行政法规++期货交易管理条例及答案解析.doc

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1、行政法规+期货交易管理条例及答案解析(总分：25.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：27，分数：13.50)1.在我国设立期货交易所，由( )审批。A中国人民银行 B全国人大常委会C全国人民代表大会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货交易所的管理办法由( )制定。A全国人大常委会 B国务院法制办C最高人民法院 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师

2、，自被撤销资格之日起未逾 5 年C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满 4 年（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A期货公司不得从事或者变相从事期

3、货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日 B30 日 C2 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A该客户 B

4、期货交易所C期货交易所和该客户按比例 D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应( )。A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权（分数：0.50）A.B.C.D.9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。A期货交易所 B中国期货业协会C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A期货交易所 B中

5、国证监会C中国人民银行 D国务院财政部门（分数：0.50）A.B.C.D.11.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资（分数：0.50）A.B.C.D.12.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。A不得低于 85% B不得高于 85%C不得低于 15% D不得高于 15%（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同

6、时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度（分数：0.50）A.B.C.D.14.我国的期货交易必须在( )内进行。A期货交易所 B商品交易市场C商品产地 D买卖双方约定的场所（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国期货交易所会员必须是( )。A自然人 B事业单位C境内企业法人 D境外企业法人（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中

7、国期货业协会理事会成员通过选举产生（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货交易所应当向( )报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由( )制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会 B中国证监会C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：

8、0.50）A.B.C.D.20.期货交易采用( )方式。A买卖双方议价 B国家指导价格C公开的集中交易 D配额限量竞价（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.22.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。A自然人 B国有企业C投机客户 D期货交易所会员（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列可以从事期货交易的是( )。A国家事业单位 B某集团下属公司C期货交易

9、所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.24.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B.C.D.25.中国期货业协会是( )。A事业单位 B企业法人C社会团体法人 D从事期货经营的机构（分数：0.50）

10、A.B.C.D.26.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查时间当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )交易日。A5 个 B10 个 C20 个 D30 个（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户

11、合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：19，分数：9.50)28.期货交易管理条例的适用范围包括( )。（分数：0.50）A.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.国际货物买卖合约29.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用30.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。（分数：0.50）A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度31.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（

12、分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员32.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会33.申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公

13、司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录34.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。（分数：0.50）A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管35.下列属于期货业协会履行职责的是( )。（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以

14、及有关内容进行研究36.下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人37.期货交易所的职责包括( )。（分数：0.50）A.提供交易的场所B.设计期货合约C.监督期货交易D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理38.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。（分数：0.50）A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度39.在我国，交割仓库不得有( )

15、行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易40.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。（分数：0.50）A.交易B.结算C.交割D.价格41.在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。（分数：0.50）A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金42.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.公司停业B.变更注册资本C.参股境外期货类经营机构D.变更 5%以上的股权43.在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。（分数：0.5

16、0）A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位44.期货交易所不得从事( )。（分数：0.50）A.信托投资B.股票交易C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易45.期货公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：0.50）A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务46.期货交易所、期

17、货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.中国证监会B.期货业协会C.中国人民银行D.财政部三、判断是非题(总题数：4，分数：2.00)47.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 6 个月内做出批准或不批准的决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.国务院期货监督管理机构

18、将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。( )参考答案及解析（分数：0.50）A.正确B.错误行政法规+期货交易管理条例答案解析(总分：25.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：27，分数：13.50)1.在我国设立期货交易所，由( )审批。A中国人民银行 B全国人大常委会C全国人民代表大会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 6 条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。因此，本题的正确答案为 D。2.期货交易所的管理办法由( )制定。A全国人大常委会 B国务院法制办C

19、最高人民法院 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 7 条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。因此，本题的正确答案为 D。3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾 5 年C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司

20、、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满 4 年（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 9 条规定，有中华人民共和国公司法第 147 条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机

21、构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。因此，本题的正确答案为 D。4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 21 条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(1)符合持续性经营规则；(2)近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(3)中国证监会根据审慎监

22、管原则规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 B。5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 17 条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政

23、法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。因此，本题的正确答案为 B。6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日 B30 日 C2 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 20 条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(1)变更法定代表人；(2)变更住所或者营业场所；(3)设立或者终止境内分支机构；(4)变更境内分支

24、机构的营业场所、负责人或者经营范围；(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(1)项、第(2)项、第(4)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款第(3)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。因此，本题的正确答案为 C。7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A该客户 B期货交易所C期货交易所和该客户按比例 D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.

25、50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 38 条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。因此，本题的正确答案为 A。8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应( )。A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 40 条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担

26、违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。因此，本题的正确答案为 B。9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。A期货交易所 B中国期货业协会C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 46 条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。因此，本题的正确答案为 C。10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A期货交易所 B中国证监会C中国人民银行 D国务院财政部门（分数：0.50）A.B.C.D. 解

27、析：解析 根据期货交易管理条例第 54 条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。因此，本题的正确答案为 D。11.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条的规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有

28、期货从业资格；(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；(5)有合格的经营场所和业务设施；(6)有健全的风险管理和内部控制制度；(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 D。12.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。A不得低于 85% B不得高于 85%C不得低于 15% D不得高于 15%（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务

29、的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。因此，本题的正确答案为 A。13.下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 31 条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。因此，本

30、题的正确答案为 C。14.我国的期货交易必须在( )内进行。A期货交易所 B商品交易市场C商品产地 D买卖双方约定的场所（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 4 条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。因此，本题的正确答案为 A。15.我国期货交易所会员必须是( )。A自然人 B事业单位C境内企业法人 D境外企业法人（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 8 条的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。因此，本题的正确答案为 C。16

31、.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 48 条的规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。因此，本题的正确答案为 B。17.期货交易所应当向( )报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机

32、构C期货公司D非期货公司结算会员（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 52 条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。因此，本题的正确答案为 B。18.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由( )制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 54 条的规定，国家根据期货市场

33、发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。因此，本题的正确答案为 B。19.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会 B中国证监会C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 5 条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。因此，本题的正确答案为 D。20.期货交易采用( )方式。A买卖双方议价 B国家指导价格C公开的集中交易 D配额限量竞价（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易

34、管理条例第 36 条的规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。因此，本题的正确答案为 C。21.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 19 条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(1)合并、分立、停业、解散或者破产；(2)变更公司形式；(3)变更业务范围；(4)变更注册资本；(5)变更 5%以上的股权；(6)设立、收购

35、、参股或者终止境外期货类经营机构；(7)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(4)项、第(7)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。因此本题的正确答案为 A。22.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。A自然人 B国有企业C投机客户 D期货交易所会员（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 24 条的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。因此，本题的正确答案为 D。23

36、.下列可以从事期货交易的是( )。A国家事业单位 B某集团下属公司C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 26 条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位；(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(3)证券、期货市场禁止进入者；(4)未能提供开户证明材料的单位和个人；(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。因此，本题的正确答案为 B。24.某企业委托期货公司为其办理期货交易

37、。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 38 条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的

38、有关费用和发生的损失由该会员承担。因此，本题的正确答案为D。25.中国期货业协会是( )。A事业单位 B企业法人C社会团体法人 D从事期货经营的机构（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 47 条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。因此，本题的正确答案为 C。26.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查时间当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )交易日。A5 个 B10 个 C20 个 D30 个（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 51

39、 条的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。因此，本题的正确答案为 D。27.下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为

40、的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 61 条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。因此，本题的正确答案为 A。二、多项选择题(总题数：19，分数：9.50)28.期货交易管理条例的适用范围包括( )。（分数：0.50）A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.国际货物买卖合约解析：解析 期货交易管理条例第 2 条

41、规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。因此，本题的正确答案为 ABC。29.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（分数：0.50）A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信用 解析：解析 根据期货交易管理条例第 3 条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。因此，本题的正确答案为ABCD。30.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。（分数：0.50）A.保证金制度 B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度 D.持仓限额和大户持仓报

42、告制度 解析：解析 根据期货交易管理条例第 11 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(1)保证金制度；(2)当日无负债结算制度；(3)涨跌停板制度；(4)持仓限额和大户持仓报告制度；(5)风险准备金制度；(6)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。因此，本题的正确答案为 ACD。31.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位 B.证券、期货市场禁止进入者 C.未能提供开户证明材料的单位和个人 D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全

43、存管监控机构和期货业协会的工作人员 解析：解析 根据期货交易管理条例第 26 条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位；(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(3)证券、期货市场禁止进入者；(4)未能提供开户证明材料的单位和个人；(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。因此，本题的正确答案为 ABCD。32.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货公司 B

44、.期货交易所 C.非期货公司结算会员 D.中国期货业协会解析：解析 根据期货交易管理条例第 34 条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。因此，本题的正确答案为 ABC。33.申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录解析：解析 根据期货交易管理条例第

45、 16 条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；(5)有合格的经营场所和业务设施；(6)有健全的风险管理和内部控制制度；(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 ABC。34.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采

46、取( )监管措施。（分数：0.50）A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿 C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管解析：解析 根据期货交易管理条例第 60 条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。因此，本题的正确答案为 B

47、D。35.下列属于期货业协会履行职责的是( )。（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 解析：解析 依据期货交易管理条例第 49 条规定，期货业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(2)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(3)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(4)受理客户与期货

48、业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(5)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(6)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(7)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(8)期货业协会章程规定的其他职责。因此，本题的正确答案为 ABCD。36.下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人 解析：解析 根据期货交易管理条例第 8 条的规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。因此，本题的正确答案为 BD。37.期货交易所的职责包括( )。（分数：0.5