[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷7及答案与解析.doc

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1、期货公司管理办法练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列拟持有期货公司 100%股权的企业，不符合条件的是( )。（A）持有较大数额的到期未清偿的债务（B）净资本 10 亿元（C）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施（D）近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚2 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（A）6 个月（B） 12 个月（C） 1 年（D）3 年3 期货公司设立营业部，应当向( )提交申请材料。（A）中国

2、期货业协会（B）中国人民银行（C）公司注册地中国证监会派出机构（D）营业部拟设立地中国证监会派出机构4 期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。（A）交易记录（B）保证金和持仓（C）客户资料（D）保证金和交易记录5 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。（A）股东会决议书（B）律师事务所意见书（C）计划书（D）申请书6 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。（A）变更期货公司业务范围（B）吊销期货公司营业执照（C）强制转让期货公司股权（D）注销期货公司期货业务许可证7 期货公司及其营

3、业部的许可证由( )统一印制。（A）国务院（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国证监会8 下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。（A）期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算（B）为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺（C）期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求（D）期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员9 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。（A）期货公司股东会作出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案（B）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权（C）期

4、货公司股东会每年应当至少召开一次会议（D）期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（A）单个股东的持股比例增加到 3%（B）单个股东的持股比例增加到 5%以上（C）有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%11 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。（A）受让股权的股东是否符合规定的条件（B）增加出资的股东是否符合规定的条件（C）变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满

5、足风险监管指标标准（D）变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额12 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。（A）现金流量表（B）资本负债表（C）资产负债表（D）风险监管报表13 期货公司( ) ，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）变更股权（B）变更注册资本（C）单个股东拟持有期货公司 100%股权的（D）有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的14 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（A）符合持续性经营规则（B）近 2 年内无重大违

6、法违规经营记录，未发生重大风险事件（C）近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（D）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件15 期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（A）设立（B）变更营业部（C）营业部终止（D）营业部亏损16 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。（A）监事（B）首席风险官（C）财务负责人（D）董事17 期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）质押所持有的期货公司股权（B）被撤销（C）变更名称（D）涉嫌

7、严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施三、判断是非题请判断下列各题正误。18 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。( )（A）正确（B）错误19 期货公司申请设立营业部，申请日前 6 个月应该符合期货公司风险监管指标标准。( )（A）正确（B）错误20 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。( )（A）正确（B）错误21 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )（A）正确（B）错误22 期货公司及其营业部的许可证由国

8、务院统一印制。( )（A）正确（B）错误23 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在 3 日内通知期货公司。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。23 某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。24 关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的

9、是( )。（A）应在发布前报监管部门备案（B）只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序（C）应在发布后报监管部门备案（D）应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用25 关于期货交易账户，下列做法错误的是( )。（A）期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序（B）未出具身份证原件，期货公司应当不予开户（C）期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户（D）公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订 期货经纪合同26 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的

10、是( )。（A）公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道（B）公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容（C）公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用（D）公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务期货公司管理办法练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10 亿元；股东不适用净

11、资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元。A 项不符合本办法第七条第四项的规定。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第二十三条第一项规定。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司管理办法第二十四条规定。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第

12、二十六条第二款第一项规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业场所申请书。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第二十八条第二款规定，停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体

13、上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 A【试题解析

14、】 期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。【知识模块】

15、 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一) 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；(二 )模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；(三 )增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 C,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第十八条第五项规定。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者

16、注册资本，单个股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二) 近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期

17、货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财

18、务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同

19、派出机构辖区变更住所的，应该在近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十三条第二项规定，期货公司申请设立营业部，申请目前 3 个月应该符合期货公司风险监管指标标准。【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十七条第一款规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提

20、交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十六条第一款第三项规定。【知识模块】 期货公司管理办法四、不定项选择题在每题给出

21、的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条第四款规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。【知识模块】 期货公司管理办法