证券经纪人专项考试证券市场基础-7-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-7-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.关于记名股票的特点，以下阐述错误的是( )。（分数：0.50）A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单不受限制2.有关股票发行方式，下面不正确的是( )。（分数：0.50）A.上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由发行人作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购B.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因

2、素基础上自主确定C.向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式D.与储蓄存单挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式3.下列衍生金融工具中，与认股期限极短的认股权证十分相似的是( )。（分数：0.50）A.备兑凭证B.认沽权证C.认股权证D.配股权证4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得

3、对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事( )通过。（分数：0.50）A.1/3B.过半数C.2/3D.一致5.证券法的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了在中国境内的( )的发行、交易和监管。（分数：0.50）A.股票B.期货C.地方政府债券D.基金受益凭证6.引起股市周期变动的根本原因是( )。（分数：0.50）A.经济政策变动B.投资周期波动C.经济周期变动D.对外贸易波动7.( )运作方式为在交易所上市交易的、基金份额可变。（分数：0.50）A.指数型基金B.LOF 基金C.开放式基金

4、D.ETF 基金8.我国封闭式证券投资基金的年托管费率为( )。（分数：0.50）A.基金资产净值的 0.25%B.基金资产总额的 0.125%C.基金年收益率的 0.25%D.基金税前利润率的 0.25%9.下列选项中，( )为在日本发行的外国债券。（分数：0.50）A.东洋债券B.日本债券C.武士债券D.东亚债券10.下列关于发行附认股权证的公司债券不利影响的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B.如果债券附带欧式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C.一次发行，二次融资D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场

5、利率大幅降低时，发行人不需要承担一定的机会成本11.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。（分数：0.50）A.证券交易所B.有关地方人民政府C.全国人民代表大会D.国务院证券监督管理机构12.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.两者都包含B.两者均不包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含13.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。（分数：0.50）A.中国证券业协会和中国证监会B.国务院和证监会

6、C.司法部和证监会D.人民银行和证监会14.有关证券承销方式，以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.一般情况下，公开发行以承销为主B.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有全额包销和余额包销两种15.下面选项中，( )不是普通股票股东的权利。（分数：0.50）A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产16.收购上市公司的行为结束后，收购入应当在( )日内将

7、收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.3017.封闭式基金的基金单位的交易方式是( )。（分数：0.50）A.不可上市、只能赎回B.证交所上市C.既可赎回、又可上市D.柜台交易18.和股票在风险性上相比，债券的特点是( )。（分数：0.50）A.债券风险相对较小B.债券风险相对较大C.两者风险基本相同D.两者风险无法比较19.按( )来划分，股票可分为国家股、法人股等。（分数：0.50）A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票上市公司主要业务所在地20.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的是

8、( )。（分数：0.50）A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值必定与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值21.信用风险最小的债券是( )。（分数：0.50）A.中央政府债券B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券22.依据证券法，证券登记结算公司需要履行的职能不包括( )。（分数：0.50）A.证券的发行与承销B.证券持有人名册登记及权益登记C.证券账户、结算账户的设立和管理D.证券交易所上市证券交易的清算、交收与相关管理23.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交

9、易所的决策机构，其主要职责是( )。（分数：0.50）A.选举和罢免会员理事B.审定总经理提出的工作计划C.制定和修改证券交易所章程D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告24.下列选项中不属于国家股的主要资金来源的是( )。（分数：0.50）A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资B.现有国有企业整体改组为股份有限公司时所拥有的净资产C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.发行社会公众股获得的资金25.下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.又称为单位信托基金B.依据基金公司章程营运

10、基金C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构26.( )指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（分数：0.50）A.证券给付结算方式B.现金结算方式C.回购结算方式D.支票结算方式27.一般情况下，长期附息债券多采用( )。（分数：0.50）A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标28.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率二者的关系是( )。（分数：0.50）A.大体上接近B.不会接近C.股票平均

11、收益率较高D.债券平均利率较高29.证券流动性不受( )因素影响。（分数：0.50）A.证券的种类B.发行人的经营业绩C.市场行情的好坏D.投资者的知名度30.债券基金收益与市场利率( )。（分数：0.50）A.同向变动B.反向变动C.无关D.不确定31.上证综合指数以( )为权数。（分数：0.50）A.全部股本B.非流通股C.股票发行量D.股票流通量32.证券公司的设立应当经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民银行B.当地市级人民政府C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府33.普通股票和优先股票是按( )划分。（分数：0.50）A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东

12、享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额34.用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。（分数：0.50）A.单利B.贴现C.复利D.分期35.某公司 2008 年 5 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2013 年 5 月到期还本付息，2008 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_年，转换期限为_年。( )（分数：0.50）A.4；4.5B.4.5；5C.5；4.5D.4；536.依据基金运行中( )的原则，基金托管人是对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。（分数：0.50）A.投资风险分散B.投资者不得参与投资C.管

13、理与保管分开D.受托人和投资人不得为同一个机构37.关于债券的特征描述错误的是( )。（分数：0.50）A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益D.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，资金筹措者可以无限期地占用债券购买者的资金38.以下关于有价证券的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.是虚拟资本的一种形式B.持有者可凭此获得一定的收入C.本身能在生产过程中发挥作用D.独立于实际资本

14、之外的一种资本存在形式39.( )是开放式基金特有风险。（分数：0.50）A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险40.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。（分数：0.50）A.1 万元以上 20 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.2 万元以上 20 万元以下D.2 万元以上 10 万元以下41.( )是指由证券公司办理的证券发行。（分数：0.50）A.私募发行B.公募发行C.自办发行D.承销发行42.下列关于记账式债券的论述，不正确的是( )。（分数：0.50）

15、A.我国 1994 年开始发行记账式债券B.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户C.记账式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券D.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券43.世界上第一家股票交易所在( )成立。（分数：0.50）A.巴黎B.阿姆斯特丹C.伦敦D.香港44.境内资产证券化和离岸资产证券化是根据( )进行分类。（分数：0.50）A.证券化的基础资产不同B.证券化产品的金融属性不同C.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同D.资产证券化发起人、发行人和投

16、资者的公司类型不同45.下列对基金认识错误的是( )。（分数：0.50）A.股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大B.公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行D.契约型基金指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金46.下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较低，适合于稳健型投资者B.指数基金其特点是它模仿某一股价指数或债券指数，收益随着当期价格指数上下波动

17、C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金，其投资工具期限在 1 年以上，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等47.( )是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（分数：0.50）A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金公司注册资本48.王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2007 年 12 月底，如果他在( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成

18、为证券业从业人员，需要重新申请。（分数：0.50）A.2009 年 6 月底B.2009 年 12 月底C.2010 年 6 月底D.2010 年 12 月底49.一般来说，变动收益证券比固定收益证券( )。（分数：0.50）A.收益低，风险小B.收益低，风险大C.收益高，风险小D.收益高，风险大50.某可转换债券的债券面额为 1500 元，规定其转换比例为 30，则其转换价格为( )元。（分数：0.50）A.30B.50C.55D.5651.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( )实际资本额。（分数：0.50）A.大于B.大于或等于C.小于或等于D.约等于52.下列各项中，不属于机构投资者的

19、特点的是( )。（分数：0.50）A.对市场的影响较大B.收集和分析信息的能力强C.可通过有效的资产组合以分散投资风险D.证券市场最广泛的投资者53.按照基金法的规定，基金管理人由依法设立的( )担任。（分数：0.50）A.证券公司B.政策性银行C.基金管理公司D.商业银行54.股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )内，提交年度报告。（分数：0.50）A.4 个月B.2 个月C.1 个月D.15 日55.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于( )。（分数：0.50）A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为

20、56.外国债券的发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。（分数：0.50）A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.由发行国决定57.19781992 年是我国证券市场的( )。（分数：0.50）A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期58.( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。（分数：0.50）A.资本证券B.债权证券C.有形证券D.物权证券59.对于无面额股票而言，( )，其每股价值减少。（分数：0.50）A.公司净资产增加B.公司净资产和预期未来收益均减少C.公司净资产和预期未来收益均增加D.公司预期未来收益增加60.股票投资

21、的资本增值收益来自于( )。（分数：0.50）A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润61.我国基金法规定，基金资产不能运用于( )资产。（分数：0.50）A.已上市股票B.已上市交易的债券C.可在场外交易的股票D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种62.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 4.20 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )亿股。（分数：0.50）A.0.105B.0.42C.1.05D.4.2063.在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。（分数：0.50）A.审批制B.公

22、司制C.核准制D.注册制64.作为投资管理人，证券公司主要通过( )，实现委托资产收益最大化。（分数：0.50）A.集中持股B.实业投资C.虚拟投资D.金融资产的投资组合65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。（分数：0.50）A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险66.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。（分数：0.50）A.上市证券和非上市证券B.政府证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.场内证券和场外证券67.依据新修订的证券法，上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。（分数：0.50）A.公司有重大违法行为B.公

23、司最近 3 年连续亏损C.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正68.从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要一环。（分数：0.50）A.依法治市B.规范上市公司行为C.保护投资者利益D.大力发展机构投资者69.有关基金管理人的管理费，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取C.货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D.通常按

24、照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付70.关于地方政府债券论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B.收益债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券C.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地债”D.普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券71.为证券交易提供净额结算服务时，证券登记结算公司结算参与人应该遵照的原则是( )。（分数：0.50）A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.分批交付72.IB 制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、

25、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。（分数：0.50）A.英国B.日本C.美国D.法国73.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。（分数：0.50）A.5%以下B.1%以上 5%以下C.1%以上 10%以下D.5%以上 10%以下74.1984 年 11 月，( )在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（分数：0.50）A.财政部B.中国人民银行C.中国银行D.中国建设银行75.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按( )程序分配。（分数：0.50）A.提取法定公积金对优先股股东分配弥补

26、亏损提取任意公积金对普通股股东分配B.弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配76.有关场外交易市场特征的描述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.场外交易市场是一个分散的无形市场B.场外交易市场的组织方式采取做市商制C.场外交易市场的管理比证券交易所宽松D.场外交易市场有固定的交易场所和交易时间77.兼有债权和股权的双重性质的公司债券是( )。（分数：0.50）A.不动产抵押公司债B.可转换公司债C.收益公司债D.信用

27、公司债78.嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具属于( )。（分数：0.50）A.内置型衍生工具B.OTC 交易的衍生工具C.交易所交易的衍生工具D.股权类产品的衍生工具79.股价涨跌与公司的盈利变化( )。（分数：0.50）A.同时发生，变化幅度也相同B.不同时发生，但变化幅度也相同C.同时发生，但变化幅度无关D.不同时发生，变化幅度也不相同80.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.4二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数

28、：40.00)81.经营风险的外部因素主要包括( )。（分数：1.00）A.公司投资决策失误B.公司销售决策失误C.政府产业政策的调整D.竞争对手的实力变化82.下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，不正确的是( )。（分数：1.00）A.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为B.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为C.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回

29、价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券D.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券83.我国发展证券市场的指导方针是( )。（分数：1.00）A.平稳B.规范C.监管D.自律84.我国社会保障基金的投资范围包括( )。（分数：1.00）A.银行存款和国债B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票D.金融衍生品85.依据证券法，中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。（分数：1.00）A.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处B.依法制定从事证券业务人员的资格标

30、准和行为准则，并监督实施C.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理D.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理86.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力87.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的，不包括( )。（分数：1.00）A.避免基金操纵市场B.增加基金资产的收益水平C.引导基金分散投资、降低风险D.发挥基金引导市场的积极作用88.下列属于洗钱罪的上游犯罪的是( )

31、。（分数：1.00）A.走私犯罪B.恐怖活动犯罪C.贪污贿赂犯罪D.金融诈骗犯罪89.目前，我国金融市场上的私募证券有( )。（分数：1.00）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.保险公司发行的理财计划90.关于国债基金，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.风险较低，适合于稳健投资者B.收益率会受货币市场利率的影响C.当货币市场利率下调时，其收益将上升D.国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金91.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）

32、A.个人投资者B.保险机构投资者C.合格境外机构投资者(QFII)D.证券投资基金管理公司、证券公司92.关于债券的特征，正确的描述有( )。（分数：1.00）A.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大B.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息和偿还本金D.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失93.下列对证券服务机构的法律责任叙述，不正确的有( )。（分数：1.00）A.证券服务机构应当勤勉尽责B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出

33、具专业意见时不须承担法律责任C.服务机构因为误导性陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿D.证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任94.从一般意义上来说，证券( )。（分数：1.00）A.代表一定所有权的凭证B.只能采取纸面面形式C.是证明或设定权利的书面凭证D.表明持有人拥有某种特定权益95.关于外国债券论述不正确的是( )。（分数：1.00）A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款

34、人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家96.关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.ETF 发行后规模固定B.封闭式基金没有固定的存续期C.ETF 需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金交易价格很少与单位资产净值趋同97.国际上通行的证券发行制度主要有( )。（分数：1.00）A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制98.认股权证和备兑权证是按( )分类的。（分数：1.00）A.基础资产的来源B.权证的内在价值C.持有人权利D.行权的时间99.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团

35、体，在认购股份时，其出资方式有( )。（分数：1.00）A.货币B.土地使用权C.工业产权D.非专利技术100.关于红筹股描述正确的是( )。（分数：1.00）A.红筹股属于外资股B.红筹股属于境外上市外资股C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票101.关于股票的内在价值，下面说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、

36、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化D.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“未来价值”只是股票真实的内在价值的估计值102.关于凭证式债券，下面说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国的凭证债券分为记名和不记名两种B.我国的凭证债券不能上市流通，从购买之日起计息C.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证D.我国的凭证债券通过证券交易所发行，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债103.有关股票收益率，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.股利收益率又称获利率，指股票市场价格与股份公司以现金形式派发股息的比率B.股份变动后持有期收

37、益率=C.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、到期收益率和股份变动后持有期收益率等D.持有期收益率指持有期收益率指投资者持有股票期间的股息收入与股票买入价格占买卖价差的比率104.证券交易所主要的交易规则包括( )。（分数：1.00）A.交易时间B.交易单位C.大宗交易D.涨跌幅限制105.股票具有的性质包括( )。（分数：1.00）A.要式证券B.设权证券C.证权证券D.资本证券106.股价指数的作用有( )。（分数：1.00）A.反映股票市场的价格变动B.为管理当局判断宏观经济形势提供参考C.反映上市公司的经营业绩D.有利于投资者的投资选择107.对于优先股的表述不正确的是( )。

38、（分数：1.00）A.优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C.对股份公司而言，可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，但不能避免公司经营决策权的改变和分散D.对投资者而言，风险相对较大108.金融债券与银行存款比较，它的特征在于( )。（分数：1.00）A.专用性B.流动性C.集中性D.高利性109.关于利率风险对不同证券的影响，下面说法正确的是( )。（分数：1.00

39、）A.利率风险对短期债券的影响大于长期债券B.政府债券的主要风险是利率风险和购买力风险C.存在利率风险时，长期债券价格变动幅度大于短期债券D.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险110.根据证券公司风险处置条例的规定，证券投资者保护基金管理机构的职权不包括( )。（分数：1.00）A.收购股权B.弥补客户的交易结算资金C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚D.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查111.大唐证券公司在 2008 年发生以下事项中，无须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：1.00）A.增加普通员工的数量B.撤销其在重庆的分公司C.注册资本由 1

40、亿增资到 5 亿D.一持股 10%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人112.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都以国家信用做保证，都是信用级别最高的债券，都免缴利息税，其不同之处在于( )。（分数：1.00）A.发行对象不同B.债权记录方式不同C.承办机构不同D.到期兑付方式不同113.下列有关大宗交易正确的是( )。（分数：1.00）A.由买卖双方协议成交B.证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额C.大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算D.申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和加权平均成交价格之间114.2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的

41、若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括( )。（分数：1.00）A.完善政策B.健全市场体系，丰富品种C.提高资本市场监管水平D.积极稳妥推进对外开放115.可转换公司债的描述正确的有( )。（分数：1.00）A.投资者拥有的转换权可以确保其分享公司未来的增长利益B.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利C.一般要经股东大会或职工代表大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格D.当发行公司的经营业绩取得

42、显著增长时，可转换公司债在约定期限内可以按预定转换价格由投资者选择转换成公司的股票116.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，不符合的条件有( )。（分数：1.00）A.已被机构聘用B.最近 2 年未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的117.证券交易所的主要职责有( )。（分数：1.00）A.提供交易场所与设施B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正118.中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有( )。（分

43、数：1.00）A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明C.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封119.以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.基金托管人与基金

44、管理人可由同一机构的不同部门担任B.基金管理人不对基金持有人负责，基金托管人对基金持有人负责C.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产D.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规120.信息披露文件的责任主体主要包括( )。（分数：1.00）A.证券服务机构B.证券公司、保荐人C.发行人、上市公司或者其他信息披露责任人D.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.上市证券是指能在市场上流通转让的证券。

45、( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.从价值的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 49%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.无面额股票比有面额股票更易于股票分割。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体又有：发起人股份；募集法人股份；内部职工股；境内上市人民币普通股票或 A 股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.如果流通市场不发达

46、，债券不容易变现，短期债券的销路就可能好一点。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息不可以累加，公司破产清理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.欧洲债券比外国债券在法律上所受的限制少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.ETF 可以采取卖空策略。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.根据我国现有关规定，基金的收益分配可以采取分配基金份额，也可以分配现金。( )（分数：1.00）A.正确

47、B.错误131.认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值越大。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，可以将可转换债券所附的转股权分拆出售，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行效率。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以设定不同的配售比例进行配售。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.固定收益证券比较容

48、易受到购买力风险的损害。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.在证券资产管理业务中，证券公司不可以将委托人委托的资产全权处理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可暂停但不得撤销证券服务业务的许可。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.证券公司可以设立独立董事。( )。（分数：1.00）A.正确B.错误139.通过制定计划、公开市场业务操作、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.对证券公司的日常监管除

49、现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-7-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.关于记名股票的特点，以下阐述错误的是( )。（分数：0.50）A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单不受限制 解析：解析 记名股票的特点：股东权利归属于记名股东；可以一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或受限制；便于挂失，相对安全。记名股票在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东名字，持有者因故改换姓名或者名称，应到公司办理更改手续，并且应该服从规定的转让条件，可见 D 项错误。2.有关股票发行方式，下面不正确的是( )。（分数：0.50）A.上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由发行人作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购 B.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在