DIN EN ISO IEC 17024-2012 Conformity assessment - General requirements for bodies operating certification of persons (ISO IEC 17024 2012) German and English version EN ISO IEC 1702.pdf

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1、November 2012DEUTSCHE NORM Normenausschuss Qualittsmanagement, Statistik und Zertifizierungsgrundlagen (NQSZ) im DINDKE Deutsche Kommission Elektrotechnik Elektronik Informationstechnik im DIN und VDEPreisgruppe 21DIN Deutsches Institut fr Normung e. V. Jede Art der Vervielfltigung, auch auszugsweis

2、e, nur mit Genehmigung des DIN Deutsches Institut fr Normung e. V., Berlin, gestattet.ICS 03.120.20!$G.“1883611www.din.deDDIN EN ISO/IEC 17024Konformittsbewertung Allgemeine Anforderungen an Stellen, die Personen zertifizieren(ISO/IEC 17024:2012);Deutsche und Englische Fassung EN ISO/IEC 17024:2012C

3、onformity assessment General requirements for bodies operating certification of persons (ISO/IEC 17024:2012);German and English version EN ISO/IEC 17024:2012valuation de la conformit Exigences gnrales pour les organismes de certification procdant la certification depersonnes (ISO/IEC 17024:2012);Ver

4、sion allemande et anglaise EN ISO/IEC 17024:2012Alleinverkauf der Normen durch Beuth Verlag GmbH, 10772 BerlinErsatz frDIN EN ISO/IEC 17024:2003-10www.beuth.deGesamtumfang 57 SeitenaB55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 DIN EN ISO/IEC 17024:2012-11 2 Nationales Vorwort

5、 Dieses Dokument (EN ISO/IEC 17024:2012-10) beinhaltet die deutsche Fassung der Internationalen Norm ISO/IEC 17024:2012, die in der Arbeitsgruppe WG 30 Certification of persons“ von ISO/CASCO Committee on conformity assessment“ in Zusammenarbeit mit dem Technischen Komitee CEN/CENELEC/TC 1 Kriterien

6、 fr Konformittsbewertungsstellen“ (Sekretariat: BSI, Vereinigtes Knigreich) erarbeitet wurde. Fr die deutsche Mitarbeit ist der Unterausschuss NA 147-00-03-30 UA Personenzertifizierung“ im Arbeits-ausschuss NA 147-00-03 AA Zertifizierungsgrundlagen (Grundlagen zur Konformittsbewertung)“ des Normenau

7、sschusses Qualittsmanagement, Statistik und Zertifizierungsgrundlagen (NQSZ) im DIN zustndig. Fr die in diesem Dokument zitierten Internationalen Normen wird im Folgenden auf die entsprechenden Deutschen Normen hingewiesen: ISO 9001 siehe DIN EN ISO 9001 ISO 19011 siehe DIN EN ISO 19011 ISO/IEC 1700

8、0 siehe DIN EN ISO/IEC 17000 ISO/IEC 17030 siehe DIN EN ISO/IEC 17030 Die Deutschen Normen sind im Anhang NA aufgefhrt. Geschlechtsbezogene Aussagen in diesem Dokument sind gleichberechtigt fr beiderlei Geschlechter aufzufassen bzw. auszulegen. Lediglich auf Grund der besseren Verstndlichkeit des Te

9、xtes wurde einheitlich die mnnliche Form gewhlt. nderungen Gegenber DIN EN ISO/IEC 17024:2003-10 wurden folgende nderungen vorgenommen: a) Informativer Anhang A zu Grundstzen wurde in Anlehnung an ISO/IEC 17021 aufgenommen; b) Festlegungen zu allgemeinen strukturellen Anforderungen wurden an ISO/IEC

10、 17021 angepasst; c) Festlegungen zu Aufzeichnungen und Informationen wurden erweitert; d) Festlegungen zur Entwicklung und Nutzung von Zertifizierungsprogrammen wurden in einem Abschnitt 8 zusammengefasst und verdeutlicht; e) Managementsystemanforderungen wurden an ISO/IEC 17021 angepasst. Frhere A

11、usgaben DIN EN 45013: 1990-05 DIN EN ISO/IEC 17024: 2003-10 B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 DIN EN ISO/IEC 17024:2012-11 3 Nationaler Anhang NA (informativ) Literaturhinweise DIN EN ISO 9001, Qualittsmanagementsysteme Anforderungen DIN EN ISO 19011, Leitfaden zur

12、 Auditierung von Managementsystemen DIN EN ISO/IEC 17000, Konformittsbewertung Begriffe und allgemeine Grundlagen DIN EN ISO/IEC 17030, Konformittsbewertung Allgemeine Anforderungen an Konformittszeichen einer dritten Seite B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 DIN EN

13、ISO/IEC 17024:2012-11 4 Leerseite B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 EUROPISCHE NORM EUROPEAN STANDARD NORME EUROPENNE EN ISO/IEC 17024 Juli / July 2012 ICS 03.120.20 Ersatz fr / Supersedes EN ISO/IEC 17024:2003 Deutsche und Englische Fassung / German and English ve

14、rsion Konformittsbewertung Allgemeine Anforderungen an Stellen, die Personen zertifizieren (ISO/IEC 17024:2012) Conformity assessment General requirements for bodies operating certification of persons (ISO/IEC 17024:2012) valuation de la conformit Exigences gnrales pour les organismes de certificati

15、on procdant la certification de personnes (ISO/IEC 17024:2012) Diese Europische Norm wurde vom CEN am 2. Juni 2012 angenommen. Die CEN und CENELEC-Mitglieder sind gehalten, die CEN/CENELEC-Geschftsordnung zu erfllen, in der die Bedingungen festgelegt sind, unter denen dieser Europischen Norm ohne je

16、de nderung der Status einer nationalen Norm zu geben ist. Auf dem letzten Stand befindliche Listen dieser nationalen Normen mit ihren bibliographischen Angaben sind beim Management-Zentrum des CEN-CENELEC oder bei jedem CEN und CENELEC-Mitglied auf Anfrage erhltlich. Diese Europische Norm besteht in

17、 drei offiziellen Fassungen (Deutsch, Englisch, Franzsisch). Eine Fassung in einer anderen Sprache, die von einem CEN und CENELEC-Mitglied in eigener Verantwortung durch bersetzung in seine Landessprache gemacht und dem Management-Zentrum mitgeteilt worden ist, hat den gleichen Status wie die offizi

18、ellen Fassungen. CEN- und CENELEC-Mitglieder sind die nationalen Normungsinstitute und elektrotechnischen Komitees von Belgien, Bulgarien, Dnemark, Deutschland, der ehemaligen jugoslawischen Republik Mazedonien, Estland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Irland, Island, Italien, Kroatien, Lettland

19、, Litauen, Luxemburg, Malta, den Niederlanden, Norwegen, sterreich, Polen, Portugal, Rumnien, Schweden, der Schweiz, der Slowakei, Slowenien, Spanien, der Tschechischen Republik, der Trkei, Ungarn, dem Vereinigten Knigreich und Zypern. This European Standard was approved by CEN on 2 June 2012. CEN a

20、nd CENELEC members are bound to comply with the CEN/CENELEC Internal Regulations which stipulate the conditions for giving this European Standard the status of a national standard without any alteration. Up-to-date lists and bibliographical references concerning such national standards may be obtain

21、ed on application to the CEN-CENELEC Management Centre or to any CEN and CENELEC member. This European Standard exists in three official versions (English, French, German). A version in any other language made by translation under the responsibility of a CEN and CENELEC member into its own language

22、and notified to the CEN-CENELEC Management Centre has the same status as the official versions. CEN and CENELEC members are the national standards bodies and national electrotechnical committees of Austria, Belgium, Bulgaria, Croatia, Cyprus, Czech Republic, Denmark, Estonia, Finland, Former Yugosla

23、v Republic of Macedonia, France, Germany, Greece, Hungary, Iceland, Ireland, Italy, Latvia, Lithuania, Luxembourg, Malta, Netherlands, Norway, Poland, Portugal, Romania, Slovakia, Slovenia, Spain, Sweden, Switzerland, Turkey and United Kingdom. Management-Zentrum des CEN: Management-Zentrum des CENE

24、LEC: CEN Management Centre: CENELEC Management Centre: Avenue Marnix 17, B-1000 Brssel / Brussels Avenue Marnix 17, B-1000 Brssel / Brussels 2012 CEN/CENELEC Alle Rechte der Verwertung, gleich in welcher Form und in welchem Verfahren, sind weltweit den nationalen Mitgliedern von CEN und den Mitglied

25、ern von CENELEC vorbehalten. All rights of exploitation in any form and by any means reserved worldwide for CEN national Members and for CENELEC Members. Ref. Nr./Ref. No. EN ISO/IEC 17024:2012 D/E B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 EN ISO/IEC 17024:2012 (D) 2 Inhal

26、t Seite Vorwort 6 Einleitung .8 1 Anwendungsbereich 10 2 Normative Verweisungen . 10 3 Begriffe 10 4 Allgemeine Anforderungen 14 4.1 Rechtsfragen . 14 4.2 Verantwortlichkeit fr Zertifizierungsentscheidungen . 14 4.3 Handhabung der Unparteilichkeit . 16 4.4 Finanzierung und Haftung . 16 5 Strukturell

27、e Anforderungen . 18 5.1 Leitung und Organisationsstruktur 18 5.2 Struktur der Zertifizierungsstelle in Bezug auf Schulungen 18 6 Anforderungen an Ressourcen . 20 6.1 Allgemeine Anforderungen an das Personal . 20 6.2 Personal, das in die Zertifizierungsttigkeiten einbezogen ist 20 6.2.1 Allgemeines

28、. 20 6.2.2 Anforderungen an Prfer . 20 6.2.3 Anforderungen an weiteres Personal, das in die Begutachtung mit einbezogen ist 22 6.3 Ausgliederung . 22 6.4 Weitere Ressourcen . 22 7 Anforderungen an Aufzeichnungen und Informationen . 24 7.1 Aufzeichnungen zu Antragstellern, Kandidaten und zertifiziert

29、en Personen 24 7.2 ffentliche Informationen 24 7.3 Vertraulichkeit . 24 7.4 Sicherheit . 26 8 Zertifizierungsprogramme . 26 9 Anforderungen an den Zertifizierungsprozess 30 9.1 Verfahren zur Antragstellung 30 9.2 Begutachtungsverfahren . 30 9.3 Prfungsverfahren 32 9.4 Zertifizierungsentscheidung 32

30、9.5 Aussetzung, Zurckziehung oder Einschrnkung des Geltungsbereichs der Zertifizierung 34 9.6 Rezertifizierungsprozess . 34 9.7 Verwendung von Zertifikaten, Logos und Zeichen . 36 9.8 Einsprche gegen Zertifizierungsentscheidungen . 38 9.9 Beschwerden . 38 10 Managementsystemanforderungen 40 10.1 All

31、gemeines . 40 10.2 Allgemeine Managementsystemanforderungen 40 10.2.1 Allgemeines . 40 10.2.2 Managementsystem-Dokumentation 42 10.2.3 Lenkung von Dokumenten . 42 10.2.4 Lenkung von Aufzeichnungen 42 10.2.5 Managementbewertung 42 10.2.6 Interne Audits 44 10.2.7 Korrekturmanahmen 46 10.2.8 Vorbeugend

32、e Manahmen . 46 DIN EN ISO/IEC 17024:2012-11 B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 EN ISO/IEC 17024:2012 (E) 3 Contents Page Foreword . 7 Introduction . 9 1 Scope 11 2 Normative references 11 3 Terms and definitions . 11 4 General requirements . 15 4.1 Legal matters .

33、15 4.2 Responsibility for decision on certification 15 4.3 Management of impartiality 17 4.4 Finance and liability 17 5 Structural requirements 19 5.1 Management and organization structure 19 5.2 Structure of the certification body in relation to training 19 6 Resource requirements 21 6.1 General pe

34、rsonnel requirements . 21 6.2 Personnel involved in the certification activities . 21 6.2.1 General . 21 6.2.2 Requirements for examiners 21 6.2.3 Requirements for other personnel involved in the assessment 23 6.3 Outsourcing . 23 6.4 Other resources . 23 7 Records and information requirements 25 7.

35、1 Records of applicants, candidates and certified persons 25 7.2 Public information . 25 7.3 Confidentiality 25 7.4 Security. 27 8 Certification schemes . 27 9 Certification process requirements . 31 9.1 Application process 31 9.2 Assessment process . 31 9.3 Examination process 33 9.4 Decision on ce

36、rtification . 33 9.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification 35 9.6 Recertification process . 35 9.7 Use of certificates, logos and marks . 37 9.8 Appeals against decisions on certification 39 9.9 Complaints . 39 10 Management system requirements . 41 10.1 General . 41 10.2 Ge

37、neral management system requirements. 41 10.2.1 General . 41 10.2.2 Management system documentation 43 10.2.3 Control of documents . 43 10.2.4 Control of records . 43 10.2.5 Management review 43 10.2.6 Internal audits 45 10.2.7 Corrective actions . 47 10.2.8 Preventive actions . 47 DIN EN ISO/IEC 17

38、024:2012-11 B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 EN ISO/IEC 17024:2012 (D) 4 Seite Anhang A (informativ) Grundstze fr Stellen, die Personen zertifizieren, und ihre Zertifizierungsttigkeiten . 48 A.1 Allgemeines . 48 A.2 Unparteilichkeit . 48 A.3 Kompetenz . 50 A.4 Ver

39、traulichkeit und Offenheit 50 A.5 Offenheit fr Beschwerden und Einsprche . 50 A.6 Verantwortlichkeit . 50 Literaturhinweise . 52 DIN EN ISO/IEC 17024:2012-11 B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 EN ISO/IEC 17024:2012 (E) 5 Page Annex A (informative) Principles for cer

40、tification bodies for persons and their certification activities . 49 A.1 General . 49 A.2 Impartiality . 49 A.3 Competence . 51 A.4 Confidentiality and openness 51 A.5 Responsiveness to complaints and appeals 51 A.6 Responsibility 51 Bibliography 53 DIN EN ISO/IEC 17024:2012-11 B55EB1B3E14C22109E91

41、8E8EA43EDB30F09DCDB7EF86D9NormCD - Stand 2013-08 EN ISO/IEC 17024:2012 (D) 6 Vorwort Dieses Dokument (EN ISO/IEC 17024:2012) wurde vom Technischen Komitee ISO/CASCO Committee on conformity assessment“ in Zusammenarbeit mit dem Technischen Komitee CEN/CENELEC/TC 1 Kriterien fr Konformittsbewertungsst

42、ellen“ erarbeitet, dessen Sekretariat vom BSI gehalten wird. Diese Europische Norm muss den Status einer nationalen Norm erhalten, entweder durch Verffentlichung eines identischen Textes oder durch Anerkennung bis Januar 2013, und etwaige entgegenstehende nationale Normen mssen bis Januar 2013 zurck

43、gezogen werden. Es wird auf die Mglichkeit hingewiesen, dass einige Texte dieses Dokuments Patentrechte berhren knnen. CEN und/oder CENELEC sind nicht dafr verantwortlich, einige oder alle diesbezglichen Patentrechte zu identifizieren. Dieses Dokument ersetzt EN ISO/IEC 17024:2003. Entsprechend der

44、CEN/CENELEC-Geschftsordnung sind die nationalen Normungsinstitute der folgenden Lnder gehalten, diese Europische Norm zu bernehmen: Belgien, Bulgarien, Dnemark, Deutschland, Estland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Irland, Island, Italien, Kroatien, Lettland, Litauen, Luxemburg, Malta, die ehemalige jugoslawische Republik Mazedonien, Niederlande, Norwegen, sterreich, Polen, Portugal, Rumnien, Schweden, Schweiz, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tschechische Republik, Trkei, Ungarn, Vereinigtes Knigreich und Zypern. Anerkennungsno