期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编9及答案解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 9及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.按照期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司( )书面报告。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理3.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担

2、保除外)( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.25B.50C.10D.1004.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.30B.20C.15D.105.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。2010年 11月真题（分数：2.00）A.证券公司B.期货公司C.证券公司与期货公司共同D.证券公司或期货公司6.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.证券从业人员资格B.期货从

3、业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格7.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.协助开户B.风险控制C.业务隔离D.内部控制8.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所9.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。2

4、010 年 11月真题（分数：2.00）A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金10.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.5B.3C.2D.111.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是( )。2013年 3月真题（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会12.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。2012

5、 年 9月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司13.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立 ( )。2012年 6月真题（分数：2.00）A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码14.根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会派出机构B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司15.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A

6、.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.提高股指期货交易量D.保护投资者合法权益16.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。 2012 年 9月真题（分数：2.00）A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负17.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构18.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.期货公

7、司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户19.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制

8、，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_21.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 2012 年 3月真题（分数：2.00）A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度22.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.金融期货合约B.商品期权合约C.

9、金融期权合约D.商品期货合约23.证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。2010年 9月真题（分数：2.00）A.实际控制人B.独立董事C.控股股东D.负责证券业务的高管人员24.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为?( )2010年 6月真题（分数：2.00）A.代客户修改交易密码B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令25.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。2010 年 9月真题（分数：

10、2.00）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.撤销高级管理人员任职资格26.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.划转期货保证金B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C.代理客户进行期货交易D.为客户从事期货交易提供担保27.期货市场客户开户管理规定的立法日的有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.加强期货市场监管B.保护客户合法权益C.维护期货市场秩序，防范风险D.提高市场运行效率28.根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委

11、托协助办理开户手续的，应当( )。2012年 3月真题（分数：2.00）A.按照期货市场客户开户管理规定要求对照核实客户真实身份B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致C.采集并留存客户影像资料D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档29.根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者

12、名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性D.客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性30.根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销B.于下一交易日转发给相关期货交易所C.进行审核，审核通过后由期货交易所注销D.于当日转发给相关期货交易所31.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.期货结算账户B

13、.内部资金账户C.交易编码D.客户姓名或者名称32.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监督措施。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令停业整顿33.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )2012 年 5月真题（分数：2.00）A.会员分级结算关系变更B.会员资格转让C.会员号变更D.交易编码申请权限受到期货交易所限制34.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。2012 年 11月

14、真题（分数：2.00）A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C.审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力D.向投资者充分揭示股指期货风险35.关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码C.完善客户纠纷处理机制D.开展投资者风险教育36.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。2012年 9月真题（分数

15、：2.00）A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力37.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.遵循诚实信用原则B.公平对待客户C.基于独立、客观的立场D.避免利益冲突38.根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格39.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。2012 年 3月真题（分数：2.

16、00）A.有效执行期货投资咨询业务管理制度B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应C.加强合规检查，防范业务风险D.遵循具体的业务操作规范40.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.服务能力B.服务需求C.风险承受能力D.风险偏好41.下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训B.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理

17、制度或者操作流程C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力三、判断是非题(总题数：12，分数：24.00)42.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_43.根据期货市场客户开户管理规定期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( ) 2012 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误44.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当

18、定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )2012年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) 2012 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、

19、公正原则，维护期货交易各方的合法利益。( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误48.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。( )2012 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误49.期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )2010年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( )2012年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金

20、。 ( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )2010年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。( )2012 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)54.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中

21、，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。2010 年 9月真题 根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。（分数：2.00）A.参加、列席相关会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决(2).因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有( )。（

22、分数：2.00）A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告某期货公司共有 5家营业部，某期末财务报表显示，公司净资产为 3000万元，客户权益总额为 48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500万元，负债调整值为 300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100万元(按期货

23、交易所规定的保证金标准计算)。2012 年 11月真题 根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).该公司期末净资本为( )万元。（分数：2.00）A.2900B.2100C.2700D.2800(2).该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是( )。（分数：2.00）A.净资本净资产B.净资本营业部家数C.净资本客户权益总额D.净资本期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 9答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.按照期货公

24、司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司( )书面报告。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.全体董事 B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。3.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保

25、除外)( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.25B.50C.10 D.100解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指： (一)净资本不低于 12亿元； (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150； (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外； (四)净资本不低于净资产的 70。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。4.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，

26、作出批准或者不予批准的决定。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.30B.20 C.15D.10解析：解析：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定。5.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。2010年 11月真题（分数：2.00）A.证券公司B.期货公司 C.证券公司与期货公司共同D.证券公司或期货公司解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。6.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(

27、 )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.证券从业人员资格B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。7.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.协助开户 B.风险控制C.业务隔离D.内部控制解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的

28、协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。8.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构 C.中国证监会D.期货交易所解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息

29、披露义务。9.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金解析：解析：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定。10.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.5B.3C.2 D.1解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，

30、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。11.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是( )。2013年 3月真题（分数：2.00）A.期货公司 B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实

31、、准确和完整。12.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所D.期货公司解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。13.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立 ( )。2012年 6月真题（分数：2.00）A.结算账户B.交易编码C.资金账号D

32、.统一开户编码 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。14.根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会派出机构B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所D.期货公司解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。15

33、.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.提高股指期货交易量 D.保护投资者合法权益解析：解析：关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法规、规章，制定本规定。16.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承

34、担股指期货交易的履约责任。 2012 年 9月真题（分数：2.00）A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负 解析：解析：关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。17.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考

35、试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。18.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户解析：解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究

36、分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。19.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场

37、所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 解析：解析：D 项，期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：21.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 2012 年 3月真题（分数：2.00）A.介绍业

38、务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度D.合规检查制度 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。22.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.金融期货合约 B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易

39、。据此，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。23.证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。2010年 9月真题（分数：2.00）A.实际控制人 B.独立董事C.控股股东 D.负责证券业务的高管人员解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。24.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为?( )2010年 6

40、月真题（分数：2.00）A.代客户修改交易密码 B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。25.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.责令限期整改 B.监管谈话 C.

41、出具警示函 D.撤销高级管理人员任职资格解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。26.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.划转期货保证金 B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C.代理客户进行期货交易 D

42、.为客户从事期货交易提供担保 解析：解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚： (一)未经许可擅自开展介绍业务； (二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； (三)代理客户进行期货交易、结算或者交割； (四)收付、存取或者划转期货保证金； (五)为客户从事期货交易提供融资或者担保； (六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； (七)代客户下达交易指令； (八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； (九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离； (十)未将财务、人

43、员、经营场所与期货公司分开隔离； (十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。27.期货市场客户开户管理规定的立法日的有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.加强期货市场监管 B.保护客户合法权益 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.提高市场运行效率 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第一条规定，为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法等行政法规和规章，制定本规定。28.根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。2012

44、年 3月真题（分数：2.00）A.按照期货市场客户开户管理规定要求对照核实客户真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。29.根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相

45、关资料进行复核的标准的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性D.客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核： (一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性； (二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

46、(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性； (四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性； (五)其他应当复核的内容。30.根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销 B.于下一交易日转发给相关期货交易所 C.进行审核，审核通过后由期货交易所注销 D.于当日转发给相关期货交易所解析：解析：根据期货市场客户开户管理规定第二十六条至二十九规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。31.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.期货结算账户 B.内部资金账户 C.交易编码 D.客户姓名或者名称 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三十条规定，期货公司在交易结算系统中维