2016年私募股权投资基金基础知识真题汇编(1)及答案解析.doc

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1、2016 年私募股权投资基金基础知识真题汇编(1)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.单只私募证券投资基金管理规模金额达到_元以上的，应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。（分数：1.00）A.1 亿B.1000 万C.3000 万D.5000 万2.每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。基础设施基金是专注投资于_的私募投资基金。（分数：1.00）A.城市基础设施领域B.城镇基础设施领域C.农村基础设施领域D.全国基础设施领域3.根据私募投资基金信息披露管理办法信息披露义

2、务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有_。（分数：1.00）A.管理义务B.保密义务C.托管义务D.暂存义务4.根据合伙企业法，可以作为合伙企业的普通合伙人是_。（分数：1.00）A.国有独资公司B.具有完全民事行为能力的自然人C.国有企业D.社会团体5.我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为_。（分数：1.00）A.中科招商B.开元发展C.弘毅投资D.南海成长6.既可以作为私募股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的私募股权投资基金的组织形式的是_。（分数：1.00）A.公司型B.信托型C.有限合伙型D.以上均不是7

3、.根据创投办法，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的_。（分数：1.00）A.10%B.30%C.20%D.49%8.设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为 2 人以上_以下。（分数：1.00）A.300 人B.200 人C.100 人D.500 人9.定增基金的发行价规定不得低于公告前_个交易日市价的 90%。（分数：1.00）A.10B.20C.5D.310.私募基金管理人发生重大事项的应当在_个工作日内向基金业协会报告。（分数：1.00）A.10B.3C.5D.1511.私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在_个工作日内向基金业协

4、会报告。（分数：1.00）A.10B.5C.2D.312.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后_内，通过私募基金登记备案系统进行备案。（分数：1.00）A.10B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日13.基金管理人、基金托管人职责终止，在_个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。（分数：1.00）A.12B.6C.3D.114.对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，上海试点办法要求认缴出资应不低于_，出资方式限制于货币形式；合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于_。（分数：1.00）A.1500 万人民币；100 万人民币B

5、.1000 万人民币；100 万人民币C.1500 万美元；100 万美元D.1000 万美元；100 万美元15.私募股权投资基金募集程序正确顺序为_。（分数：1.00）A.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 正式签署协议 4 确定出资意向B.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 正式签署协议 4 确定出资意向C.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 确定出资意向 4 正式签署协议D.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 确定出资意向 4 正式签署协议16.私募基金管理人应当在每月结束之日起_内，更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单

6、位净值、投资者数量等。（分数：1.00）A.5 个工作日B.1 个工作日C.10 个工作日D.3 个工作日17.根据私募基金内控指引的要求私募基金管理人应具备至少_名高级管理人员。（分数：1.00）A.3B.2C.5D.418.保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留_个席位。（分数：1.00）A.5B.1C.2D.319.私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存_年以上。（分数：1.00）A.5B.10C.3D.120.根据私募投资基金监督管理暂行办法关于公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于_万。（分数

7、：1.00）A.5000B.3000C.1000D.200021.股权投资基金本身从_寻找可投资项目。（分数：1.00）A.全球范围B.北美范围C.亚洲范围D.欧洲范围22.私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是_。 以出资额为限，承担无限连带责任 有监督普通合伙人的权利 代表整个基金对外行使权利 有独立的经营管理权（分数：1.00）A.B.C.D.23.私募股权投资基金的主要参与者有哪些_。 被投资企业 基金管理公司 基金的投资者 中介服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.24.对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据_来进行相关内容的尽职调查工作。 目标项

8、目企业所处的行业 目标企业的待定业务 融资类型 对外投资状况（分数：1.00）A.B.C.D.25.并购基金的特点包括_。 高收益、高风险 权益性投资方式 投资机构采用有限合伙制 投资退出渠道多样化（分数：1.00）A.B.C.D.26.并购基金通常的运行模式的内容包括_。 以控股或参股的方式获得目标企业股权 目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造 待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售 获得增值收益（分数：1.00）A.B.C.D.27.契约型基金中基金管理公司的职责包括_。 管理、保管处理信托财产 监管基金经理人的投资工作 确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定 确保采取的投资

9、组合符合信托契约的要求（分数：1.00）A.B.C.D.28.有限合伙型是当今最普遍的组织架构形式，其优势体现在_方面。 所有权与管理权分离，可更好的实现合理配置 具备高效的激励约束机制 融资结构比较灵活 可避免双重税负 消除整体金融风险能力较强（分数：1.00）A.B.C.D.29.面对投资者时，FOFs 充当_角色，为投资者管理资金并选择 PE 基金再投资。（分数：1.00）A.GPB.LPC.基金托管人D.基金管理人30.私募股权投资基金英文缩写_。（分数：1.00）A.VCB.CVC.PED.EP31.私募基金管理人内部控制总体目标错误的是_。（分数：1.00）A.保证基金最低投资收益

10、B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时32.MBO 产生的结果为_。（分数：1.00）A.被其他企业收购B.企业的经营者变成了所有者C.企业的所有者变成了经营者D.企业的职工变成了所有者33._通常以股权收购的方式参与或取得目标企业的控制权，然后通过重组、资产置换等方式提升企业资产质量和运营水平，持有一段时间后通过溢价出售的方会取得收益。（分数：1.00）A.不动产基金B.并购基金C.基础设施基金D.定增基金34.私募基金管理人保证募集资金已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列

11、明管理人_。（分数：1.00）A.登记时间B.登记委托人C.登记级别D.登记编码35.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过_私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。（分数：1.00）A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示36.主要投资于上市公司定向增发的项目的基金为_。（分数：1.00）A.定增基金B.定向基金C.并购基金D.基础设施基金37.FOFs 在_上，为子基金投资战略方向提供专业的建议。（分数：1.00）A.董事会B.股东大会C.投资建议委员会D.监督委员会38.股份有限公司制度私募股权投资

12、基金企业的设立，由公司_向公司登记管理机关设立登记。（分数：1.00）A.董事会B.股东会C.监事会D.总经理39.基金公司设有_，代表投资者的利益行使职权。（分数：1.00）A.董事会B.监事会C.股东大会D.管理层40.以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责_业务。（分数：1.00）A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理41.根据私募投资基金管理人内部控制指引基金合同约定私募不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金_的制度措施和纠纷解决机制。（分数：1.00）A.反洗钱B.风险防范C.投资者保护D.财产安全42.私募

13、股权投资基金一般是从事_公司股权投资的基金。（分数：1.00）A.上市B.新兴C.非上市D.成熟43.私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的_。（分数：1.00）A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性44.私募股权投资起源和盛行于_。（分数：1.00）A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国45.私募基金向投资者信息披露内容不包括_。（分数：1.00）A.基金的投资情况B.可能存在的利益冲突C.目标企业产生的诉讼情况D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁46.合伙型基

14、金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由_具体负责投资运作的私募投资基金。（分数：1.00）A.基金管理人B.普通合伙人C.高级管理层D.有限合伙人47.私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指_。（分数：1.00）A.基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。B.即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达到投资合作共识C.基金所投资项目在资本市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现D.基金管理人依托自身的资本聚

15、合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基金得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升。48.公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托_作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。（分数：1.00）A.基金托管公司B.证券经纪人C.基金管理公司D.投资机构49.从基金经理的角度来看，大多数散户投资人都是不太受到欢迎，因为其中少数人不理解程序和方法而一味追求短期利益，从而影响到_的投资进程和发挥。（分数：1.00）A.基金托管人B.投资者C.基金管理D.有限合伙人50.通过寻求项目，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投

16、资合作共识，是私募股权基金盈利模式中的_阶段。（分数：1.00）A.价值放大B.价值持有C.价值兑现D.价值发现51.经登记后的私募基金管理人依法解散，被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时_基金管理人登记。（分数：1.00）A.检查B.修改C.复核D.注销52.房地产投资基金通过发行基金证券的方式，募集投资者的资金，投资期限_。（分数：1.00）A.较适中B.较短C.较长D.不一定53.依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的_。（分数：1.00）A.就业培训B.专业培训C.从业培训D.执业培训54.并购基金的操作目的在于获

17、取目标企业的_。（分数：1.00）A.控制权和任免权B.控制权和管理权C.分红权和管理权D.分红权和任免权55.依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近_没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。（分数：1.00）A.两年B.五年C.一年D.三年56.我国深交所创业板上市条件中规定，发行人是依法设立且持续经营_的股份有限公司。（分数：1.00）A.两年以上B.四年以上C.三年以上D.五年以上57.2006 年至 2010 年，股权投资市场步入_，中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。（分数：1.00）A.萌芽B.蓬勃发展C.成熟、健康

18、发展D.复苏58.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括_。（分数：1.00）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制59.基金业协会可以根据当事人的_原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。（分数：1.00）A.平等、自愿B.自主选择C.合法性D.利益最大化60.定向增发投资的特点不包括_。（分数：1.00）A.平均收益率高B.一般折价发行C.参与门槛高D.无限售期限61.关于合伙人劳务出资规定说法正确的是_。（分数：1.00）A.普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人也不得以劳务出资B.普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则不得以劳务出资C.普通合伙人不可以

19、劳务出资，而有限合伙人则可以以劳务出资D.普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则也可以以劳务出资62.下列哪项是有限合伙制基金管理人关于报酬的激励机制_。（分数：1.00）A.普通合伙人以约 1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为 1%20%B.工资+绩效，可以参与投资利润分成C.普通合伙人以约 1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为 2%20%D.原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成63.私募股权投资基金按资金性质分为_。（分数：1.00）A.人民币基金和外币基金B.母基金和外部基金C.内部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金64.平型基金模式是通过_

20、间接落地，开展私募股权投资业务的一种新型合作模式。（分数：1.00）A.人民币私募基金B.外资私募基金C.创业投资基金D.契约型基金65.根据信托公司私人股权投资信托业务操作指引规定，信托公司管理股权信托，可以收取_和_。（分数：1.00）A.认购费和转换费B.托管费和服务费C.管理费和业绩报酬D.申购费和赎回费66.我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过_或法律规定的其他企业组织形式设立。（分数：1.00）A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司67.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并

21、随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了私募基金管理人内控_。（分数：1.00）A.适时性原则B.全面性原则C.执行有效原则D.独立性原则68.私募基金管理人内部控制是指_。（分数：1.00）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施C.私募基

22、金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施69.目前，股权投资机构投资产品趋向_。（分数：1.00）A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化70.以下关于私募股权基金投资目标说法正确的是_。（分数：1.00）A.投资对象一般为非上市公司，以投资股权的方式注入企业，待该企业价值提升后，采用股票上市、管理层

23、收购等方式退出目标企业，并获取投资收益B.向投资对象进行单纯的债权性融资C.仅取得投资对象企业的实际控制权D.获取单纯的股息收入71.私募股权基金与投资的目标企业进行交易谈判，目标企业的关注点为_。（分数：1.00）A.投资风险B.投资回报C.退出方案D.企业的领导权和企业的未来发展前景72.有限合伙型私募股权投资基金的组织架构一般包括_。（分数：1.00）A.投资决策委员会、顾问委员会和管理层会议B.投资管理委员会、顾问委员会和合伙人会议C.投资管理委员会、顾问委员会和管理层会议D.投资决策委员会、顾问委员会和合伙人会议73.除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管私募基金管理人应

24、健全私募基金托管人遴选制度，切实保障_安全。（分数：1.00）A.投资者B.合伙人C.企业D.资金74.关于私募基金信息披露说法错误的是_。（分数：1.00）A.投资者可以登录中国证券业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询B.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性C.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务D.信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务75.属于私募股权投资基金投后管理的的内容为_。（分数：1.00）A.完善公司管理制度B.建设企业制度规范C.风险评估D.尽职调查

25、76.私募股权投资基金提供的各项增值服务中最为重要的是_。（分数：1.00）A.危机公关B.战略规划与经营管理C.企业融资D.业务开拓77.私募股权投资基金在增值服务的_过程中，会引入优秀职业经理人。（分数：1.00）A.危机公关服务B.战略规划与经营管理服务C.企业融资服务D.业务开拓服务78.私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展_全面的外包业务风险评估。（分数：1.00）A.五次B.三次C.一次D.两次79.按照合伙企业法的规定，有限合伙企业有两个以上五十个以下合伙人设立，由至少_普通合伙人和有限合伙人组成。（分数：1.00）A.五个B.一个C.两个D.三个80.私募基金管

26、理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人_。（分数：1.00）A.向托管银行报送的信息为准B.向三方评估机构提供的数据为准C.向合作方披露的信息为准D.向私墓基金信息披露备份平台报送的数据为准81.为保证基金创投资原则策略的执行和投资目标的实现，私募股权投资基金管理人内部都设立科学的_以降低决策风险。（分数：1.00）A.协商机制B.重大事项决策机制C.分层决策机制D.管理体系82.在中国，渤海产业投资基金采取_基金形式进行运作。（分数：1.00）A.信托制B.公司制C.有限合伙制D.无限合伙制83.关于私募基金管理人的投资运作行为，以下正确的是_。（分数：1.00）A.因策略相

27、同，将旗下两个基金的资金合并账户管理B.保存基金的投资决策文件 10 年C.无需向投资者披露杠杆运用情况D.因需要临时筹措资金，管理人借用其他基金的资金84.有限合伙制私募股权投资基金起源于_。（分数：1.00）A.英国B.美国C.日本D.法国85.关于私募基金的描述，正确的是_。（分数：1.00）A.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理B.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可C.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案D.中国证监会对发行私募基金实行行政许可86.下列不属于政府引导基金特点的是_。（分数：1.00）A.由政府出资B.不以营

28、利为目的C.支持创业企业发层的专项资金D.流动性强87.从国际成熟市场来看，大多数私募股权投资基金采用_。（分数：1.00）A.有限合伙型B.普通合伙型C.信托型D.公司型88.有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是_。（分数：1.00）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别89._定期发布行业信息披露指引，指导信息披露义务人做好信息披露相关事项。（分数：1.00）A.证券登记机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国

29、基金业协会90.基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向_报告。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监会D.证券登记机构91.并购投资基金投资于扩展企业和参与_收购。（分数：1.00）A.管理层B.董事会C.监事会D.经理层92._是引导基金向创业风险投资机构参股，并按事先约定的条件和规定的期限，支持设立新的创业风险投资机构，扩大对科技型中小企业的投资总量。（分数：1.00）A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.风险参股D.投资保障参股93.现阶段，私募基金管理人不需要监管部门审批，而是通过_办理登记备案手续。（分数：1.00）A.中国证监会B

30、.证券交易所C.基金业协会D.中国证券业协会94.私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，_可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。（分数：1.00）A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.证券交易所D.中国证监会95.股权投资基金采用承诺资本制，基金管理人在筹资阶段只要求投资者缴付_的资本。（分数：1.00）A.10%15%B.25%50%C.20%50%D.35%60%96.私募股权二级市场投资战略具有_特性的投资战略。（分数：1.00）A.周期短、风险大、流动性强B.周期短、风险小

31、、流动性强C.周期长、风险小、流动性强D.周期长、风险大、流动性差97.申请创业投资企业的备案管理部门分_和_两级。（分数：1.00）A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门98.基础设施基金的作用是_。（分数：1.00）A.追求资本增值B.追求稳定的经常性收入C.控制被投资公司所有权D.合理引导民间资本进入能源和基础设施领城99.中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行_。（分数：1.00）A.自律管理B.合规管理C.强制管理D.以上三项均不是100.私募基金管理人的高级管理人员不包括_。（分数：1.00）A.总经理B.董

32、事长C.投资总监D.合规风控负责人2016 年私募股权投资基金基础知识真题汇编(1)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.单只私募证券投资基金管理规模金额达到_元以上的，应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。（分数：1.00）A.1 亿B.1000 万C.3000 万D.5000 万 解析：解析 单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月结束日起 5 个工作日以内自投资者披露基金净值信息。2.每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。基础设施基金是

33、专注投资于_的私募投资基金。（分数：1.00）A.城市基础设施领域 B.城镇基础设施领域C.农村基础设施领域D.全国基础设施领域解析：解析 基础设施基金是专注投资于城市基础设施领域的私募投资基金。3.根据私募投资基金信息披露管理办法信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有_。（分数：1.00）A.管理义务B.保密义务 C.托管义务D.暂存义务解析：解析 根据私募投资基金信息披露管理办法信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。4.根据合伙企业法，可

34、以作为合伙企业的普通合伙人是_。（分数：1.00）A.国有独资公司B.具有完全民事行为能力的自然人 C.国有企业D.社会团体解析：解析 具有完全民事行为能力的自然人，其他选项均不可以。5.我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为_。（分数：1.00）A.中科招商B.开元发展C.弘毅投资D.南海成长 解析：解析 我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深圳设立。6.既可以作为私募股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的私募股权投资基金的组织形式的是_。（分数：1.00）A.公司型B.信托型 C.有限合伙型D.以上均不是解析：解析 信托型可以作为私募股权投资基金的投资管理

35、人，也可以扮演资金募集人。7.根据创投办法，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的_。（分数：1.00）A.10%B.30%C.20% D.49%解析：解析 不得超过私募股权投资基金企业总资产的 20%。8.设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为 2 人以上_以下。（分数：1.00）A.300 人B.200 人 C.100 人D.500 人解析：解析 2 人以上 200 人以下。9.定增基金的发行价规定不得低于公告前_个交易日市价的 90%。（分数：1.00）A.10B.20 C.5D.3解析：解析 定增基金的发行价规定不得低于公告前 20 个交易日

36、市价的 90%。10.私募基金管理人发生重大事项的应当在_个工作日内向基金业协会报告。（分数：1.00）A.10 B.3C.5D.15解析：解析 发生重大事项的，应当在个 10 工作日内向基金业协会报告。11.私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在_个工作日内向基金业协会报告。（分数：1.00）A.10B.5 C.2D.3解析：解析 私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在 5 个工作日内向基金业协会报告。12.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后_内，通过私募基金登记备案系统进行备案。（分数：1.00）A.10B.20 个工作日 C.10 个工作日D.20 日解析：解

37、析 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。13.基金管理人、基金托管人职责终止，在_个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。（分数：1.00）A.12B.6 C.3D.1解析：解析 基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。14.对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，上海试点办法要求认缴出资应不低于_，出资方式限制于货币形式；合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于_。（分数：1.00）A.1500 万人民币；100 万人民币B.1

38、000 万人民币；100 万人民币C.1500 万美元；100 万美元 D.1000 万美元；100 万美元解析：解析 对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，上海试点办法要求认缴出资应不低于1500 万美元，出资方式限制于货币形式；合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于 100 万美元。15.私募股权投资基金募集程序正确顺序为_。（分数：1.00）A.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 正式签署协议 4 确定出资意向B.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 正式签署协议 4 确定出资意向C.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触

39、3 确定出资意向 4 正式签署协议 D.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 确定出资意向 4 正式签署协议解析：解析 私募股权投资基金募集程序为 1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 确定出资意向 4正式签署协议。16.私募基金管理人应当在每月结束之日起_内，更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。（分数：1.00）A.5 个工作日 B.1 个工作日C.10 个工作日D.3 个工作日解析：解析 私募基金管理人应当在每月结束之日起 5 个工作日内，更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。17.根据私募基

40、金内控指引的要求私募基金管理人应具备至少_名高级管理人员。（分数：1.00）A.3B.2 C.5D.4解析：解析 私募基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员。18.保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留_个席位。（分数：1.00）A.5B.1 C.2D.3解析：解析 为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留 1 个席位。19.私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存_年以上。（分数：1.00）A.5B.10 C.3D.1解析：解析 私募基金财产清算账册及文件的保存，说

41、明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。20.根据私募投资基金监督管理暂行办法关于公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于_万。（分数：1.00）A.5000B.3000C.1000 D.2000解析：解析 根据私募投资基金监督管理暂行办法资产不低于 1000 万元的单位认定合格投资者。21.股权投资基金本身从_寻找可投资项目。（分数：1.00）A.全球范围 B.北美范围C.亚洲范围D.欧洲范围解析：解析 股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。22.私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是_。 以出资额为限，承担无限连带责任 有监督普通合伙

42、人的权利 代表整个基金对外行使权利 有独立的经营管理权（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利，私募股权投资基金承担无限连带责任，有限合伙人则负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。普通合伙人具备独立的经营管理权力，有限合伙人虽然负责监督普通合伙人。23.私募股权投资基金的主要参与者有哪些_。 被投资企业 基金管理公司 基金的投资者 中介服务机构（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 私募股权投资基金的四大主要参与者包括被投资企业、基金管理公司、基金的投资者和中介服务机构。24.对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根

43、据_来进行相关内容的尽职调查工作。 目标项目企业所处的行业 目标企业的待定业务 融资类型 对外投资状况（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据：目标项目企业所处的行业目标企业的待定业务、融资类型、来进行相关内容的尽职调查工作。25.并购基金的特点包括_。 高收益、高风险 权益性投资方式 投资机构采用有限合伙制 投资退出渠道多样化（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 并购基金的特点：高收益高风险；以募集形式募集和投资；投资性投资方式；投资于被低估的对象；投资机构采用有限合伙制；投资退出渠道多样化。26.并购基金通常的运行模式的内容包

44、括_。 以控股或参股的方式获得目标企业股权 目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造 待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售 获得增值收益（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 并购基金是指专注于从事企业并购投资的基金，是 20 世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。通常的运行模式是以控股或参股的方式获得目标企业股权后，对目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造，待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售，获得增值收益。27.契约型基金中基金管理公司的职责包括_。 管理、保管处理信托财产 监管基金经理人的投资工作 确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定 确保采取的投资组合

45、符合信托契约的要求（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 契约型基金中基金管理公司的职责包括管理、保管、监管基金经理人的投资工作、确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定、确保采取的投资组合符合信托契约的要求。28.有限合伙型是当今最普遍的组织架构形式，其优势体现在_方面。 所有权与管理权分离，可更好的实现合理配置 具备高效的激励约束机制 融资结构比较灵活 可避免双重税负 消除整体金融风险能力较强（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 优势体现在四个方面，所有权与管理权分离，可更好的实现合理配置：具备高效的激励约束机制，融资结构比较灵活，可避免双重税负。29.面对投资者时，FOFs 充当_角色，为投资者管理资金并选择 PE 基金再投资。（分数：1.00）A.GP B.LPC.基金托管人D.基金管理人解析：解析 面对投资者时，FOFs 充当 GP 角色，为投资者管理资金并选择 PE 基金再投资。当面对创投基金、并购基金和和成长基金等 PE 基金时，FOFs 又充当了 LP 的角色，成为各类 PE 基金的投资者。30.私募股权投资基金英文缩写_。（分数：1.00）A.VCB.CVC.PE D.EP解析：解析 私募股权投资基金即 Private Equityifl 写为：PE。31.私募基金管理人内部控制总体目标错误的是_