[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷7及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 7 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国期货业协会（D）中国证监会及中国期货业协会2 下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理3 期货交易所章程无须载明的事项是( )。（

2、A）交易纠纷的处理方式（B）风险准备金管理制度（C）注册资本及其构成（D）章程修改程序4 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货交易所员工大会（D）期货业协会5 关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是( )。（A）交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批（B）中国证监会决定关闭（C）会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批（D）会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批6 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会派出机构7 根据期

3、货交易所管理办法，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时，应当召开临时会员大会。（A）23（B） 34（C） 45（D）569 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。（A）13（B） 12（C） 23（D）3410 会员制期货交易所理事会由( )组成。（A）独立理事（B）会员理事（C）会员理事和独立理事（D）会员理事和非会员理事11 下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。（A）决定设立专门委员会（B）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作（C）决定对违规行为的纪

4、律处分（D）审议总经理提出的财务预算方案12 会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）1013 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。（A）理事（B）理事和工作人员（C）理事和记录员（D）投赞成票的理事14 会员制期货交易所专门委员会由( )设立。（A）总经理（B）理事会（C）会员大会（D）股东大会15 期货交易所总经理每届任期( )年。（A）5（B） 4（C） 3（D）216 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。（A）任免期货交易所总经理（

5、B）选举和更换会员理事（C）决定会员的接纳和退出（D）决定解散期货交易所17 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货交易所理事会（D）中国证监会派出机构18 公司制期货交易所的权力机构是( )。（A）董事会（B）股东大会（C）会员大会（D）理事会19 公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）420 公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长( )。（A）1 至 2 人（B） 2 人（C） 2 至 3 人（D）3 人以上21 根据期货交易所管理办法的规定，( )应当设立独立董事。（A）会员制交易所（B）

6、公司制交易所（C）全面结算会员（D）期货公司22 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。（A）总经理（B）董事长（C）理事长（D）监事长23 期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）国务院（D）中国证监会24 实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）非期货公司会员（B）期货公司会员（C）期货公司会员和非期货公司会员（D）结算会员和非结算会员25 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）结算会员和一般会员（B）结算会员和非结算会员（C）结算会员（D）结算会员和非期货公司结算会员26 期货交易所应当在期货保证金存管银行

7、开立( )，专户存储保证金，不得挪用。（A）专用结算账户（B）共用结算账户（C）交易账户（D）专用交易账户27 会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。（A）自有资金（B）有价证券（C）银行贷款（D）客户资金28 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值。（A）前一交易日（B）前二交易日（C）前三交易（D）当日29 以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。（A）较高的开盘价（B）较低的收盘价（C）较低的开盘价（D）较高的收盘价30 以有

8、价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的 ( ) 。（A）90（B） 80（C） 70（D）5031 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。（A）手续费收入的 20的比例（B）成交金额的 30的比例（C）手续费收入的 30的比例（D）成交金额的 20的比例32 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当( ) 。（A）向全面结算会员期货公司报告（B）通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告（C）向期货交易所报告（D）责令客户直接向期货交易所报告33 实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。（A）持仓量、成交量排

9、名情况（B）即时行情（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息（D）价格预测信息34 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会（C）期货业协会（D）股东大会35 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( ) 批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货业协会（D）理事会期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 7 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理

10、办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，期货交易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二) 名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限； (五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；

11、(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七) 基本业务制度；(八) 风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十) 变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十三条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二) 会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监

12、会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十八条第一款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23； (二)1 3 以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易

13、所管理办法第二十三条规定，会员大会有 23 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(

14、三 )检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十一条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。【知识模块】 期货交易所管

15、理办法15 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 C【试题解析】 A 项，根据期货交易所管理办法 第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD 两项为会员制期货交易所会员大会的职权。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管

16、理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十九条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长 1人，副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法

17、21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所

18、会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第六十九条第一款规定，期货交易所向

19、会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第七十条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债

20、充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的 80；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划

21、以及潜在的风险决定风险准备金的规模。【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一) 即时行情；(二) 持仓量、成交量排名情况；(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。【知识模块】 期货交易所管理办法34 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第九十七条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易所管理办法第九十八条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法