期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编2及答案解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 2及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国人民银行B.国务院银行业监督管理机构C.国务院D.国务院期货监督管理机构3.设立期货交易所，由中国证监会( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.登记B.备案C.确认D.审批4.根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的

2、机构是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会5.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构6.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。2012年 11月真题（分数：2.00）A.1个月B.3个月C.6个月D.20个工作日7.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。2012 年 9月真

3、题（分数：2.00）A.终止境内分支机构B.变更住所C.变更业务范围D.变更法定代表人8.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.首先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令9.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损10.下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。2

4、010 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构11.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度12.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自

5、有资金B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金13.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D.由协会理事会制定，并报会员大会批准14.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。2012 年 9月真题（分数：2.0

6、0）A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查15.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构16.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.3B.5C.10D.1517.下列

7、关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册18.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.1万元以上 5万元以下B.3万元以上 10万元以下C.5万元以上 10万元以下D.1万元以上 3万元以下19.会计师事务

8、所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。2012 年9月真题（分数：2.00）A.5万元以上 10万元以下罚款B.1万元以上 5万元以下罚款C.3万元以上 10万元以下罚款D.3万元以上 5万元以下罚款二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_21.期货交易管理条例的调整范围包括( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及

9、其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动22.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则23.根据期货交易管理条例，期货交易应当在( )进行。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所B.中国人民银行批准的交易场所C.商务部批准的交易场所D.依法设立的期货交易所24.根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B.结算会员的结算业务资

10、格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织25.期货交易所应当履行的职责有( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理26.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.解散B.终止合约C.取消交易品种D.修改交易规则27.下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.货币出

11、资的比例不得低于 85B.股东应当以货币财产出资C.注册资本最低限额为人民币 3000万元D.注册资本应当是实缴资本28.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.成立后无正当理由超过 3个月未开始营业B.营业执照被公司登记机关依法注销C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上29.下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证券业协会的工作人员及其配偶B.中国期货业协会的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员

12、的配偶D.期货公司的工作人员30.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.成交量、成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量D.最高价与最低价31.期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.购买设备、设施的款项B.为客户支付手续费、税款C.为客户交存保证金D.依据客户的要求支付可用资金32.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有 ( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.资金可以混合但业务必须分离B.应当严格执行资金分离制度C.不得

13、混合操作D.应当严格执行业务分离制度33.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.非期货公司结算会员B.期货公司C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所34.交割仓库不得从事的行为包括( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.出具虚假仓单D.违反国家有关规定参与期货交易35.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有( )。 2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司以

14、外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳D.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费36.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。 2010 年 11月真题（分数：2.00）A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处37.国务院期货监督管理机构对( )的期货业务

15、活动进行监督管理。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.交割仓库B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货交易所38.中国期货业协会的主要机构有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会39.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员40.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.撤销任职

16、资格B.记入信用记录C.提示D.谈话41.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利三、判断是非题(总题数：12，分数：24.00)42.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_43.期货交易管理条例除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要

17、加快期货市场对外开放步伐。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.根据期货交易管理条例，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。( )2010 年 6月真题（分数：

18、2.00）A.正确B.错误48.在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误49.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。( )2

19、010 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)54.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，第

20、二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 2012 年 9月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是( )。（分数：2.00）A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券(2).由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。（分数：2.00）A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。2012 年 3月真题

21、 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).拟设立的全资期货公司为( )。（分数：2.00）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构(2).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产D.方案不符合规定，必须全部为货币出资期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 2答案解析(总分：118.00，做

22、题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国人民银行B.国务院银行业监督管理机构C.国务院D.国务院期货监督管理机构 解析：解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。3.设立期货交易所，由中国证监会( )。2

23、012 年 9月真题（分数：2.00）A.登记B.备案C.确认D.审批 解析：解析：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。4.根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.国务院B.国务院期货监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：解析：期货交易管理条例第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承

24、担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。5.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构 解析：解析：期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (一)制定或者修改章程、交易规则； (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种； (三)上市、修改或者终止合约； (四)变更住所或者营业场所； (五)合并、分立或者解散； (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。6.国务院期货监管管理机构应当在

25、受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。2012年 11月真题（分数：2.00）A.1个月B.3个月C.6个月 D.20个工作日解析：解析：参见期货交易管理条例第十六条第三款规定。7.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.终止境内分支机构B.变更住所C.变更业务范围 D.变更法定代表人解析：解析：期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (一)合并、分立、停业、解散或者破产； (二)变更公司形式； (三)变更注册资本且调整股权结构； (四)新增持有

26、 5以上股权的股东或者控股股东发生变化； (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。8.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.首先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 解析：解析：D 项，期货交易管理条例第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。9.对收取的客户保证金，期货公司

27、可以划转的情形是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款 D.弥补期货公司的亏损解析：解析：期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： (一)依据客户的要求支付可用资金； (二)为客户交存保证金，支付手续费、税款； (三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。10.下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全

28、存管监控机构 解析：解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。11.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户 D.期货交易所实行当日无负债结算制度解析：解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结

29、果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。12.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金解析：解析：期货

30、交易管理条例第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。13.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D.由协会理事会制定，并报会员大会批准解析：解析：期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大

31、会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。14.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查解析：解析：期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施： (一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查； (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； (三

32、)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明； (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料； (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存； (六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户； (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长至 30个交易日； (八)法律、行政法规规定的其他

33、措施。15.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构 解析：解析：期货交易管理条例第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。16.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )

34、日内解除对其采取的有关措施。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.3 B.5C.10D.15解析：解析：参见期货交易管理条例第五十六条第三款规定。17.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D.供应商应在中国期货业协会注册解析：解析：期货交易管理条例第六十条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商

35、应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。18.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.1万元以上 5万元以下 B.3万元以上 10万元以下C.5万元以上 10万元以下D.1万元以上 3万元以下解析：解析：期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3万元以上 1

36、0万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款。19.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。2012 年9月真题（分数：2.00）A.5万元以上 10万元以下罚款B.1万元以上 5万元以下罚款C.3万元以上 10万元以下罚款 D.3万元以上 5万元以下罚款解析：解析：期货交易管理条例第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

37、漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1倍以上 5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3万元以上 10万元以下的罚款。二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：21.期货交易管理条例的调整范围包括( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.金融期货合约交易及其相关活动 B.商品期货合约交易及其相关活动 C.期权合约交易及其相关活动 D.权证交易及其相关活动解析：解析：期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相

38、关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。22.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.诚

39、实信用原则 解析：解析：期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。23.根据期货交易管理条例，期货交易应当在( )进行。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B.中国人民银行批准的交易场所C.商务部批准的交易场所D.依法设立的期货交易所 解析：解析：期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。24.根据期货

40、交易管理条例，下列表述正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 解析：解析：期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。期货交易所管理办法第六十七条规定，申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的

41、结算业务资格。25.期货交易所应当履行的职责有( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 解析：解析：期货交易管理条例第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： (一)提供交易的场所、设施和服务； (二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割； (四)为期货交易提供集中履约担保； (五)按照章程和交易规则对会

42、员进行监督管理； (六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。26.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.解散 B.终止合约 C.取消交易品种 D.修改交易规则 解析：解析：期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (一)制定或者修改章程、交易规则； (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种； (三)上市、修改或者终止合约； (四)变更住所或者营业场所； (五)合并、分立或者解散； (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。27.下列关于期货公司出资的表述，正确的有

43、( )。2010 年 5月真题（分数：2.00）A.货币出资的比例不得低于 85 B.股东应当以货币财产出资C.注册资本最低限额为人民币 3000万元 D.注册资本应当是实缴资本 解析：解析：期货交易管理条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币 3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85。28.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续

44、。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.成立后无正当理由超过 3个月未开始营业 B.营业执照被公司登记机关依法注销 C.主动提出注销申请 D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上解析：解析：期货交易管理条例第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： (一)营业执照被公司登记机关依法注销； (二)成立后无正当理由超过 3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3个月以上； (三)主动提出注销申请； (四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。29.下列人员中

45、，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证券业协会的工作人员及其配偶B.中国期货业协会的工作人员及其配偶 C.期货公司工作人员的配偶 D.期货公司的工作人员 解析：解析：期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： (一)国家机关和事业单位； (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； (三)证券、期货市场禁止进入者； (四)未能提供开户证明材料的单位和个人； (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。期

46、货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易： (一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； (二)期货公司的工作人员及其配偶； (三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。30.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.成交量、成交价 B.开盘价与收盘价 C.持仓量 D.最高价与最低价 解析：解析：期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最

47、低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。31.期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.购买设备、设施的款项B.为客户支付手续费、税款 C.为客户交存保证金 D.依据客户的要求支付可用资金 解析：解析：期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： (一)依据客户的要求支付可用资金； (二)为客户交存保证金，支付手续费、税款； (三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。32.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的