[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）发行市场和交易市场章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）发行市场和交易市场章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )（A）正确（B）错误2 场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )（A）正确（B）错误3 证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )（A）正确（B）错误4 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。( )（A）正确（B）错误5 证券发行价格制约和影响着

2、证券的交易价格。( )（A）正确（B）错误6 上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )（A）正确（B）错误7 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（A）正确（B）错误8 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。( )（A）正确（B）错误9 我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依

3、法做出核准或不予核准的决定。( )（A）正确（B）错误10 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )（A）正确（B）错误11 保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )（A）正确（B）错误12 代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )（A）正确（B）错误13 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可

4、以全部或部分向原股东优先配售。( )（A）正确（B）错误14 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前 10 名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。( )（A）正确（B）错误15 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发) ，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 ( )（A）正确（B）错误16 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )（A）正确（B）错误17 证券交易所是一个高度组织化、集

5、中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。( )（A）正确（B）错误18 证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。( )（A）正确（B）错误19 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。( )（A）正确（B）错误20 公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )（A）正确（B）错误21 会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。( )（A）正确（B）错误22 我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券

6、交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )（A）正确（B）错误23 我国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )（A）正确（B）错误24 根据我国证券法规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )（A）正确（B）错误25 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )（A）正确（B）错误26 深圳证券交易所以大宗交易系统为平台，提供日常服务和专场服务。( )（A

7、）正确（B）错误27 平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )（A）正确（B）错误28 一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )（A）正确（B）错误29 综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。( )（A）正确（B）错误30 股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。( )（A）正确（B）错误31 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )（A）正确（B）错误32 32。关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求募集资金只能用于发展主营业务。( )（A）正确（B）错误33 关于在创业板上市，首

8、次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近 1 期末净资产不少于 2000 万元。( )（A）正确（B）错误34 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )（A）正确（B）错误35 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负 30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。( )（A）正确（B）错误36 场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )（A）正确（B）错误37 证券交易时采用的价格优先原则，是指价格

9、较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )（A）正确（B）错误38 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )（A）正确（B）错误39 场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。( )（A）正确（B）错误40 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。( )（A）正确（B）错误41 全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在 18 个中心城市设有分中心。( )（

10、A）正确（B）错误42 在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。( )（A）正确（B）错误43 代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )（A）正确（B）错误44 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）发行市场和交易市场章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券发

11、行市场是证券交易市场的基础和前提。证券交易市场是证券发行市场得以持续发展的必要条件。【知识模块】 发行市场和交易市场2 【正确答案】 B【试题解析】 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。没有固定场所的无形市场指的是场外交易市场。【知识模块】 发行市场和交易市场3 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行注册制实行的是公开管理原则，而非实质管理原则。【知识模块】 发行市场和交易市场4 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场5 【正确答案】 B【试题解析】 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行

12、时需要考虑的重要因素。【知识模块】 发行市场和交易市场6 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场7 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场8 【正确答案】 B【试题解析】 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。【知识模块】 发行市场和交易市场9 【正确答案】 B【试题解析】 我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，有发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意

13、见，依法做出核准或不予核准的决定。【知识模块】 发行市场和交易市场10 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场11 【正确答案】 B【试题解析】 实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。【知识模块】 发行市场和交易市场12 【正确答案】 B【试题解析】 代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；题中描述的是包销的概念。【知识模块】 发行市场和交易市场13 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构

14、投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，也可以全部或部分向原股东优先配售。【知识模块】 发行市场和交易市场14 【正确答案】 B【试题解析】 非公开发行股票，发行对象均属于原前 10 名股东的，可以由上市公司自行销售。【知识模块】 发行市场和交易市场15 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场16 【正确答案】 B【试题解析】 发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主。【知识模块】 发行市场和交易市场17 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场18 【正确答案】 A【知识模块

15、】 发行市场和交易市场19 【正确答案】 B【试题解析】 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。【知识模块】 发行市场和交易市场20 【正确答案】 B【试题解析】 公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸引各类证券挂牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。【知识模块】 发行市场和交易市场21 【正确答案】 B【试题解析】 会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。【知识模块】

16、发行市场和交易市场22 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成。【知识模块】 发行市场和交易市场23 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。【知识模块】 发行市场和交易市场24 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。会员制的证券交易所不以营利为目的。【知识模块】 发行市场和交易市场25 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委

17、托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。【知识模块】 发行市场和交易市场26 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所以大宗交易系统为平台，为解除限售存量股份的大额转让和以向合格投资者发行与配售股份的方式转让提供日常服务和专场服务。【知识模块】 发行市场和交易市场27 【正确答案】 B【试题解析】 平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以实名方式申报。【知识模块】 发行市场和交易市场28 【正确答案】 A【试题解析】 一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对平台上挂牌交易的其他固定收益证券做市。【

18、知识模块】 发行市场和交易市场29 【正确答案】 B【试题解析】 综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。【知识模块】 发行市场和交易市场30 【正确答案】 A【试题解析】 证券的协议交易中，权益类证券大宗交易可以通过综合协议交易平台进行交易，包括 A 股、B 股、基金等。【知识模块】 发行市场和交易市场31 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场32 【正确答案】 A【试题解析】 关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营

19、业务。【知识模块】 发行市场和交易市场33 【正确答案】 A【试题解析】 关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，发行后股本不少于 3000 万元。【知识模块】 发行市场和交易市场34 【正确答案】 B【试题解析】 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。【知识模块】 发行市场和交易市场35 【正确答案】 B【试题解析】 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负 30%或当日竞价时间内已

20、成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。【知识模块】 发行市场和交易市场36 【正确答案】 B【试题解析】 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。【知识模块】 发行市场和交易市场37 【正确答案】 A【知识模块】 发行市场和交易市场38 【正确答案】 B【试题解析】 公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。【知识模块】 发行市场和交易市场39 【正确答案】 B【知识模块】 发行市场和交易市场40 【正确答案】 A【

21、知识模块】 发行市场和交易市场41 【正确答案】 B【试题解析】 全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京。【知识模块】 发行市场和交易市场42 【正确答案】 B【试题解析】 在场外证券交易中，证券商以较低的价格买进，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。【知识模块】 发行市场和交易市场43 【正确答案】 B【试题解析】 股份转让采用定期、非连续方式进行，根据股份转让公司的资质和信息披露履行情况，分为每周 1 次、3 次和 5 次转让三种。【知识模块】 发行市场和交易市场44 【正确答案】 B【试题解析】 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统。【知识模块】 发行市场和交易市场