期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编3及答案解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 3及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是( )。2010 年9月真题（分数：2.00）A.期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急

2、措施，如果在当时情况下不是合理的，应赔偿老张的损失D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利3.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是 ( )。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担B.甲有过错的，也要承担部分责任C.应由期货公司承担赔偿责任D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担4.期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

3、期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中网证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会5.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。2012年 6月真题（分数：2.00）A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议6.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为 8000万元，净资本为 6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以

4、下问题：第一、公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5)；第二、公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )万元。2010年 9月真题（分数：2.00）A.5900B.5500C.6300D.61007.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为 6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定

5、应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提 150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。 2012 年 3月真题】（分数：2.00）A.5550B.5700C.6000D.64508.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000万元，流动负债为 5500万元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证

6、监会应当责令该期货公司限期整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务9.某期货公司的期末净资本为 5000万元，期末客户权益为 9亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改10.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000万元，流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。2010

7、年 3月真题（分数：2.00）A.对公司高级管理人员进行监管谈话B.责令公司限期整改C.限制或暂停公司部分期货业务D.无需采取监管措施11.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008 年 7月末的净资本为 7000万元，2008 年 8月末的净资本为 8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下( )措施。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告C.只须向中国证监会派出机构书面报告D.无须提交书面报告12.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委

8、托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向( )提起诉讼。2012年 9月真题（分数：2.00）A.营业部住所地中级人民法院B.期货公司住所地高级人民法院C.吴某住所在中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院13.2008年 4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30万元，随后将挪用的 300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪

9、用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪14.期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.公司住所地所在的证监会派出机构D.中国期货业协会15.甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描

10、述正确的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分16.甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司韵行为应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交

11、易所应当承担主要赔偿责任17.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买人后，价格走势非常不利，收盘前被迫平仓，共损失 6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透

12、支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 48 万元以下18.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任19.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期

13、保值交易，期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.1000万元B.990万元C.901万元D.802万元二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_21.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失

14、的，正确的说法有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追债B.期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所要承担连带责任D.交割仓库应当承担责任22.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失C.客户的交易损失自行承担D.应当认定为无效23.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有( )。2012 年

15、6月真题（分数：2.00）A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格24.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。2010 年 3月真题（分数：2.00）A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B.可以

16、冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金25.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D.期货公司以期货交易所违反国务

17、院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼26.( )以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.其他期货市场参与者B.期货交易所会员C.保证金存管银行D.客户27.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所自有资金账户B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.属于期货交易所自有的有价证

18、券28.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拔以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?( )2012 年 11月真题（分数：2.00）A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.属于期货公司自有的有价证券C.期货公司自有账户中的资金D.客户在期货公司保证金账户中的资金29.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.结算会员自有账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券C.属于结算会员自有的有价证券D.非结算会员在结算会员保证金

19、账户中的资金30.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。201 2 年 5月真题（分数：2.00）A.期货公司净资本高于客户权益总额的 6B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据C.该客户是期货公司的股东D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据31.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.财务状况B.诚信状况C.年龄和学历

20、D.相关投资经历32.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投诉客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉33.期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格34.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。201

21、0 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据35.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C.

22、期货公司不得为知识测试评分低于 80分的投资者申请开立股指期货交易编码D.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试36.在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( )。2010年 11月真题（分数：2.00）A.特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件B.一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序C.一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D.对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近 3年的资产负债表37.在股指期货投资者适当性

23、制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.综合评估满分为 100分B.综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C.期货公司不得为综合评估得分在 70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D.期货公司应当制定综合评估的实施办法38.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。2010年 11月真题（分数：2.00）A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10分与 5分，两项评分相加为投资者基本情况得分B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投

24、资者身份和年龄C.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件39.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。2011年 11月真题（分数：2.00）A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明B.投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明C.期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分D.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20分与

25、10分，两项评分较高者为投资经历得分40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50分B.投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分C.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件D.投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资

26、产41.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.银行出具的工资流水单B.税务机关出具的收入纳税证明C.就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件D.房屋产权证三、判断是非题(总题数：12，分数：24.00)42.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_43.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误44.交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监

27、督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )2012 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )2010年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。( )2013 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误48.期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。( )2010 年 9月真题

28、（分数：2.00）A.正确B.错误49.期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )201 3年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证

29、监会和财政部。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。( )2012 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)54.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 2500万元人民币，以及经评估作价为 2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期

30、货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。2010 年 6月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于证券公司列期货公司出资方案的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.方案不符合规定，必须全部为货币出资B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额(2).下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公

31、司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格某期货公司注册资本金为 1亿元，甲公司出资 700万元，为其第五大股东。2012 年 9月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。（分数：2.00）A.5B.7C.20D.由公司章程自由约定(2).下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期

32、货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 3答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是( )。2010 年9月真题（分数：2.00）A.期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所B.老张可以要求期货公司代自己

33、向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，如果在当时情况下不是合理的，应赔偿老张的损失 D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。3.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是 ( )。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 B.甲有过错的，也要承担部分责任C.应由期货公司承担赔偿责任D.

34、如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。4.期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中网证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会 解析：解析：期货从业人员管理办法第二十七条规

35、定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被凋查处理事项之口起 10个工作日内向协会报告。5.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。2012年 6月真题（分数：2.00）A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独

36、立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。6.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为 8000万元，净资本为 6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题：第一、公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5)；第二、公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述

37、问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )万元。2010年 9月真题（分数：2.00）A.5900B.5500C.6300 D.6100解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十二条第一款规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。本题中，调整后的期末净资本=6000+4

38、00-20005=6300(万元)。7.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为 6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提 150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。 2012 年 3月真题】（分数：2.00）A.5550 B.5700C.6000D.6450解析：解析：根据期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资

39、本金额。第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，调整后该公司的股东净资本=6000-300-150=5550(万元)。8.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000万元，流动负债为 5500万元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准

40、要求，并优于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第五项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于 100。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：60005500109，即 109

41、，符合“流动资产与流动负债的比例不得低于 100”的标准要求，但是低于 120的预警标准。9.某期货公司的期末净资本为 5000万元，期末客户权益为 9亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改 解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的 6。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监

42、管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80。本题中，客户权益总额的 6为 5400万元，大于其净资本 5000万元，即净资本低于客户权益的 6。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20个工作日。10.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000万元，流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国

43、证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。2010 年 3月真题（分数：2.00）A.对公司高级管理人员进行监管谈话B.责令公司限期整改C.限制或暂停公司部分期货业务D.无需采取监管措施 解析：解析：根据期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条，本题中，流动资产与流动负债的比例高于 100，中国证监会派出机构无需采取监管措施。11.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008 年 7月末的净资本为 7000万元，2008 年 8月末的净资本为 8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下( )措施。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.只须向中国证监会派出机构和董事会书

44、面报告B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 C.只须向中国证监会派出机构书面报告D.无须提交书面报告解析：解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过 20的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。本题中，该期货公司从七月到八月变动的比为 214，符合“风险监管指标与上月相比变动超过 20”的规定。12.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以

45、向( )提起诉讼。2012年 9月真题（分数：2.00）A.营业部住所地中级人民法院 B.期货公司住所地高级人民法院C.吴某住所在中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。13.2008年 4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30

46、万元，随后将挪用的 300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； (二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (

47、四)中国证监会禁止的其他行为。14.期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.公司住所地所在的证监会派出机构D.中国期货业协会 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。15.甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担 C.甲与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。1