【学历类职业资格】金融市场学-股票市场(一)及答案解析.doc

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1、金融市场学-股票市场(一)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：10，分数：10.00)1.股票是一种_凭证。 A.所有权 B.债权 C.债务 D.债权债务（分数：1.00）A.B.C.D.2.下列说法不正确的是_。 A.股东拥有对发行公司收益的剩余索取权 B.股东有权根据自己持有的股票份额对公司重大决策进行投票 C.股票经认购可退股 D.股东可以通过在流通市场上有偿转让股票来收回股票（分数：1.00）A.B.C.D.3.按照股东享有权利不同，股票可分为_。 A.记名股和无记名股 B.有面额股和无面额股 C.普通股和优先股 D.始发股和增发股（分数

2、：1.00）A.B.C.D.4.我国公司法规定，股份有限公司向法人、发起人发行的股票应当为_。 A.记名股票 B.无记名股票 C.面额股票 D.无面额股票（分数：1.00）A.B.C.D.5.下列说法正确的是_。 A.无面额股票的价值会随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相反变动 B.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的股票面值相等 C.A 股是境内上市外资股 D.H、N、L、S 股等统称为境内上市内资股（分数：1.00）A.B.C.D.6.B 股为_。 A.境内上市内资股 B.境内上市外资股 C.境外上市外资股 D.以人民币标值在境外发行（分数：1.00）A.B.C.D.7.关于“股权分

3、置”的说法正确的是_。 A.指公司在上市之后把其所有股票分成三份 B.其中三分之一为国有股，三分之二为社会公众股和法人股 C.国有股和法人股不可以上市交易，属于非流通股 D.股权分置的局面导致我国上市公司的股票具备“同股、同权、同利”三原则（分数：1.00）A.B.C.D.8.股票一经认购不得退股，股东只能在_上转让。 A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场（分数：1.00）A.B.C.D.9.已知某股份有限公司发行的总股本为 10 亿股，资本总额为 18 亿元，债券总额为 8 亿元，每股账面价值为_。 A.1 元 B.2 元 C.3 元 D.4 元（分数：1.00）A.B.C

4、.D.10.我国，开盘价为当日该证券的第一笔成交价，是通过的方式产生的。 A.集合竞价 B.连续竞价 C.询价 D.议价（分数：1.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：7，分数：14.00)11.普通股股东享有下列权利_。 A.企业经营参与权 B.盈余分配权和资产分配权 C.优先受偿权 D.优先分红权 E.优先认股权和股份转让权（分数：2.00）A.B.C.D.E.12.以发行时间先后为标准，将股票分为_。 A.普通股 B.优先股 C.始发股 D.增发股 E.特种股（分数：2.00）A.B.C.D.E.13.股票的基本特征有_。 A.收益性 B.参与性 C.期限性 D.流动性

5、E.盈利性（分数：2.00）A.B.C.D.E.14.关于股票的说法正确的是_。 A.股票的风险与其收益成正相关关系 B.股票的风险与其收益成反相关关系 C.股票的流动性与风险性成反相关关系 D.股票的内在价值是股息资本化的表现 E.理论上，股票的每股清算价格应当与股票账面价值一致（分数：2.00）A.B.C.D.E.15.股票的价值包括股票的_。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 E.净价值（分数：2.00）A.B.C.D.E.16.股票市场的功能有_。 A.筹集资金 B.优化资源配置 C.投机 D.风险定价 E.分配资金（分数：2.00）A.B.C.D.E.17.多层

6、次资本市场的重要组成部分为_。 A.主板市场 B.次级市场 C.创业板市场 D.场内交易市场 E.场外交易市场（分数：2.00）A.B.C.D.E.三、B名词解释/B(总题数：22，分数：44.00)股票_19.国有股（分数：2.00）_20.法人股（分数：2.00）_21.社会公众股（分数：2.00）_22.股票价格指数（分数：2.00）_23.股票市场（分数：2.00）_24.创业板市场（分数：2.00）_25.股票发行市场（分数：2.00）_26.增发新股（分数：2.00）_27.配股发行（分数：2.00）_28.股票发行价格（分数：2.00）_29.市盈率法（分数：2.00）_30.净

7、资产倍率法（分数：2.00）_31.竞价确定法（分数：2.00）_32.私募发行（分数：2.00）_33.公募发行（分数：2.00）_34.首次公开发行股票的信息披露（分数：2.00）_承销_36.全额包销（分数：2.00）_37.余额包销（分数：2.00）_代销_39.股票流通市场（分数：2.00）_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)40.优先股的优先主要表现在哪些方面?（分数：5.00）_41.简述股票市场的参与主体。（分数：5.00）_42.简述中国股票市场的发展历程。（分数：5.00）_43.简述股权分置改革的意义。（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：

8、12.00)44.论述股票的交易方式。（分数：12.00）_金融市场学-股票市场(一)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：10，分数：10.00)1.股票是一种_凭证。 A.所有权 B.债权 C.债务 D.债权债务（分数：1.00）A. B.C.D.解析：2.下列说法不正确的是_。 A.股东拥有对发行公司收益的剩余索取权 B.股东有权根据自己持有的股票份额对公司重大决策进行投票 C.股票经认购可退股 D.股东可以通过在流通市场上有偿转让股票来收回股票（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.按照股东享有权利不同，股票可分为_。 A.记名股和无记

9、名股 B.有面额股和无面额股 C.普通股和优先股 D.始发股和增发股（分数：1.00）A.B.C. D.解析：4.我国公司法规定，股份有限公司向法人、发起人发行的股票应当为_。 A.记名股票 B.无记名股票 C.面额股票 D.无面额股票（分数：1.00）A. B.C.D.解析：5.下列说法正确的是_。 A.无面额股票的价值会随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相反变动 B.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的股票面值相等 C.A 股是境内上市外资股 D.H、N、L、S 股等统称为境内上市内资股（分数：1.00）A.B. C.D.解析：6.B 股为_。 A.境内上市内资股 B.境内上市外资股

10、 C.境外上市外资股 D.以人民币标值在境外发行（分数：1.00）A.B. C.D.解析：7.关于“股权分置”的说法正确的是_。 A.指公司在上市之后把其所有股票分成三份 B.其中三分之一为国有股，三分之二为社会公众股和法人股 C.国有股和法人股不可以上市交易，属于非流通股 D.股权分置的局面导致我国上市公司的股票具备“同股、同权、同利”三原则（分数：1.00）A.B.C. D.解析：8.股票一经认购不得退股，股东只能在_上转让。 A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.已知某股份有限公司发行的总股本为 10 亿股，资本总额为 18

11、亿元，债券总额为 8 亿元，每股账面价值为_。 A.1 元 B.2 元 C.3 元 D.4 元（分数：1.00）A. B.C.D.解析：10.我国，开盘价为当日该证券的第一笔成交价，是通过的方式产生的。 A.集合竞价 B.连续竞价 C.询价 D.议价（分数：1.00）A. B.C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：7，分数：14.00)11.普通股股东享有下列权利_。 A.企业经营参与权 B.盈余分配权和资产分配权 C.优先受偿权 D.优先分红权 E.优先认股权和股份转让权（分数：2.00）A. B. C.D.E. 解析：12.以发行时间先后为标准，将股票分为_。 A.普通股 B.优先股

12、 C.始发股 D.增发股 E.特种股（分数：2.00）A.B.C. D. E.解析：13.股票的基本特征有_。 A.收益性 B.参与性 C.期限性 D.流动性 E.盈利性（分数：2.00）A. B. C.D. E.解析：14.关于股票的说法正确的是_。 A.股票的风险与其收益成正相关关系 B.股票的风险与其收益成反相关关系 C.股票的流动性与风险性成反相关关系 D.股票的内在价值是股息资本化的表现 E.理论上，股票的每股清算价格应当与股票账面价值一致（分数：2.00）A. B.C.D. E. 解析：15.股票的价值包括股票的_。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 E.净价

13、值（分数：2.00）A. B. C. D. E.解析：16.股票市场的功能有_。 A.筹集资金 B.优化资源配置 C.投机 D.风险定价 E.分配资金（分数：2.00）A. B. C.D. E.解析：17.多层次资本市场的重要组成部分为_。 A.主板市场 B.次级市场 C.创业板市场 D.场内交易市场 E.场外交易市场（分数：2.00）A. B.C. D.E. 解析：三、B名词解释/B(总题数：22，分数：44.00)股票_正确答案：(股票是一种有价证券，是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据股票持有人所持有的股份数享有权利和承担义务的书面凭证。)解析

14、：19.国有股（分数：2.00）_正确答案：(国有股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产身份向公司投资形成的股份。)解析：20.法人股（分数：2.00）_正确答案：(法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股份。)解析：21.社会公众股（分数：2.00）_正确答案：(社会公众股是指我国境内个人和机构，以其合法财产向公司投资所形成的股份。)解析：22.股票价格指数（分数：2.00）_正确答案：(股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的，用来描述股票行市总的价格水平变化的指标。)解析：23.股票市场（分数：2.00）_正确答案：(股票市

15、场是股票发行和交易的场所，是资本市场的重要组成部分，是公司筹集资金的主要场所之一，在整个国民经济中处于非常重要的地位。)解析：24.创业板市场（分数：2.00）_正确答案：(创业板市场又被称为二板市场，是指主板之外的，专为暂时无法上市的中小企业和新兴高科技公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，是多层次股票市场的重要组成部分，在资本市场中占据着重要的位置。)解析：25.股票发行市场（分数：2.00）_正确答案：(股票发行市场又被称为一级市场，它是指公司直接或通过中介机构向投资者出售新发行股票的市场。)解析：26.增发新股（分数：2.00）_正确答案：(增发新股是上市公

16、司在获得有关部门的批准后，以证券市场的全体投资者为发售对象再次发行股票筹资。)解析：27.配股发行（分数：2.00）_正确答案：(配股发行是上市公司在获得有关部门的批谁后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其所持股份的比例认购配售股份的行为。)解析：28.股票发行价格（分数：2.00）_正确答案：(股票发行价格是指股份有限公司将股票公开发售给特定或非特定投资者所采用的价格。)解析：29.市盈率法（分数：2.00）_正确答案：(市盈率法是指以公司股票的市盈率为依据对股票进行估值从而确定发行价格的一种方法。)解析：30.净资产倍率法（分数：2.00）_正确答案：(净资产倍率法又称资产现值法，

17、是指通过资产评估和相关会计手段确定发行公司拟募股资产的每股净资产值，然后根据证券市场的状况将每股净资产值乘以一定的倍率，以此确定股票发行价格的方法。)解析：31.竞价确定法（分数：2.00）_正确答案：(竞价确定法是指投资者在指定时间内通过证券交易所的交易网络，以不低于发行底价的价格，按限购比例或数量进行申购委托，申购期满后，由交易所的交易系统将所有有效申购按照价格优先、同价位申报按时间优先原则，将投资者的认购委托由高价位向低价位排队，并由高价位向低价位累计有效认购数量。当累计数量恰好达到或超过本次发行数量的价格，即本次发行的价格。)解析：32.私募发行（分数：2.00）_正确答案：(私募发行

18、是指仅向少数特定投资者发行股票的一种方式，也称内部发行。)解析：33.公募发行（分数：2.00）_正确答案：(公募发行是指向广泛的不特定的投资者公开发行股票的一种形式。)解析：34.首次公开发行股票的信息披露（分数：2.00）_正确答案：(首次公开发行股票的信息披露主要是指公众公司以招股说明书等形式，把公司及与公司相关的信息，向投资者和社会公众公开披露的行为。)解析：承销_正确答案：(承销是指将股票的销售业务委托给专门的股票承销机构销售，按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式又分为包销和代销两种。)解析：36.全额包销（分数：2.00）_正确答案：(全额包销是指

19、由承销商先全额购买发行人该次发行的股票，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式，因此对发行者而言，这种销售方式所要缴纳的手续费是最高的。)解析：37.余额包销（分数：2.00）_正确答案：(余额包销是指承销商先按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售股票，到销售截止日，如果投资者实际认购总额低于预定发行总额，则未售出的股票由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部股票款项的承销方式。)解析：代销_正确答案：(代销是指证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的一种承销方式。)解析：39.股票流通市场（分数：2.00）_正确答案：(股票流通

20、市场是已经发行的股票按市价进行转让、买卖和流通的市场。)解析：四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)40.优先股的优先主要表现在哪些方面?（分数：5.00）_正确答案：(优先股的优先主要表现在两个方面：其一，当公司派发红利的时候，优先股股东比普通股股东先分红，而且能够享受到固定数额的股息，即优先股的股息通常都是固定的；其二，在公司宣布破产之后进入清算阶段的时候，优先股股东可以在债权人之后，普通股股东之前，优先获得剩余财产的分配权。)解析：41.简述股票市场的参与主体。（分数：5.00）_正确答案：(股票市场的参与主体是股票市场的基础，主要包括股票发行者、股票投资者、证券中介机构、自律

21、性组织以及监管机构。 (1)股票发行者。股票发行者是指为筹集资金而发行股票的各类股份公司或者金融机构等。股票发行者必须符合相关的规定，达到一定的条件才可以发行股票。 (2)投资者。股票投资者是指以取得股息、红利、资本利差为目的而进行买卖股票的个人、机构等。他们是股票市场上资金的主要供给方。股票投资者的种类很多，既有个人投资者，也有金融机构、基金、企业、社会团体等机构投资者；既有本国投资者，也有国外投资者。 (3)证券中介机构。证券中介机构是连接股票投资者与发行人、投资者之间的桥梁，是股票市场运行的中介。比如说，证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等

22、为证券发行与投资提供服务的中介机构。 (4)自律性组织。自律性组织主要是指证券行业协会。证券行业协会是指具有独立社会法人资格的，由经营证券业务的金融机构组成的行业性自律组织。它主要负责制定、解释证券行业自愿共同遵守的各项规章制度，调查证券业内人士有关投诉等。根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券行业协会。 (5)监督机构。中国证券监督管理委员会是依照法律、法规和国务院授权，统一监督、管理全国证券、期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的权力机构。总的来说，中国证监会的主要作用：一是负责监管整个证券市场，维持证券市场正常的交易秩序；二是为证券市场的正常运行制定相关法律、法规；三是确保

23、证券市场有效运行，健康发展。)解析：42.简述中国股票市场的发展历程。（分数：5.00）_正确答案：(1)中国股票市场的起步期：19811991 年。这一期间主要的市场特点为：一级市场得到有限度拓展；二级市场交易逐步活跃；股票品种开始增加；中介组织发展迅速。 (2)中国股票市场的成长与调整期：19921995 年。股票发行和交易方式得到改进，产生了电话委托、无纸化交易等方式；个人投资者队伍扩大，企业开始试图通过股市进行兼并收购。 (3)中国股票市场发展的新阶段：19962005 年。除了股市的融资功能之外，中国股市在这个阶段上出现了资源配置功能，1996 年股市出现了一系列的企业兼并和重组活动

24、。 (4)股票全流通时代：2005 年股改之后。2005 年开始的股权分置改革，在中国股票市场发展史上具有重要的意义。)解析：43.简述股权分置改革的意义。（分数：5.00）_正确答案：(第一，股权分置问题的解决将促进证券市场制度和上市公司治理结构的改善，有助于市场的长期健康发展；第二，股权分置问题的解决，可实现证券市场真实的供求关系和定价机制，有利于改善投资环境，促进证券市场持续健康地发展，利在长远；第三，保护投资者特别是公众投资者合法权益的原则使得改革试点的成功成为可能，这将提高投资者信心，使我国证券市场摆脱目前困境，避免被边缘化，其意义又在当今；第四，股权分置解决后，一系列金融创新就会顺

25、理成章地推出，有利于完善我国证券市场的产品结构，增加投资品种，促进资本市场资源合理配置。)解析：五、B论述题/B(总题数：1，分数：12.00)44.论述股票的交易方式。（分数：12.00）_正确答案：(1)现货交易。现货交易亦称现金现货交易，是指股票的买卖双方在谈妥一笔交易后，马上办理交割手续的交易方式，即卖出者交出股票，买入者付款，当场交割，钱货两清。 (2)期货交易。期货交易是相对于现货交易而言的，是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格延期交割。期货的交割期限一般为 1590 天。在期货交易中买卖双方签订合同，并就买卖股票的数量、成交的价格及交割日期达成协议，买卖双方在规定的交割时期履行交割。 (3)保证金交易。保证金交易又称信用交易和垫头交易，是指证券交易的当事人在买卖证券时，只向证券公司交付一定的保证金，或者只向证券公司交付一定的证券，而由证券公司提供融资或者融券进行交易。保证金交易又分为保证金买长交易和保证金卖短交易两种。)解析：