 3 隐患排查1 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 1.1 和有关安全技术规范的规定，进行隐患排查；2 是否对发现的事故隐患及时进行消除，未消除隐患，设备不得继续使用。所有特种设备 是；否；1 4异 常 情 况处理是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 1.2 和有关安全技术规范的规定，对异常情况进行处理。所有特种设备 是；否；D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 29表 A.1（续）序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果1 5管理类应急预案 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 2

37、.1 和有关安全技术规范的规定，制定应急预案并实施演练，作出记录。所有特种设备 是；否；1 6 事故处置 是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 2.2 和有关安全技术规范的规定，进行事故处置。所有特种设备 是；否；1 7 移装 使用单位是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 3 的规定，实施移装的相关工作。所有特种设备 是；否；1 8达 到 设 计 使用 年 限 的 特种设备使用单位是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.1 4 和有关安全技术规范的规定，对达到设计使用年限的特种设备进行处理。所有特种设备 是；否；1 9 报废处理特种设备存在

38、严重事故隐患，无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件的，使用单位是否按照有关安全技术规范进行报废处理的。所有特种设备 是；否；2 0 使用登记 使用单位是否按照 T S G 0 8-2 0 1 7 第 3 章的规定，办理使用登记。所有特种设备 是；否；2 1 设备使用1 使用单位是否使用取得许可生产并经检验合格的特种设备；2 使用单位是否使用经定期检验或者检验不合格的特种设备；3 使用单位是否使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备。所有特种设备 是；否；2 2接 受 监 督 检查1 使用单位不得拒绝、阻碍各级特种设备安全监督管理部门依法实施的监督检查；2 对上级监管部门进行的安

39、全监督检查，由特种设备安全管理负责人或特种设备安全管理人员进行配合；3 对安全检查人员的提问，有关人员要如实回答；对安全检查人员需要的资料，有关人员要及时提供；对需要在任何法律文书上签字的，有关人员要积极配合，予以签字；4 对经检查提出的需要整改的问题，能当场整改的，由特种设备安全管理人员安排相关部门当场整改；不能当场整改的，按照隐患排查与治理的要求列入台账管理；因连续性生产工艺及其他客观原因不能在检查人员限定的期限内完成整改的，在检查记录上说明情况，注明其间采取的保障安全的措施，并承诺，其间发生事故的，由本单位承担责任；5 在存在问题未整改之前，由特种设备安全管理人员或相关作业人员增加安全检

40、查的频次，确保安全措施的落实；整改完成后，写出汇报材料报实施检查的监管部门，进行隐患消号。所有特种设备 是；否；表 A.1（续）D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 21 0序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果2 3 管理类考核与奖惩1 使用单位的安全生产责任制是否明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容；2 使用单位是否建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核。所有特种设备 是；否；2 4 人员类作业人员管理与教育培训1 使用单位是否制定并实施安全培训教育计划，提供相应的资源保证，加强作业人员安全培训教育，保证特种设备作业人员具备必要的特种

41、设备安全作业知识、作业技能，及时进行知识更新。使用单位无能力对作业人员进行培训的，可以选择专业培训机构进行培训；2 作业人员培训教育的内容应包括：特种设备安全基本知识、生产工艺及操作规程、新技术、特种设备安全法律法规和安全规章制度、作业场所和工作岗位存在的危险源、防范措施及事故应急措施、事故案例等，同时作业人员参加应急演练，掌握相应的应急处置技能；3 作业人员调整工作岗位、离岗一年以上重新上岗及实施新工艺、新技术及使用新设备、新材料等情况，是否对作业人员及时进行相应安全生产教育培训，进行知识更新；4 使用单位是否建立特种设备作业人员档案；5 使用单位是否为特种设备作业人员提供必要的安全作业条件

42、。所有特种设备 是；否；2 5 管理类 设备采购采购特种设备（含安全附件、相关部件）是否符合以下要求：1)选型、技术参数、安全性能、能效指标等符合国家或者地方有关强制性规定、设计要求及使用条件；2)采购新制特种设备由取得相应制造资质的单位制造并经检验合格；3)采购闲置特种设备应符合以下要求：a)具有原使用单位的注销登记证明；b)经定期检验合格。4)所 采购 特种 设备 应附 有安 全技 术规 范要 求的 设计 文件、产 品质 量合 格证 明、安装 及使 用维 修说明、制造监督检验证书等出厂文件；所有特种设备 是；否；表 A.1（续）D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 21 1序

43、号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果2 6 管理类 设备采购5)是否购买国家明令淘汰和已经报废的特种设备。6)特 种设 备采 购到 场后，是 否 组 织相 关人 员进 行验 收。验收 内容 包括 随机 资料 完整 性、符合 性及是否存在运输造成的损伤等；7)特种设备的随机资料是否存入安全技术档案。所有特种设备 是；否；2 7 管理类安装、改造和重大修理1 使用单位是否对从事特种设备安装、改造、修理等活动的施工单位及其作业人员取得国家有关法定资格进行确认，是否选择取得相应资质的单位进行安装、改造或修理；2 使用单位是否督促和协助施工单位在施工前将拟进行的特种设备安装、改造、修理情

44、况书面告知设区的市的特种设备安全监督管理部门或其委托的县（市、区）特种设备安全监督管理部门；3 使用单位是否督促和协助施工单位在施工前，向相关特种设备检验检测机构提出监督检验申请，签订监督检验约定书；4 使用单位是否对施工单位在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检查，包括其施工质量、人员和作业活动；5 特种设备安装、改造、修理竣工后，使用单位是否及时向施工单位索取技术资料，并将其存入该特种设备的安全技术档案；6 未经监督检验或者监督检验不合格的，是否继续投入使用。所有特种设备 是；否；2 8 设备类安 全 附件、安全保护装置及其附属仪器仪表1 使用单位是否按有关安全技术规范的要求，

45、对特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表进行定期校验、检定和校准；2 使用单位是否对特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表进行维护保养，保证安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表的齐全、有效及正常运行。所有特种设备 是；否；使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识 承 压 类 特 种 设 备 见 表 A.2。D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 21 2表 A.2 使 用 单 位 特 种 设 备 常 见 风 险 因 素 辨 识 承 压 类 特 种 设 备序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果1管理类使用管理记录使用单位 是

46、否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.5 的规定，建立锅炉及燃烧设备运行、检查、水汽质量测定、维修、保养、事故和交接班记录。锅炉 是；否；2 安全运行要求 使用单位 是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.6 的规定，对锅炉的安全运行进行管理。锅炉 是；否；3 蒸汽锅炉停炉 使用单位 是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.7 的规定,对存在异常情况的锅炉立即停止 运 行。蒸汽锅炉（电站锅炉除外）是；否；4锅 炉 检 修 安 全要求锅炉检修时，进入锅炉内的作业人员 是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.8 的规定执行。锅炉 是；否；5

47、水（介）质锅 炉以 及 以水 为 介质 产 生蒸 汽 的压 力 容器 的 使 用单 位 是否 按 照 T S G 0 8-2 0 1 7 中 2.8 和 有关 安 全技 术规 范的 规定，做 好 锅 炉水(介)质、压 力容 器水 质的 处理 和监 测工 作，保 证水(介)质 质量 符合 相关要求。压力容器 是；否；6 锅炉排污 使用单位 是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.1 0 的规定，进行锅炉排污。锅炉 是；否；7 锅炉化学清洗使用单位是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.1 1 的规定，对锅炉及时进行化学清洗并接受检验机构的监督检验。锅炉 是；否；8停（

48、备）用 锅炉 及 水 处 理 设备停炉保养使用单位是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.1 2 的规定，做好停（备）用锅炉及水处理设备的防腐蚀等停炉保养工作。锅炉 是；否；表 A.2（续）D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 21 3序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适用范围 辨识结果9设备类电 站 锅 炉 特别规定电站锅炉使用单位是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 8.1 5 的规定，对电站锅炉实施管 理。电站锅炉 是；否；1 0 锅炉启停 使用单位是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 1 0.1.5.1 的规定，启停锅炉。锅炉 是；

49、否；1 1 停电保护 使用单位是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 1 0.1.5.2 的规定，对锅炉实 施 停电保护。锅炉 是；否；1 2 锅炉停炉 使用单位是否按照 T S G 1 1-2 0 2 0 中 1 0.1.5.4 的规定,对存在异 常 情况的锅炉，立即停止运行。锅炉 是；否；1 3环境类自然环境1 设备是否处于易发生地质灾害地点；2 设备是否处于易燃易爆区域；3 锅炉房是否设置在高层建筑地下室或半地下室内；4 设备是否处于人员密集场所或公众聚集场所。锅炉 是；否；1 4 运行环境5 锅炉房内是否存放有易燃易爆、有毒等有害物质；6 锅炉房是否通风不畅；7 锅炉未安装在

50、单独建造的锅炉房内；8 锅炉房未配备消防设施，消防通道不明确、不通畅。锅炉 是；否；1 5管理类装卸连接装置要求使用单位是否按照 T S G 2 1-2 0 1 6 中 7.1.9 的规定，在移动式压力容器和固定式压力容器之间进行装卸作业时，装卸连接装置是否符合要求。固定式压力容器 是；否；1 6修理及带压密封安全要求使用单位是否按照 T S G 2 1-2 0 1 6 中 7.1.1 0 的规定，实施内部有压力的压力容器修理或出现紧急泄漏进行带压密封作业。固定式压力容器 是；否；表 A.2（续）D B 5 3 0 1/T 7 7.2 2 0 2 21 4序号 风险类别 风险因素 辨识内容 适