证券市场基础知识-26及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-26 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.截至 2010 年 3 月，中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了 46 个监管合作备忘录。 A46 B44 C42 D40（分数：0.50）A.B.C.D.2.2008 年 1 月 21 日，中证指数有限公司正式发布沪深 300 风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是( )。 A过去 3 年主营业务收入增长率 B过去 3 年净利润增长率 C过去 3 年内部增长率 D过去 3 年负债变动率（分数：0.50）A.B.C.D

2、.3.下列选项中，属于一般股票基金特点的是( )。 A分散投资于各种普通股票，风险较小 B分散投资于各种普通股票，风险较大 C专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小 D专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D.4.2009 年 3 月 18 日，沪深 300 指数开盘报价为 2335.42 点，9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价 2748.6 点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金 12%，则日收益率为( )。 A20% B25.5% C3

3、1.7% D38%（分数：0.50）A.B.C.D.5.实质上属看跌期权的是( )。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证（分数：0.50）A.B.C.D.6.2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天( )和中国光大银行完成首笔交易。 A中国银行 B国家开发银行 C华夏银行 D中国工商银行（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。 A招股说明书 B上市公告书 C定期报告文件 D招股意向书（分数：0.50）A.B.C.D.8.( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格

4、水平的平均值。 A股价平均数 B股价指数 C股票上涨率 D修正股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1 年，最长为( )年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D9（分数：0.50）A.B.C.D.10.1918 年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.11.2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为( )点。 A100 B1000

5、 C50 D500（分数：0.50）A.B.C.D.12.附有可转换条款的债券是指( )的债券。 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票价格。 A协商定价 B上网竞价 C集合竞价 D询价方式（分数：0.50）A.B.C.D.14.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证

6、券化产品 C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 A25% B35% C45% D55%（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2 亿 B2.5 亿 C3.5 亿 D4 亿（分数：0.50）A.B.C.D.17.如果市场利率提高，则期

7、权价格的变化是：( )。 A上升 B下降 C不变 D不确定（分数：0.50）A.B.C.D.18.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票（分数：0.50）A.B.C.D.19.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 18.4 元，新股发行的优惠认购价为 16 元，其中每认购1 股新股需要 6 个优先认股权，该股票附有优先认股权。那么该公司的优先认股权的理论价格为( )。 A0.40 元 B0.30 元 C0.5 元 D0（分数：0.50）A.B.C.D.20.上市公司和公司债券上市交易的公司应当

8、在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.21.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是( )。 A首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D首次公开发行公司不再区分法人股和大众股（分数：0.50）A.B.C.D.22.对公司增加或减少注册资本，应由( )作出决议。 A全体股东 B股东大会 C监事会 D董事会（分数：0.50）A.B.C.D.23.关于商业银

9、行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券（分数：0.50）A.B.C.D.24.对证券自营业务认识不对的是( )。 A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为 B自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施

10、防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 C证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为 5 亿元，净资本最低限额为 1 亿元 D由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，

11、责任应由( )。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任（分数：0.50）A.B.C.D.27.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.28.进入 21 世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。 A证券市场网络化 B各种类型的个人投资者快速成长 C金融机构混业化 D各种类型的机构投资者快速成长（分数：0.50）A.B.C.D.29.股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期

12、内( )。 A注销 B再次发行 C配售 D上市交易（分数：0.50）A.B.C.D.30.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是( )。 A境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B它采取无记名股票形式 C以美元标明面值 D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付（分数：0.50）A.B.C.D.31.1995 年英国的老字号银行( )因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行（分数：0.50）A.B.C.D.32.2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某

13、机构投资者预期 A 公司股价将上涨。当天，A 公司 3月份期货报价为 HK6.50，该投资者按此价格买入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。 A200% B250% C287.5% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.33.设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61

14、.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05（分数：0.50）A.B.C.D.34.信用风险是( )的主要风险。 A公债 B普通股 C优先股 D公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.35.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 A证券经纪公司 B中国证券业协会 C中国证监会 D证券登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券从业人员禁止

15、的行为是( )。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.38.附有新股认购权的债券是指( )的债券。 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C有权按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.39.龙债券利率的确定基准是( )。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D中国香港银行

16、同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.40.套期保值的基本做法是( )。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.41.2010 年 1 月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近 6 个月净资本均在( )亿元以上。

17、A50 B60 C70 D80（分数：0.50）A.B.C.D.42.公司型证券投资基金反映的是( )关系。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.43.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.44.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C国有企业改制成股份公司

18、形成的股份 D社会公众投资形成的股份（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据新公司法的规定，股份有限公司的监事会会议至少每( )个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。 A1 B3 C4 D6（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问（分数：0.50）A.B.C.D.47.( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D系统风险（分数：0.50）A.B

19、.C.D.48.上证国债指数的样本是( )。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )是股票价格的基石。 A市场供求关系 B股份公司的经营状况 C宏观经济因素 D政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.50.中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导( )。 A半年

20、B一年 C一年半 D二年（分数：0.50）A.B.C.D.51.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。 A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.52.道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。 A30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票 B30 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票 C20 家著名大工商业公司股票，30 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票 D20 家著名大工

21、商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票（分数：0.50）A.B.C.D.53.15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.附权益权证债券允许权证持有人( )。 A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C按约定条件向债券发行人购买黄金 D以约定的价格购买发行人的普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.55.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。 A10%15% B15%25

22、% C25%50% D50%75%（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销（分数：0.50）A.B.C.D.57.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类)。 A1

23、0 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.59.下列不属于中证规模指数的是( )。 A中证 100 指数 B中证 200 指数 C中证 300 指数 D中证 500 指数（分数：0.50）A.B.C.D.60.资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了( )。 A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市场（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。（分数：1.00）A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的

24、国家B.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准62.证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。（分数：1.00）A.5000 万B.7000 万C.1 亿D.5 亿63.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。（分数：1.00）A.期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回B.发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高

25、混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本64.下列属于货币衍生工具的有( )。（分数：1.00）A.股票期货B.货币期货C.货币期权D.股票指数期货65.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是( )。（分数：1.00）A.最近 1 期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.最近 5 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%D.公司

26、内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷66.与股票比较，债券风险相对较小的原因，是( )。（分数：1.00）A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多67.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。（分数：1.00）A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审定总经理提出的工作计划D.审议和通过理事会、总经理的工作报告68.证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括( )。（分数：1.00）A.接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C.通过电

27、话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告69.股权类期权通常包括( )。（分数：1.00）A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权70.保证公司债券的担保人可以是( )。（分数：1.00）A.发行人B.政府C.信誉好的银行D.举债公司的母公司71.国债基金是( )。（分数：1.00）A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C.收益会受市场利率的影响D.若市场利率上调，其收益将上升72.在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。（分

28、数：1.00）A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司B.沪、深圳证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D.沪、深圳证券交易所上市公司73.根据证券投资基金运作管理办法及其有关规定，基金投资应符合( )规定。（分数：1.00）A.股票基金应有 60%以上资产投资于股票B.债券基金应有 80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券74.证券交易所的会员大会的职权包括( )。（分数：1.00）A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会，总经理的工作报告D.审定对会员的接纳

29、75.证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括( )。（分数：1.00）A.罚款停业B.托管、监管C.行政重组D.撤销76.证券投资基金的作用包括( )。（分数：1.00）A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定与发展C.增加了金融风险D.加剧了金融市场波动77.我国证券法规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近 3 年连续亏损78.下列关于内幕交易的说法正确

30、的是( )。（分数：1.00）A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的 10%属于内幕信息B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息79.大体上，目前国内证券公司基本实行( )管理方式。（分数：1.00）A.总部式B.分公司式C.单一式D.结合式80.债券发行方式有( )。（分数：1.00）A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式81.考察影响股票价格的因素，下列推论正

31、确的是( )。（分数：1.00）A.公司经营状况与股票价格正相关B.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降82.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道( )。（分数：1.00）A.发行人需要在一定时期还本付息B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人是借入资金的经济主体D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关

32、系，而且是这一关系的法律凭证83.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。（分数：1.00）A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品84.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。（分数：1.00）A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行85.关于保险公司次级定期债务描述正确的是( )。（分数：1.00）A.其期限在 5 年以下(含 5 年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C.保

33、险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿86.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过( )阶段。（分数：1.00）A.申请B.筹建C.批准D.开业87.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。（分数：1.00）A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票也称为比例股票或份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票88.对非

34、上市证券认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券89.以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。（分数：1.00）A.沪、深 300 指数B.上证成分股指数C.上证红利指数D.上证 50 指数90.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。（分数：1.00）A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金91

35、.关于证券发行市场论述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提92.影响债券偿还期限的因素主要有( )。（分数：1.00）A.资金使用方向B.市场利率变化C.债券发行主体D.债券变现能力93.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。（分数：1.00）A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B.

36、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C.欧洲美元定期存款单利率D.联邦基金利率94.下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性95.证券市场监管的原则是( )。（分数：1.00）A.依法管理原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则96.证券市场监管的手段( )。（分数：1.00）A.法律手段B.经济手段C.政策手段D.行政手段97.公司法对监事会或监事的规定正确的是

37、( )。（分数：1.00）A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B.股份有限公司监事会至少每 6 个月召开一次C.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字98.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为( )。（分数：1.00）A.风险偏好型B.风险中立型C.风险回避型D.风险追逐型99.股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。（分数：1.00）A.要式证券B.设权证券C.证权证券D.资本证券100.关于我国的地方政府债券，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国从未发行过地方政府债券B.我国国债总规模中有少量中央政府代地方政府发行

38、的债券C.我国预算法规定地方政府不得发行地方政府债券D.地方政府在基础建设中资金短缺时可以通过企业债券的形式筹资三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为元期证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.2009 年年末，中国证监会适时启动了以沪深 300 股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.我国的法律不禁止某自然人同时担任

39、2 家及 2 家以上证券公司的独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.采用有担保的 ADR，发行公司不能自由选择存券银行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，

40、因此，也应该不会影响调整后股价，但事实上，股票分割与合并通常会刺激股价下滑。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币 10 亿元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏

41、信号或称先导性指标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有 3 年以上相关工作经验。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金

42、和利息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.1982 年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部

43、分债券的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.由于在一级市场 ETF 申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股

44、份。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在招股说明书、认股数、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司，企业债券，数额巨大、后果严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于 2 亿元人民币。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

45、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期增值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.2004 年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证；进入 2004 年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入 NASDAQ 的主要形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.开放式基金必须保有一

46、定比例的现金资产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利

47、于降低筹资者的利息负担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.短期贴现债券在发行定价时多采用单一价格的荷兰式招标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.提供了正确的分析，使客户获得

48、收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司应当按照上一年营业费用总额的 10%计算营运风险的风险准备。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工