证券市场基本法律法规-8及答案解析.doc

《证券市场基本法律法规-8及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规-8及答案解析.doc（19页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券市场基本法律法规-8 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了_，并于 4 月 15 日正式施行。（分数：2.00）A.短期融资券管理办法B.短期融资券承销规程C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D.短期融资券信息披露规程2.收购人在报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（分数：2.00）A.7B.10C.15D.203.证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有_名保荐代表人。（分数：2.00）A.5B.4C.

2、3D.24.下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的 30%C.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券5.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起_日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在_内转让或者注销。（分数：2.00）A.10；6 个月B.10；60 日C.5；6 个月D.5；60 日6._是指银行或者其他金融机构违背受托义务

3、，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（分数：2.00）A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪7.首次公开发行股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.58._为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会9.已经取得证券业执业证书的人员，连续_年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.510.根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，必须采取承

4、销团的形式来销售。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.500011.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按_寄送客户。（分数：2.00）A.周B.月C.季度D.年12.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_内有效。（分数：2.00）A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月13.合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会14.基金销售机构在销售基金和相关产

5、品的过程中应当坚持_。（分数：2.00）A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则15._是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。（分数：2.00）A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场16.关于基金监管目标，下列说法错误的是_。（分数：2.00）A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展17.我国封闭式基金的注册登记机构是_。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.商业银行18.朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国

6、证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.朱某不能接受聘任B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任19.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.420.证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。（分数：2.00）A.32B.36C.48D.4021

7、.由_向深圳证券交易所提交 LOF 上市交易申请。（分数：2.00）A.基金管理人及基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金持有人22.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向_申请取得证券评级业务许可。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.财政部23.财务顾问应当自持续督导工作结束后_个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（分数：2.00）A.5B.10C.7D.324.投资银行部门应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。（分数：2.00）A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制25.承销金额在_元以上、承销团成员在

8、_家以上可设 23 家副主承销商。（分数：2.00）A.3 亿；10B.3 亿；5C.5 亿；10D.10 亿；10二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有_。 有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任 有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任 股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任（分数：2.00）A.B.C.D.27.询价结束后，_，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 公开发行股票数量在 4 亿股以下、提供有效报价的询价对

9、象不足 20 家的 公开发行股票数量在 4 亿股以下、提供有效报价的询价对象不足 10 家的 公开发行股票数量在 4 亿股以上、提供有效报价的询价对象不足 50 家的 公开发行股票数量在 4 亿股以上、提供有效报价的询价对象不足 40 家的（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列选项中，属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后 10 日内向中国证监会提供的文件有_。 承销协议及承销团协议 募集说明书单行本 会计师事务所验资报告 承销总结报告（分数：2.00）A.B.C.D.29.下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有_。 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地

10、证监局和证券交易所备案 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照证券法第 193 条予以处罚（分数：2.00）A.B.C.D.30.股票上市公告书应当包含的主要内容有_。 重要声明与提示 股票发行情况 发行人情况 实际控制人情况（分数：2.00）A.B.C

11、.D.31.在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有_。 关于发行人内部控制制度的鉴证报告 关于前次募集资金使用情况的专项报告 经会计师核验的发行人最近 3 年加权平均净资产收益率 经会计师核验的发行人最近 3 年的非经常性损益明细表（分数：2.00）A.B.C.D.32.公开募集证券说明书所引用的_，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。 审计报告 资产评估报告 资信评级报告 盈利预测审核报告（分数：2.00）A.B.C.D.33.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的_。 资产总额 股份资本 注册资本 股本（分数：2.00）A.B.C.D.3

12、4.下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有_。 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 10% 扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券 1 年的利息。若其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%，则可不作现金流量要求 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 1 期末经审计的净资产应不低于人民币 10 亿元（分数：2.00）A.B.C.D.35.下列关

13、于上市公司增发的特别规定，表述正确的有_。 发行价格不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的 50% 除金融类企业外，最近 1 期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据（分数：2.00）A.B.C.D.36.下列选项中，属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有_。 应具备健全的法人治理结构 盈利能

14、力应具有可持续性 财务状况 财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为（分数：2.00）A.B.C.D.37.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报_备案。 中国证券业协会 公司住所地中国证监会派出机构 证券登记结算机构 证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列关于短期融资券的表述，正确的有_。 短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务 短期融资券应当由符合条件的

15、金融机构承销，企业不得自行销售（分数：2.00）A.B.C.D.39.上市推荐人应当满足的条件有_。 最近 1 年内无重大违法违规行为 负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则 证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构 证券交易所认为应当具备的其他条件（分数：2.00）A.B.C.D.40.下列关于持有人会议的表决的说法中，正确的有_。 持有人会议的全部议案在会议召开后 5 个工作日内表决 单独或合计持有该债务融资工具余额 15%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案 持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决 持有人会议表决日后，召集人应当对会议表决日债务融资工

16、具持有人的持有份额进行核对（分数：2.00）A.B.C.D.41.中国证监会并购重组委员会的主要职责有_。 审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见书 审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告 依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件 依法对并购重组事项提出审核意见（分数：2.00）A.B.C.D.42.并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，应当回避的情形有_。 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者聘请的专业机构的董事 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的 并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位

17、或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的 委员本人的配偶担任董事的公司（分数：2.00）A.B.C.D.43.自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反_等行为。 法律、行政法规 监管部门规章及规范性文件 行业规范 自律规则（分数：2.00）A.B.C.D.44.认股书应当载明的事项有_。 发起人认购的股份数 每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数 募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明 认股人的权利、义务（分数：2.00）A.B.C.D.45.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交_书面文件。 中国证券监督管理委员会颁布的获准开展

18、融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 交易所要求提交的其他文件（分数：2.00）A.B.C.D.46.向原股东配售股份应当符合_。 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30% 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 采用证券法规定的代销方式发行 拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的 20%（分数：2.00）A.B.C.D.47.向不特定对象公开募集股份，应当符合_。 最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 除金融类企业外

19、，最近 1 期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 发行价格应不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易的均价 发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易的均价（分数：2.00）A.B.C.D.48.境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有_。 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人有效身份证明文件及复印件 法定代表人授权委托书 企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件（分数：2.00）A.B.C.D.49.赎回公告应当载明_等内容。 赎回的程序 赎回价格 付

20、款方法 赎回时间（分数：2.00）A.B.C.D.50.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资 20 万元。公司成立 6 个月后，吸收丁入股。1 年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10 万元，甲现有可执行的个人财产 8 万元。下列处理方式中，不符合公司法规定的有_。 甲以现有财产补交差额，不足部分待有财产时再行补足 甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足 甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足 甲无须补交差额，其他股东也不负补交差额的责任（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-8 答案解析(总分：

21、100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了_，并于 4 月 15 日正式施行。（分数：2.00）A.短期融资券管理办法B.短期融资券承销规程C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D.短期融资券信息披露规程解析：2.收购人在报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（分数：2.00）A.7B.10C.15 D.20解析：解析 收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的

22、文件相同)之日起 15 日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。3.证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有_名保荐代表人。（分数：2.00）A.5B.4 C.3D.2解析：4.下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的 30% C.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券解析：解析 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全

23、体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。5.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起_日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在_内转让或者注销。（分数：2.00）A.10；6 个月 B.10；60 日C.5；6 个月D.5；60 日解析：解析 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在 6 个月内转让或者注销。6._

24、是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（分数：2.00）A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪解析：7.首次公开发行股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（分数：2.00）A.2B.3C.4 D.5解析：解析 证券发行与承销管理办法第 13 条规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。8._为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.监事会 D.理事会解析：解析

25、股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。9.已经取得证券业执业证书的人员，连续_年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：10.根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.5000 解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，必须采取承销团的形式来销售

26、。11.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按_寄送客户。（分数：2.00）A.周B.月 C.季度D.年解析：12.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_内有效。（分数：2.00）A.3 个月B.6 个月 C.9 个月D.12 个月解析：解析 招股说明书的有效期为 6 个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后 6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过 1 个月。13.合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘

27、任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（分数：2.00）A.董事会 B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会解析：解析 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。14.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持_。（分数：2.00）A.投资人利益优先原则 B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则解析：解析 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。15._是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售

28、证券所形成的市场。（分数：2.00）A.一级市场 B.流通市场C.二级市场D.主板市场解析：16.关于基金监管目标，下列说法错误的是_。（分数：2.00）A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.消除系统风险 D.推动基金业的规范发展解析：17.我国封闭式基金的注册登记机构是_。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券公司D.商业银行解析：解析 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。18.朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年

29、以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.朱某不能接受聘任 B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任解析：解析 当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满 2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。19.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 客户回访应当留痕，相关资料应

30、当保存不少于 3 年。20.证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。（分数：2.00）A.32B.36 C.48D.40解析：解析 证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。21.由_向深圳证券交易所提交 LOF 上市交易申请。（分数：2.00）A.基金管理人及基金托管人 B.基金销售机构C.基

31、金注册登记人D.基金持有人解析：解析 LOF 的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。22.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向_申请取得证券评级业务许可。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证券业协会C.中国银监会D.财政部解析：23.财务顾问应当自持续督导工作结束后_个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（分数：2.00）A.5B.10 C.7D.3解析：解析 财务顾问应当自持续督导工作结束后 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。24.投资银行部门应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。（分数

32、：2.00）A.保密性B.防火墙 C.条块管理D.业务控制解析：解析 根据证券公司管理办法的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。25.承销金额在_元以上、承销团成员在_家以上可设 23 家副主承销商。（分数：2.00）A.3 亿；10 B.3 亿；5C.5 亿；10D.10 亿；10解析：解析 承销金额在 3 亿元以上、承销团成员在 10 家以上可设 23 家副主承销商。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有_。 有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任 有限责任公司股东以其认缴

33、的出资额为限对公司承担责任 股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任 股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。(即使股东出资不到位，也不影响其责任的承担。)27.询价结束后，_，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 公开发行股票数量在 4 亿股以下、提供有效报价的询价对象不足 20 家的 公开发行股票数量在 4 亿股以下、提供有效报价的询价对象不足 10 家的 公开发行股票数量在 4 亿股以上、提供有效

34、报价的询价对象不足 50 家的 公开发行股票数量在 4 亿股以上、提供有效报价的询价对象不足 40 家的（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 询价结束后，公开发行股票数量在 4 亿股以下、提供有效报价的询价对象不足 20 家的，或者公开发行股票数量存 4 亿股以上、提供有效报价的询价对象不足 50 家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。28.下列选项中，属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后 10 日内向中国证监会提供的文件有_。 承销协议及承销团协议 募集说明书单行本 会计师事务所验资报告 承销总结报告（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 公开发行

35、证券的，主承销商应当在证券上市后 10 日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本；(2)承销协议及承销刚胁议；(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行)；(4)会计师事务所验资报告；(5)中国证监会要求的其他文件。29.下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有_。 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务 中国证监会依法对信息披露文件及公告的

36、情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照证券法第 193 条予以处罚（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。30.股票上市公告书应当包含的主要内容有_。 重要声明与提示 股票发行情况 发行人情况 实际控制人情况（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示；

37、(2)股票上市情况；(3)发行人、股东和实际控制人情况；(4)股票发行情况；(5)其他重要事项；(6)上市保荐机构及其意见。31.在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有_。 关于发行人内部控制制度的鉴证报告 关于前次募集资金使用情况的专项报告 经会计师核验的发行人最近 3 年加权平均净资产收益率 经会计师核验的发行人最近 3 年的非经常性损益明细表（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 会计师需要出具的文件包括：发行人最近 3 年的财务报告和审计报告及最近 1 期的财务报告；会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告；会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告；经

38、注册会计师核验的发行人最近 3 年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。32.公开募集证券说明书所引用的_，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。 审计报告 资产评估报告 资信评级报告 盈利预测审核报告（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。33.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的_。 资产总额 股份资本 注册资本 股本（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 股份有限公司的资本是指在公司登记

39、机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。34.下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有_。 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 10% 扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券 1 年的利息。若其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%，则可不作现金流量要求 发行分离交易的可转换公

40、司债券的上市公司，其最近 1 期末经审计的净资产应不低于人民币 10 亿元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均挣资产收益率平均不低于 6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；根据上市公司证券发行管理办法第 27 条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元。35.下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有_。 发行价格不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 拟增发股份数

41、量须不超过本次增发股份的前股本总额的 50% 除金融类企业外，最近 1 期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 上市公司增发的特别规定包括：(1)最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近 1 期末不存在持有金额

42、较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1个交易日的均价。36.下列选项中，属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有_。 应具备健全的法人治理结构 盈利能力应具有可持续性 财务状况 财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构；(2)盈利能力应具有可持续性；(3)财务状况；(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为；(5)募集资金运用；(6)不得公开发行

43、的情形。37.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报_备案。 中国证券业协会 公司住所地中国证监会派出机构 证券登记结算机构 证券交易所（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。38.下列关于短期融资券的表述，正确的有_。 短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结

44、算 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务 短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。39.上市推荐人应当满足的条

45、件有_。 最近 1 年内无重大违法违规行为 负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则 证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构 证券交易所认为应当具备的其他条件（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由 12 个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构；(2)最近 1 年内无重大违法、违规行为；(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。40.下列关于持有人会议的表决的说法中，正确的有_。 持有人会议的全部议案在会议召开后 5 个工作日内表决 单独或合计持有该债务融资工具余额 15%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案 持有人会议对列入议程的各项议案分别审议