[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷6及答案与解析.doc

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1、期货公司管理办法练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，( )。（A）客户不得开新仓（B）提为客户对交易结算报告内容有异议（C）期货公司应催促客户尽快确认（D）视为客户对交易结算报告内容的确认2 下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。（A）客户投诉档案应当至少保存 20 年（B）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案（C）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档（D）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度3 下列关于期货

2、公司与客户关系的表述中，错误的是( )。（A）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度（B）期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理（C）除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密（D）期货公司应当建立客户资料档案4 下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。（A）客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案（B）期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况（C）严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金（D）客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户5 关于结算担保金和准备金的表述

3、，错误的是( )。（A）期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金（B）期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金（C）期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金（D）期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全6 下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( ) 。（A）自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案（B）期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况（C）期货公司应当定期向独立董事提交专项报告（D）期货公司应当定期

4、向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况7 期货公司应当开立期货保证金账户，由( )依法对保证金安全实施监控。（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）证券交易所（D）保证金存管银行8 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。（A）10（B） 15（C） 20（D）309 申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。（A）0.15（B） 0.2（C） 0.35（D）0.5二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 下列关于期货交易结算的表述，正确的有( )。（A）客户应当按照期货经纪合同约定的时间和

5、方式查询交易结算报告的内容（B）期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式（C）期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算（D）期货公司应当建立结算数据的备份制度11 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有( )。（A）客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续（B）期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用（C）经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用（D）有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存 20 年12 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向(

6、)备案。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）其住所地的中国证监会派出机构（D）期货交易所13 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。（A）自有资金（B）风险准备金（C）交易保证金（D）结算相保金14 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有( )。（A）中国证监会派出机构（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国期货业协会15 下列关于中国证监会的表述中，正确的是( )。（A）有权依法对期货公司进行监督管理（B）有权依法对期货公司分支机构进行监督管理（C）中国证监会派出机构无权监督管理期货公司（D）中国证监会派出机构有权对

7、期货公司的分支机构进行监督管理16 申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列( )条件。（A）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人（B）具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人（C）具有期货从业人员资格的人员不少于 5 人（D）具备任职资格的高级管理人员不少于 10 人17 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。（A）期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格（B）期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格（C）期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务（D）期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展

8、其他业务三、判断是非题请判断下列各题正误。18 中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )（A）正确（B）错误19 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司 100%的股权。( )（A）正确（B）错误20 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )（A）正确（B）错误21 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )（A）正确（B）错误22 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 500 万元。( )（A）正确（B）错误23 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )（A）正确（B）错误四、不定项

9、选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。23 某期货公司的股东 A 集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。24 下列关于 A 集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是 ( )。（A）期货公司股权不得质押，上述质押无效（B） A 集团公司应当在规定时间内通知期货公司（C） A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准（D）期货公司应当在规定时间内向监管机构报告25 对于王某被捕，下列说法正确的是( )。（A）期货公司应当立即书面通知全体股东（B）期货公司应当立即向监管机构报告（C）期货公司应当立

10、即向期货交易所报告（D）期货公司应当立即发布公告向社会披露期货公司管理办法练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第六十一条第一款规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十四条规定，期货公

11、司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十七条第二款规定，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十三条规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，期货公司管理办法第七十条第二款规定，期货公司开立、变更或者

12、撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5

13、 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第五条第三款规定。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期

14、货公司管理办法第七条第二项规定，申请设立期货公司持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项，期货公司管理办法第六十条第二款规定，期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项，期货公司管理办法

15、第六十六条规定，客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。D 项，该办法第六十七条第二款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司管理办法第七十条第二款规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B【试题解析

16、】 期货公司管理办法第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 B,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第五条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。【知识模块】 期货公

17、司管理办法16 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第五条第三款规定，期货保证

18、金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10 亿元。【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十条第二项规定，申请设立期货公司应该向中国证监会提交公司章程草案。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第十二条第四项规定。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第-卜二条第十

19、项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 3000 万元。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。【知识模块】 期货公司管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股

20、权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；(六)变更名称；( 七) 合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(八)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司管理办法第三十七条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。【知识模块】 期货公司管理办法