期货从业资格考试期货法律法规真题精选2016年及答案解析.doc

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1、期货从业资格考试期货法律法规真题精选 2016年及答案解析(总分：180.00，做题时间：60 分钟)一、单项选择题(本题共 30个小题，每题 1分，(总题数：30，分数：60.00)1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。（分数：1.00）A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D.全部承担赔偿责任2.期货从业人员执业行为准则自( )施行。（分数：1.00）A.2003年 7月 1日B.2003年 7月 10日C.2003年 6月 31日D.2003年 7月 3

2、1日3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。（分数：1.00）A.配额B.依法征税C.许可证D.审核4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。（分数：1.00）A.3年B.5年C.10年D.20年5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：1.00）A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。（分数：1.00）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要

3、报告中国证监会审批。（分数：1.00）A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散C.破产D.因合并或者分立需要解散8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。（分数：1.00）A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。（分数：1.00）A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表10.我国的期货交易必须在( )内进行。（分数：1.00）A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是( )。（分数：1.00）A.自然人B.事业

4、单位C.境内企业法人D.境外企业法人12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。（分数：1.00）A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会13.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。（分数：1.00）A.监督B.自律C.市场D.计划14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。（分数：1.00）A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会15.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。（分数：1.00）A.董事会B.理事会

5、C.总经理D.理事长16.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由( )主持。（分数：1.00）A.中国证监会B.理事长C.总经理D.会员代表17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。（分数：1.00）A.交易完成 15日B.交易完成 30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。（分数：1.00）A.3天B.3个工作日C.一周D.一个月19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核

6、，发生的费用由( )支付。（分数：1.00）A.期货经纪公司B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货经纪公司股东20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。（分数：1.00）A.暂停从业人员资格 6个月至 12个月B.撤消期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤消期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评21.我国期货从业人员执业行为准则自( )起施行。（分数：1.00）A.2003年 7月 1日B.2003年 9月 1日C.2003年 10月 1日D.2004年 1月 1日2

7、2.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。（分数：1.00）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D.人事部门的鉴定材料23.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。（分数：1.00）A.录音记录B.录像记录C.书面记录D.五人以上参与24.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。（分数：1.00）A.中国证监会B.上级主管部门C.期货交易所D.国务院25.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支

8、持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。（分数：1.00）A.国务院B.上级主管部门C.中国期货业协会D.国家外汇管理局26.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是( )。（分数：1.00）A.中国证监会B.国家商务部C.该企业开立相关帐户的银行D.国家外汇管理局27.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。（分数：1.00）A.投资者所在的经纪公司B.投资者C.投资者和所在的经纪公司共同D.期货交易所28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有(

9、 )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。（分数：1.00）A.3B.2C.5D.129.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。（分数：1.00）A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式30.根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。（分数：1.00）A.相互制约B.相对独立C.齐全完备D.分工负责_二、

10、多项选择题(本题共 10个小题，每题 2分，(总题数：10，分数：120.00)61.期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。（分数：2.00）A.内部稽核岗位要实行对总经理负责B.内部稽核岗位要实行对董事会负责C.内部稽核岗位要建立、健全保密制度D.稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要62.期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。（分数：2.00）A.完善信息发布和信息管理制度B.建立、完善档案管理制度C.客户管理制度D.制订有效的应急应变措施63.期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。（分数：2.00）A.期货从业人员在执业过程

11、中为保护自己的合法权益而必须公开B.有关规章要求公布C.期货交易所按照有关规定进行检查D.期货从业人员对投资者服务结束后64.对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令( )。（分数：2.00）A.暂停其境外期货业务B.注销其境外期货业务许可证C.停业整顿D.永久禁止从事境外期货套期保值业务65.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开通报批评。（分数：2.00）A.情节严重B.情节较轻C.并造成严重后果D.未造成严重后果66.期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占

12、为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（分数：2.00）A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入67.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。（分数：2.00）A.对当日所有持仓的确认B.对该日之前所有持仓的确认C.:对当日交易结算结果的确认D.对该日之前交易结算结果的确认68.以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所擅自上市合约B.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D.期

13、货交易所违反规定使用收益69.期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，处 10万元以上 30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：2.00）A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.从事期货自营业务70.下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。（分数：2.00）A.经纪公司会员只能接受客户委托B.非经纪公司会员只能从事自营C.出市代表只能接受本会员单位的交易指

14、令D.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易_期货从业资格考试期货法律法规真题精选 2016年答案解析(总分：180.00，做题时间：60 分钟)一、单项选择题(本题共 30个小题，每题 1分，(总题数：30，分数：60.00)1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。（分数：1.00）A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D.全部承担赔偿责任 解析：2.期货从业人员执业行为准则自( )施行。（分数：1.00）A.2003年 7月 1日 B.2003年 7

15、月 10日C.2003年 6月 31日D.2003年 7月 31日解析：3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。（分数：1.00）A.配额B.依法征税C.许可证 D.审核解析：4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。（分数：1.00）A.3年B.5年 C.10年D.20年解析：5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：1.00）A.中国期货业协会B.中国证监会 C.中国证券业协会D.期货交易所解析：6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。（分数：1.00）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪

16、用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险解析：7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。（分数：1.00）A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散C.破产 D.因合并或者分立需要解散解析：8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。（分数：1.00）A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员 解析：9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。（分数：1.00）A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表 解析：10.我国的期货交易必须在( )内进行。（分数：1.00）A.期货交易所

17、 B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所解析：11.我国期货交易所会员必须是( )。（分数：1.00）A.自然人B.事业单位C.境内企业法人 D.境外企业法人解析：12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。（分数：1.00）A.国家工商行政管理局B.中国证监会 C.中国人民银行D.中国期货业协会解析：13.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。（分数：1.00）A.监督B.自律 C.市场D.计划解析：14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。（分数：1.00）

18、A.理事会B.董事会C.会员大会 D.职工代表大会解析：15.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。（分数：1.00）A.董事会B.理事会 C.总经理D.理事长解析：16.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由( )主持。（分数：1.00）A.中国证监会B.理事长 C.总经理D.会员代表解析：17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。（分数：1.00）A.交易完成 15日B.交易完成 30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间 解析：18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内

19、向中国证监会派出机构报告并说明原因。（分数：1.00）A.3天B.3个工作日 C.一周D.一个月解析：19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。（分数：1.00）A.期货经纪公司B.中国证监会派出机构C.中国证监会 D.期货经纪公司股东解析：20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。（分数：1.00）A.暂停从业人员资格 6个月至 12个月B.撤消期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤消期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业

20、人员资格申请 D.公开通报批评解析：21.我国期货从业人员执业行为准则自( )起施行。（分数：1.00）A.2003年 7月 1日 B.2003年 9月 1日C.2003年 10月 1日D.2004年 1月 1日解析：22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。（分数：1.00）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D.人事部门的鉴定材料 解析：23.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。（分数：1.00）A.录音记录B.录像记录C.书面记录 D.五

21、人以上参与解析：24.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。（分数：1.00）A.中国证监会 B.上级主管部门C.期货交易所D.国务院解析：25.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。（分数：1.00）A.国务院B.上级主管部门C.中国期货业协会D.国家外汇管理局 解析：26.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是( )。（分数：1.00）A.中国证监会B.国家商务部C.该企业开立相关帐户的银行D.国家外汇管理局 解析：27.投资者申请套

22、期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。（分数：1.00）A.投资者所在的经纪公司B.投资者 C.投资者和所在的经纪公司共同D.期货交易所解析：28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。（分数：1.00）A.3B.2 C.5D.1解析：29.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。（分数：1.00）A.内部控制制度 B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式解析：30.根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。（分数：1.00）A.相互制约B.相对独立 C.齐全完备D.分工负责解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_