[司法类试卷]证券法练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分 1-50 题，每题 1 分，共 50 分。1 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%，应当在事实发生之日起 3 日内完成的工作是：( )（A）通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所（B）向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司（C）向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构（D）只须向国务院证券监督管理机构报告2 某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失

2、，以下说法不正确的是： ( )（A）发行人应当承担赔偿责任（B）发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外（C）保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外（D）发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外3 关于上市公司的要约收购，下列说法不正确的是：( )（A）通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时，应向其他股东发出收购全部或者部分股份的要约（B）被收购公司股东承诺出售的股份数额超过收购者预定的数额时，收购者按股东承诺的时间先后收购（C）收购要约确定的期限内，收购者

3、不能撤回收购要约（D）收购期内，收购者不得卖出被收购公司的股票4 下列关于证券交易所的说法正确的是： ( )（A）证券交易所是不以营利为目的的法人（B）证券交易所是实行自律管理的法人（C）证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定（D）单位或者个人发布证券交易的即时行情，不须证券交易所的许可5 下列活动不适用证券法的是：( )（A）股票的发行和交易（B）公司债券的发行和交易（C）政府债券的上市交易（D）证券投资基金份额的发行6 关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：( )（A）股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制（B）股票和公司债券发行均实行审批制（C）股票和公司债券

4、发行均实行核准制（D）股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制7 下列有关股票发行的说法，正确的是：( )（A）向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1 亿元人民币的，应由承销团承销（B）股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批（C）证券包销、代销的期限不得超过 90 日（D）证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15 日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案8 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为证券法所禁止？( )（A）受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出（B）受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于

5、对其他客户的咨询服务（C）受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取 10%作为奖金（D）受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任9 甲公司持有了乙上市公司 5%的股份后，履行了报告和公告义务后，甲公司所持乙公司的股份比例增减多少时，应再履行报告和公告义务？甲公司最长在几天内不得买卖乙公司的股票？( )（A）5% ，3 天（B） 3%，5 天（C） 3%，3 天（D）5% ，2 天10 股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败？( )（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）90%11 某上市公司

6、公开发行新股后，未经股东大会认可，不按招股说明书所列的资金用途使用所募集的资金，下列说法不正确的是：( )（A）该公司不得公开发行新股（B）该公司可以非公开发行新股（C）对公开发行公司债券没有影响（D）对非公开发行公司债券没有影响12 根据证券法，下列说法正确的是：( )（A）上市交易的股票、公司债券，应当在证券交易所挂牌交易（B）证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式（C）证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动（D）证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票13 某公司申请公司债券上市交易，须经哪个部门或机构核准？( )

7、（A）证券交易所（B）国务院证券监督管理机构（C）国家发展委员会（D）财政部14 上市公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告中，不必包括的内容是： ( )（A）公司财务会计报告和经营情况（B）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况（C）公司的实际控制人（D）涉及公司的重大诉讼事项15 关于证券公司的设立条件，下列说法不正确的是：( )（A）证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式（B）证券公司的注册资本最低限额是 2 亿元（C）主要股东最近 3 年无违法违规记录，具有持续盈利能力（D）具有完善的风险管理与内部控制制度16 某上市公司公开发行新股，应符合下列哪些条

8、件？( )（A）前一次发行的股份已募足，并间隔 1 年以上（B）公司在最近 3 年内连续盈利，并可向股东支付股利（C）公司在最近 3 年内财务会计文件无虚假记载（D）公司预期利润率可达同期银行存款利率17 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于：( )（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 3 亿元（D）5 亿元证券法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分 1-50 题，每题 1 分，共 50 分。1 【正确答案】 B【试题解析】 根据中华人民共和国证券法(以下简称证券法)第 86 条的规定，通过证券交

9、易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。根据该条规定，B 选项正确。注意：证券法修订后删去了原证券法第 41 条的大股东报告制度。【知识模块】 证券法2 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 69 条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在

10、证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。根据该条规定，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任，承担的是过错责任，不是过错推定责任，所以 D 选项的说法不正确。注意：该条规定与原证券法的第 63 条有较大不同。【知识模块】 证券法3 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券法第 88 条、第 91 条、第 93

11、条命题。根据第 88 条的规定，收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购，而不是根据承诺先后收购，所以 B 选项的说法不正确。【知识模块】 证券法4 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券法第 102 条的规定，证券交易所是实行自律管理的法人，所以 B 选项正确。根据该条规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定，不是由国务院证券监督管理机构决定，所以 C 选项不正确。该法第 113 条第 2 款规定，未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。根据该条规定，D 选项不正确(注意：该条是证券法修订后新

12、增的内容)。原证券法规定证券交易所是不以营利为目的的法人，证券法修订后将该规定删去，所以A 选项不正确。【知识模块】 证券法5 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 2 条的规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。根据该条规定，证券投资基金份额的发行不适用证券法，实际上应适用中华人民共和国证券投资基金法(以下简称证券投资基金

13、法)。【知识模块】 证券法6 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 10 条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券，均采用核准制。该条也是证券法修订后的重要变化，原证券法第 10 条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，证券法修订后统一为核准制。【知识模块】 证券法7 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券法第 32 条、第 33 条、第 34 条、第 36 条命题。根据第 32 条的规定，法定由承销团承销的是证券票面金额超过人民币 50

14、00 万元，所以A 选项不正确。根据第 34 条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，不再需要审批，所以 B 选项不正确。根据第 33条的规定，C 选项正确。根据第 36 条的规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。所以 D 选项不正确(注意：D 选项的表述是原证券法第 27 条第 2 款的规定，现在的证券法已经修改)。【知识模块】 证券法8 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 171 条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为；(1)代理委托人从事证券投资；(2)

15、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。据此，本题的 ABC 三个选项均违反了证券法的规定，不为本题的选项。对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失，证券投资咨询机构作为受托人只是提供投资分析、预测或者建议等咨询服务，是否采纳由委托人决定，因此受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任，据此，D 选项是符合法律规定的，应为本题的选项。【知识模块】 证券法9 【正确答案】 D【试题解析】 征券法第 86 条规定

16、，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。根据该条可知，D 选项正确。【知识模块】 证券法10 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券

17、法第 35 条的规定，C 选项正确。【知识模块】 证券法11 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券法第 58 条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。根据该条规定可知，B 选项的说法不正确。【知识模块】 证券法12 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 39 条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第 40 条规定，证券在证券

18、交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，AB 选项不正确(这两个选项的表述是原证券法的规定)。原证券法规定，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。证券法修订后，删去了该规定，取而代之第 42 条的规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。所以 C 选项不正确。根据证券法第 43 条的规定， D 选项正确。【知识模块】 证券法13 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券法第 48 条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。根据该条规定，A 选项正确。注意

19、：原证券法规定证券上市交易，应由国务院证券监督管理机构审批，证券法修订后将审核权下放到证券交易所。【知识模块】 证券法14 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券法第 65 条、第 66 条规定可知，D 选项不是年度报告的必要事项，而是中期报告的必要事项。注意：实际控制人是证券法修订后新增加的内容。【知识模块】 证券法15 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券法第 123 条的规定，A 选项的说法正确。根据第 127条的规定，B 选项不正确。根据第 124 条的规定，CD 选项的说法正确。【知识模块】 证券法16 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 13 条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2) 具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。根据该条规定，只有 C 选项是公司公开发行新股应具备的法定条件。注意：其他三项都是修订前的公司法规定的发行新股的条件，修订后的证券法做了较大改变。【知识模块】 证券法17 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券法第 125 条、第 127 条可知，D 选项正确。【知识模块】 证券法