期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）-试卷3及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）-试卷 3 及答案解析(总分：50.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：7，分数：14.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（分数：2.00）A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过 12 的独立董事同意C.应当经超过 23 的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意3.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.204.王某为甲

2、期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是 ( )。（分数：2.00）A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选5.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向 ( )提出整改意见。（分数：2.00）A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司6.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人

3、选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年7.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（分数：2.00）A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)8.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_9.期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。（分数：2.00）A.促进期货公司依法稳健经营B.加强期货公司内部控制和风险管理C.维

4、护期货投资者合法权益D.完善期货公司治理结构10.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D.首席风险官向期货公司董事会负责11.下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（分数：2.00）A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C.证券交易所对首席风险官进行自律管理D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督12.期货公司董事会拟

5、免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报告监管部门。（分数：2.00）A.公司内部合规经营和风险管理情况B.替代人选名单C.首席风险官履行职责情况D.免职理由13.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（分数：2.00）A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的

6、其他期货公司及其客户的利益的情况14.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告15.首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。（分数：2.00）A.首席风险官的履行

7、职责情况B.首席风险官所作的尽职调查C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D.提出的整改意见及期货公司整改效果16.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。（分数：2.00）A.某次培训缺席B.连续两次培训考试成绩不合格C.连续两次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格17.中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官的培训情况和考试成绩C.期货公司的中期报告和年度报告D.中国证监会及其派出机构认定的

8、与首席风险官有关的其他事项三、判断是非题(总题数：8，分数：16.00)18.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_19.期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )（分数：2.00）A.正确B.错误20.首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（分数：2.00）A.正确B.错误21.期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期

9、货公司的商业秘密和客户信息。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误22.期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )（分数：2.00）A.正确B.错误23.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )（分数：2.00）A.正确B.错误24.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )（分数：2.00）A.正确B.错误25.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监

10、会派出机构报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）-试卷 3 答案解析(总分：50.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：7，分数：14.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（分数：2.00）A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过 12 的独立董事同意C.应当经超过 23 的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的

11、规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。3.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.20 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。4.王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是 ( )。（分数：2.00）A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C

12、.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。5.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向

13、 ( )提出整改意见。（分数：2.00）A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人 D.期货公司解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理：等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。6.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.6 个月B.1 年C.2 年 D.3 年解析

14、：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。7.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（分数：2.00）A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)8.多项选

15、择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：9.期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。（分数：2.00）A.促进期货公司依法稳健经营 B.加强期货公司内部控制和风险管理 C.维护期货投资者合法权益 D.完善期货公司治理结构 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定本规定。10.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。（分数：

16、2.00）A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D.首席风险官向期货公司董事会负责 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C 项，期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者

17、可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。11.下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（分数：2.00）A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易所对首席风险官进行自律管理D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。12.期货公司董事会拟免除风险官

18、职务时，应当按规定将( )书面报告监管部门。（分数：2.00）A.公司内部合规经营和风险管理情况B.替代人选名单 C.首席风险官履行职责情况 D.免职理由 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。13.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（分数：2.00）A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否存在非法委托或者超范围委

19、托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

20、，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。14.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定

21、，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。15.首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。（分数：2.00）A.首席风险官的履行职责情况 B.首席风险官所作的尽职调查 C.期货公司合规经营、风险管理状况

22、和内部控制状况 D.提出的整改意见及期货公司整改效果 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。16.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。（分数：2.

23、00）A.某次培训缺席B.连续两次培训考试成绩不合格 C.连续两次不参加培训 D.某次培训考试成绩不合格解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。17.中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报告和年度报告D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

24、 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。三、判断是非题(总题数：8，分数：16.00)18.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：19.期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )（分数：2.

25、00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。20.首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第八条规定。21.期货公司首席风险官工作时

26、不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。 ( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。22.期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。23.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责

27、人选，并按照有关规定履行相应程序。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十七条规定。24.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。25.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。