证券账户管理、证券登记、证券托管与存管及答案解析.doc

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1、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管及答案解析(总分：61.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：35，分数：17.50)1.下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。（分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账D.权证交易账户2.证券登记按证券种类划分，不包括( )。（分数：0.50）A.股份登记B.基金登记C.期货登记D.权证登记3.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（分数：0.50）A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会4.下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。（分数：0.50

2、）A.投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户B.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上C.投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利D.中国结算公司经中国证监会批准发布的中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则和中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则以及相关业务指南是办理依据5.2006 年 7 月，中国证监会发布的中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取_，记录证券数量的最小单位为 _股(份、元)。( )（分数：0.50）A.整数位；1B.整数位；1

3、00C.小数点后一位；1D.小数点后一位；1006.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 7 月经中国证监会批准发布的( )。（分数：0.50）A.证券登记规则B.证券登记条例C.证券账户管理规则D.证券账户管理条例7.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券8.关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B.证券登

4、记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在9.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。（分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券公司经纪证券账户D.证券投资基金账户10.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.非交易性过户C.集中交易过户D.账户挂失转户11.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。（分数：0.50）A.法定代表人授权书B.营业执照及复印件C.法定代表人身份证及复印件D.法定代表

5、人工作证12.目前我国 A 股账户不可用于买卖( )。（分数：0.50）A.B 股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金13.证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。（分数：0.50）A.证券买卖B.指定交易C.证券交易资金清算D.证券交收14.根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定， ( )的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。（分数：0.50）A.证券公司、信托公司B.保险公司、基金公司C.社会保障类公司D.一般境外机构投资者15.( )不是上市后的证券存管业务。（分数：0.50）A.交易过户B.股东名册登录C.非交易过户D.证券账户查询

6、16.下列不具有 B 股账户开立资格的人员是( )。（分数：0.50）A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.我国台湾地区的自然人17.开立证券账户应坚持( )原则。（分数：0.50）A.合法性与及时性B.合法性与真实性C.及时性与全面性D.及时性与真实性18.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。（分数：0.50）A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度19.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理

7、点开立证券账户。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.证券登记结算公司20.股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。（分数：0.50）A.发行公司B.证券交易所C.结算公司D.证券公司21.下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映22.企业在证券经纪

8、商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。（分数：0.50）A.企业营业执照复印件B.法人证券账户卡C.企业法人代表签署的授权委托书D.企业营业执照原件23.我国使用虽早的通用证券账户是( )。（分数：0.50）A.A 股账户B.债券账户C.期货账户D.基金账户24.投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括( )。（分数：0.50）A.证券托管席位B.证券余额C.新股配售及中签D.他人的证券变更记录25.按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。（分

9、数：0.50）A.2B.5C.10D.1526.证券登记实行( )。（分数：0.50）A.证券登记申请人申报制B.证券公司代理制C.自动申报制D.申请人自愿原则27.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（分数：0.50）A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管28.转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。（分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+3D.T+529.由于上海证券交易所实行( )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。（分数：0

10、.50）A.指定交易制度B.托管券商制度C.自由交易制度D.全面查询制度30.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。（分数：0.50）A.记名证券B.不记名证券C.无纸化证券D.实物证券31.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。（分数：0.50）A.非交易性过户B.集中交易性过户C.证券账户转让D.证券账户变更32.证券存管服务是_为_提供的。( )（分数：0.50）A.证券交易所；证券公司B.证券登记结算机构；证券公司C.证券公司；投资者D.证券登记结算机构；投资者33.下列各项有关境外从事 B 股交易的个人投资者和机构投

11、资者开立 B 股账户的说明不正确的是( )。（分数：0.50）A.境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料B.境外从事 B 股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件C.境外投资者申请开立 B 股账户，必须通过具有 B 股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续D.境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收34.下列证券品种不在证券登记结算公司

12、办理过户的是( )。（分数：0.50）A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债35.证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（分数：0.50）A.引发变更登记需求B.交易形式C.证券交易公司D.证券交易的种类二、B多选题/B(总题数：35，分数：17.50)36.下列关于投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.开户代理机构受理投资者申请B.申请材料审核合格后实时向中国结算公司上传开户申请C.中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D.开户代理机构对已配号的

13、申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人37.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表38.股份登记包括( )。（分数：0.50）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记39.下述说法正确的有( )。（分数：0.50）A.股权登记是证券登记结算机

14、构受证券公司委托，将上市股票进行记录的行为B.股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C.股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D.股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节40.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券

15、营业部托管41.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（分数：0.50）A.挂失补办证券账户卡申请表B.本人有效身份证明文件C.本人有效身份证明文件的复印件D.遗失证明42.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：0.50）A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B.分红派息C.股票账户的查询挂失D.发放认股权证43.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。（分数：0.50）A.法定代表人

16、授权委托书B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C.证券账户自律管理承诺书D.法定代表人证明书44.根据上海证券交易所 2007 年 5 月 14 日颁布的上海证券交易所指定交易实施细则的规定，下列有关指定交易的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任B.指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点C.指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续D.凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易

17、参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度45.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括 ( )。（分数：0.50）A.证券公司B.商业银行C.中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员D.证券交易所46.股权登记变更的种类有( )。（分数：0.50）A.交易性变更B.账户挂失变更C.非交易性变更D.托管券商变更47.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。（分数：0.50）A.权证创设与注销B.权证行权C.开放式基

18、金发行D.交易型开放式指数基金申购或赎回48.股份发行登记包括( )。（分数：0.50）A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股登记D.配股登记49.证券登记按性质可以分为( )。（分数：0.50）A.初始登记B.期满登记C.变更登记D.退出登记50.我国证券账户种类的划分依据包括( )。（分数：0.50）A.交易场所B.账户用途C.投资目的D.标的性质51.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交( )等材料。（分数：0.50）A.法院判决书B.出让人身份证及复印件C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡52.非交易过户登记是指

19、因符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（分数：0.50）A.财产分割B.继承C.账户挂失转户D.赠与53.下列属于证券过户的有( )。（分数：0.50）A.因交易引起的证券从一账户转移至另一账户B.因转让引起的证券从一账户转移至另一账户C.因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少54.下列关于股票账户的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.股票账户是认定股东身份的重要凭证B.股票账户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票

20、的人都可以开立股票账户55.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：0.50）A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额56.以下关于证券账户的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行B.证券账户开立后由证券经纪公司管理C.上海证券账户由上海证券交易所所属的登记结算机构统一管理D.深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理57.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部B.

21、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管58.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序包括( )。（分数：0.50）A.投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易申请B.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令C.证券交易所电脑主机接受申报D.证券账户的指定交易自下一个营业日即可生效59.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。下列关于变更指定交易变更手续的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者须向其

22、原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请B.原交易参与人完成向证券交易所交易系统撤销指令交易的申报C.申报一经确认，其撤销即刻生效D.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更60.投资者办理证券转托管的具体程序包括( )等。（分数：0.50）A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管C.每个交易日下午收市后，证券营业部

23、接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因61.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.证券账户注册申请表B.托管人出具的授权委托书C.经办人有效身份证明文件及复印件D.合格投资者的委托书原件及复印件62.在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的( )。（分数：0.50）A.基金B.国债C.企业债D.可转债63.证券初始登记包括( )等。（分数：0.50）A.股份初始登记B.基金募集登记C.债券发行登记D

24、.权证发行登记64.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（分数：0.50）A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司境外 B 股结算会员65.投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（分数：0.50）A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报的C.新股申购未到期的D.相关机构未允许撤销的66.下列有关证券登记的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是证券交

25、易所的行为C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等67.( )的红利，由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（分数：0.50）A.发起人股B.法人股C.职工股D.高级管理人员持股68.B 股账户按持有人可以分为( )。（分数：0.50）A.境内投资者证券账户B.境内机构投资者账户C.境外投资者基金账户D.境外投资者证券账户69.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括( )等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（分数：0.50）A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.基金公司70.下

26、列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续B.中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记C.中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结D.中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户三、B判断题/B(总题数：52，分数：26.00)71.上海证券交易所实行全面指定交

27、易制度后，红利的领取不再挂牌。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资 B 股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.境外投资者申请开立 B 股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.登记结算公司代理机构可为投资者

28、免费办理挂失补办证券账户卡业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户用途划分。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券

29、交易所上市交易的证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为 C 字头账户和 D 字头账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误85.投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。( )（分数：0.50）A.正确B.错误86.股份公

30、司配股是公司按股东的认购要求向原股东分配该公司的新股认购权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误87.获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行 B 股的买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误88.目前，投资者在我国证券市场上进行了证券交易时采用实名制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误89.自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误90.市场禁入者可以开立基金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.目前我国证券经纪业务的实际内容

31、没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.证券账户的功能仅限于投资者进行证券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行 A 股投资，也可以进行 B 股投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.证券公司只要获得了证监会颁发的从事 B 股业务资格证书，就可以从事 B 股业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.证券账户一旦遗失，可按规定办理挂失手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误96.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。 (

32、 )（分数：0.50）A.正确B.错误97.根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误98.根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误99.在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( )（分数：0.50）A.正确B.错误100.由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。( )（分数：0

33、.50）A.正确B.错误101.证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.申购或赎回 ETF 份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理 ETF 份额申购或赎回的变更登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。( )。（分数：0.50）A.正确

34、B.错误105.指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的多个交易点之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的

35、证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.根据证券法的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员

36、逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投

37、资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T 日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.从国际上看，证券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。 ( )

38、（分数：0.50）A.正确B.错误120.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券账户管理、证券登记、证券

39、托管与存管答案解析(总分：61.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：35，分数：17.50)1.下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。（分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账D.权证交易账户 解析：解析 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。2.证券登记按证券种类划分，不包括( )。（分数：0.50）A.股份登记B.基金登记C.期货登记 D.权证登记解析：解析 证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金

40、登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。3.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（分数：0.50）A.证券业协会B.开户代理机构 C.证券交易所D.证监会解析：解析 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。4.下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户 B.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上C.投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收

41、取红利、投票权等股东权利D.中国结算公司经中国证监会批准发布的中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则和中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则以及相关业务指南是办理依据解析：解析 A 项投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立证券账户。5.2006 年 7 月，中国证监会发布的中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取_，记录证券数量的最小单位为 _股(份、元)。( )（分数：0.50）A.整数位；1 B.整数位；100C.小数点后一位；1D.小数点后一位；100解析：6.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 7 月经中国证监会批

42、准发布的( )。（分数：0.50）A.证券登记规则 B.证券登记条例C.证券账户管理规则D.证券账户管理条例解析：7.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券解析：解析 记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。8.关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B

43、.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在解析：解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。9.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。（分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券公司经纪证券账户 D.证券投资基金账户解析：解析 根据证券账户管理规则的规定，我国证券账户按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币

44、特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。10.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.非交易性过户 C.集中交易过户D.账户挂失转户解析：解析 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。11.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。（分数：0.50）A.法定代表人授权书B.营业执照及复印件C.法定代表人身份证及复印件D.法定代表人工作证 解析：解析

45、开立证券账户时，境内法人需提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人身份证原件及复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。12.目前我国 A 股账户不可用于买卖( )。（分数：0.50）A.B 股 B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金解析：解析 A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金；B 股，即人民币特种股票，不在 A 股账

46、户交易。13.证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。（分数：0.50）A.证券买卖B.指定交易C.证券交易资金清算 D.证券交收解析：解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。14.根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定， ( )的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。（分数：0.50）A.证券公司、信托公司B.保险公司、基金公司C.社会保障类公司D.一般境外机构投资者 解析：解析 根据 2004 年 12 月 1 日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定

47、，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。15.( )不是上市后的证券存管业务。（分数：0.50）A.交易过户B.股东名册登录 C.非交易过户D.证券账户查询解析：解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B 项股东名册登录是上市前的证券存管业务。1

48、6.下列不具有 B 股账户开立资格的人员是( )。（分数：0.50）A.境内自然人B.境内法人 C.定居国外的中国公民D.我国台湾地区的自然人解析：解析 具有 B 股账户开立资格的人员仅限于外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内自然人等。B 项境内法人暂不允许进入 B 股市场。17.开立证券账户应坚持( )原则。（分数：0.50）A.合法性与及时性B.合法性与真实性 C.及时性与全面性D.及时性与真实性解析：解析 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账

49、户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。18.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。（分数：0.50）A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度解析：解析 证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管方法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。19.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.证券登记结算公司 解析：解析 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。