证券经纪人专项考试证券市场基础-52及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-52 及答案解析(总分：36.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：9.50)1._是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（分数：1.00）A.普通股B.优先股C.记名股票D.无记名股票2.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_确定股票发行价格。（分数：1.00）A.询价方式B.累计投标询价方式C.上网竞价方式D.竞价方式3.目前，我国基金大部分按照 _ 的比例计提基金管理费。（分数：0.50）A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%4.下列不属于证券服务机构的是 _ 。（分数：0.50）A.会计师

2、事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构5._ 是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（分数：1.00）A.资产证券化B.期权合约C.权证D.期货合约6.20 世纪早期，美国 _ 最先通过法律，允许发行无面额股票。（分数：0.50）A.纽约B.新泽西州C.华盛顿D.得克萨斯州7.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为 50 万股、100 万股和 200 万股，每股的收盘价分别为 25元、15 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 800 万元，应付税金为500 万元，已售出的基金份额为 2000 万。运用一

3、般的会计原则，计算出单位净值为 _ 元。（分数：0.50）A.1.25B.1.85C.2.25D.2.858.购买力风险一般可通过 _ 来分析。（分数：0.50）A.名义收益率B.通货膨胀率C.贴现率D.实际收益率9.我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的 _ 担任基金托管人。（分数：0.50）A.基金管理公司B.保险公司C.商业银行D.证券公司10.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于 _ 。（分数：0.50）A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购卖力风险11.股价涨跌与公司的盈利变化 _ 。（分数：0.50）A.同时发生，变化幅度也相同B.不同时发生，

4、但变化幅度也相同C.同时发生，但变化幅度无关D.不同时发生，变化幅度也不相同12.下列不属于经济周期循环的阶段的选项是_。（分数：1.00）A.高涨阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.平衡阶段13.根据我国公司法的规定，股票发行价格不可以 _ 票面金额。（分数：0.50）A.等于B.高于C.低于D.高于或等于14.利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为_。（分数：1.00）A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具二、不定项选择题(总题数：10，分数：11.50)15.下列关于证券交易市场的说法，正确的是_。

5、（分数：1.00）A.证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场B.证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场C.我国证券法规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。证券当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖D.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。据此，公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券

6、交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易16.证券投资基金法的立法宗旨为 _ 。（分数：1.00）A.规范基金活动B.保护投资者及其当事人的合法权益C.促进基金市场的健康发展D.促进证券市场的健康发展17.A 股账户按持有人可以分为_（分数：2.50）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户18.证券公司监督管理条例的主要内容包括 _ 。（分数：1.00）A.保护客户资产方面的监管措施B.防范证券公司账外经营的规定C.证券公司市场准入条件D.

7、证券公司高管人员的监管制度19.从 2006 年 3 月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动。主要涉及以下哪几个方面_。（分数：1.00）A.强化信息披露B.完善上市公司监管体制C.规范公司治理D.“清欠”违规占用上市公司资金20.关于 LOF，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.价格与净值偏离较小B.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性21.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括 _ 。（分数：1.00）A.

8、发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他B.募集法人股份，即在公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份C.内部职工股，即在公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股D.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股22.我国证券市场诚信建设的出发点是 _ 。（分数：1.00）A.保护投资者利益B.促进证券市场发展C.提高市场运作效率D.促进资源合理配置23.按基金的组织形式不同，可分为_。（分数：1.00）A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金24.优先股票具有以下哪些特征_。（分

9、数：1.00）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权三、判断题(总题数：15，分数：15.00)25.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提，证券发行市场是证券交易市场得以持续发行的必要条件。（分数：1.00）A.正确B.错误26.根据中标规则不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。 （分数：1.00）A.正确B.错误2

10、9.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.在我国，证券公司只能以有限责任公司的形式设立。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易，其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存

11、一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.证券的流动性是指证券持有人在不造成资金损失前提下，以证券换取现金的特性。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升；反之，则下降。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织

12、和监督证券交易，实行自律管理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会决定。 （分数：1.00）A.正确B.错误39.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-52 答案解析(总分：36.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：9.50)1._是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（分数：1.00）A.普通股 B.优先股C.记名股票D.无记名股票解析：2.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_确定股票发行价格。（分数：1.00）A

13、.询价方式 B.累计投标询价方式C.上网竞价方式D.竞价方式解析：3.目前，我国基金大部分按照 _ 的比例计提基金管理费。（分数：0.50）A.1%B.1.5% C.2%D.2.5%解析：解析 目前，我国基金大部分按照 1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为 0.33%。4.下列不属于证券服务机构的是 _ 。（分数：0.50）A.会计师事务所B.证券登记结算公司 C.投资咨询机构D.资信评级机构解析：解析 证券服务机构包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等从事证券服务业务的机构。5._ 是以特定资产组

14、合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（分数：1.00）A.资产证券化 B.期权合约C.权证D.期货合约解析：6.20 世纪早期，美国 _ 最先通过法律，允许发行无面额股票。（分数：0.50）A.纽约 B.新泽西州C.华盛顿D.得克萨斯州解析：7.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为 50 万股、100 万股和 200 万股，每股的收盘价分别为 25元、15 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 800 万元，应付税金为500 万元，已售出的基金份额为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为 _ 元。（分数：0.50）A.1

15、.25B.1.85 C.2.25D.2.85解析：解析 根据基金资产净值的计算公式，基金份额资产净值=(基金总资产-基金总负债)/已售出的基金份额总数，计算可得： 基金份额净值=(5025+10015+20010+1000)-800-500/2000=1.85(元)。8.购买力风险一般可通过 _ 来分析。（分数：0.50）A.名义收益率B.通货膨胀率C.贴现率D.实际收益率 解析：解析 购买力风险一般可通过实际收益率来分析，其计算公式为：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。9.我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的 _ 担任基金托管人。（分数：0.50）A.基金管理公司B.保险公司C.

16、商业银行 D.证券公司解析：解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。10.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于 _ 。（分数：0.50）A.信用风险 B.财务风险C.经营风险D.购卖力风险解析：解析 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。11.股价涨跌与公司的盈利变化 _ 。（分数：0.50）A.同时发生，变化幅度也相同B.不同时发生，但变化幅度也相同C.同时发生，但变化幅度无关D.

17、不同时发生，变化幅度也不相同 解析：解析 在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨；公司盈利减少，股息相应减少，股价下降。但值得注意的是，股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常股价的变化要先于盈利的变化，股价的变动幅度也要大于盈利的变化幅度。12.下列不属于经济周期循环的阶段的选项是_。（分数：1.00）A.高涨阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.平衡阶段 解析：13.根据我国公司法的规定，股票发行价格不可以 _ 票面金额。（分数：0.50）A.等于B.高于C.低于 D.高于或等于解析：解析 我国公司法第一百二十八条规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但

18、不得低于票面金额。14.利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为_。（分数：1.00）A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具 解析：二、不定项选择题(总题数：10，分数：11.50)15.下列关于证券交易市场的说法，正确的是_。（分数：1.00）A.证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场 B.证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场 C.我国证券法规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。证券当事人依法买卖

19、的证券，必须是依法发行并交付的证券。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖 D.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。据此，公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易 解析：16.证券投资基金法的立法宗旨为 _ 。（分数：1.00）A.规范基金活动 B.保护投资者及其当事人的合法权益 C.

20、促进基金市场的健康发展 D.促进证券市场的健康发展 解析：17.A 股账户按持有人可以分为_（分数：2.50）A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.境内投资者证券账户解析：18.证券公司监督管理条例的主要内容包括 _ 。（分数：1.00）A.保护客户资产方面的监管措施 B.防范证券公司账外经营的规定 C.证券公司市场准入条件 D.证券公司高管人员的监管制度 解析：解析 除题中四项外，证券公司监督管理条例的主要内容还包括：完善公司治理结构的规定、证券公司的监管措施。19.从 2006 年 3 月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理

21、、提高上市公司质量的专项活动。主要涉及以下哪几个方面_。（分数：1.00）A.强化信息披露 B.完善上市公司监管体制 C.规范公司治理 D.“清欠”违规占用上市公司资金 解析：20.关于 LOF，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.价格与净值偏离较小B.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回 C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 解析：解析 A 项是 ETF 的优点，C 项 LOF 申购和赎回均以现金进行。21.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括 _ 。（分数：1.00）A.发起人股份，包括国家持有股份

22、、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他 B.募集法人股份，即在公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份 C.内部职工股，即在公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股 D.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股解析：解析 D 项属于已上市流通股份。22.我国证券市场诚信建设的出发点是 _ 。（分数：1.00）A.保护投资者利益 B.促进证券市场发展C.提高市场运作效率 D.促进资源合理配置解析：解析 我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法利益，提高市场运作效率为出发点的。23.按基金的组织

23、形式不同，可分为_。（分数：1.00）A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金D.开放式基金解析：24.优先股票具有以下哪些特征_。（分数：1.00）A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.一般无表决权 解析：三、判断题(总题数：15，分数：15.00)25.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提，证券发行市场是证券交易市场得以持续发行的必要条件。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行市场是证券交易市场的基础和前提，证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。26.根据中标规则不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。 （分数：1.

24、00）A.正确B.错误 解析：解析 根据中标规则不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。题中是依据标的物不同的分类。27.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：28.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金触衍生工具高风险性的重要诱因。29.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公

25、司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。此外，监管部门对证券公司的监管还要以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。30.在我国，证券公司只能以有限责任公司的形式设立。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司是指依照证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证

26、券监督管理机构审查批准。31.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司风险处置条例第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。32.分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易，其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：33.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司监督管理条例第五十

27、二条规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，其保证金可以用证券充抵。34.证券的流动性是指证券持有人在不造成资金损失前提下，以证券换取现金的特性。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：35.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。而题中描述的是财务

28、顾问业务。36.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升；反之，则下降。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 2005 年 2 月 18 日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。38.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会决定。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券法第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。39.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。