[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货投资者保障基金是为了( )的专项基金。（A）补偿投资者收益低于正常收益的部分（B）补充期货公司亏损（C）补偿投资者保证金损失（D）补偿投资者投资失误造成的重大损失2 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国财政部（D）中国期货业协会3 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。（A）补偿额等于缴纳额（B）损失多少，补偿多少（C）实行比例补偿（D）实行会员补偿4 期货投资者保障基金管理机构应当

2、以( )的名义设立资金专用账户。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货投资者保障基金（D）期货公司5 期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的( ) 缴纳。（A）15%（B） 3%（C） 10（D）56 期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( ) 的比例缴纳。（A）百分之五至十（B）万分之五至十（C）百万分之五至十（D）千万分之五至十7 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。（A）期货交易所根据期货公司风险状况（B）期货交易所根据期货公司盈利状况（C）中国证监会根据期货公司风险状况（

3、D）中国证监会根据期货公司盈利状况8 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。（A）资产（B）营业成本（C）资本金（D）负债9 期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。（A）年度（B）半年度（C）季度（D）月度10 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属( )。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货投资者保障基金（D）风险准备金11 期货投资者保障基金管理机构( )，代为管理保障基金。（A）由中国证监会、财政部指定（B）隶属于期货交易所（C）由期货交易所指定（D）由中国期货业协会指定12 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的

4、是( )。（A）期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理（B）期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产（C）期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资（D）中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报13 期货投资者保障基金的财务监管由( )负责。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）财政部（D）国资委14 ( ) 负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）财政部（D）国资委15 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照期货投资者

5、保障基金管理暂行办法决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货公司16 期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。（A）为保护中小投资者利益，实行全额补偿（B）对每位个人投资者的保证金损失在 20 万元以下(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按 80%补偿（C）对每位个人投资者的保证金损失在 20 万元以下(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按 90%补偿（D）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部

6、分按 90%补偿17 期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，( )。（A）由中国证监会予以补偿（B）由财政部予以补偿（C）由后续缴纳的保障基金补偿（D）由期货公司按比例追加保障基金18 下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。（A）先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口（B）先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口（C）中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失（D）在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置19 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，( )。（A）按照个人投资者补偿规则进行补偿（B）

7、按照机构投资者补偿规则进行补偿（C）按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿（D）不予补偿20 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（A）中国证监会（B）财政部（C）期货投资者保障基金管理机构（D）期货投资者期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法

8、4 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法7 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法10 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法11 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法12 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法13 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法14 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法15 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法16 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法17 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法18 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法20 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法