期货从业资格期货法律法规(期货投资者保障基金管理暂行办法)-试卷3及答案解析.doc
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1、期货从业资格期货法律法规(期货投资者保障基金管理暂行办法)-试卷 3 及答案解析(总分:62.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:14,分数:28.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中,只有 1 项最符合题目要求。(分数:2.00)_2.期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。(分数:2.00)A.强制性和适度性B.统一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。(分数:2.00)A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根
2、据期货公司盈利状况4.期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。(分数:2.00)A.月度B.季度C.半年度D.年度5.假设某期货交易所截至 2016 年第 1 季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为 79 亿元,该期货交易所 2016 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法,该期货交易所( )。(分数:2.00)A.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么 2015 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续
3、资金,那么 2015 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么 2015 年第 1 季度保障基金总额达到 79 亿元6.期货投资者保障基金总额达到( )亿元人民币,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。(分数:2.00)A.12B.10C.8D.67.下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。(分数:2.00)A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部
4、负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报8.( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。(分数:2.00)A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货投资者保障基金管理机构9.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(分数:2.00)A.每日B.每月C.每季D.每年10.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。(分数:2.00)A.中国证监会B.中国证监会会同财政部C.财政部D.期货投资
5、者保障基金管理机构11.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。(分数:2.00)A.15B.145C.14D.1012.对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,( )。(分数:2.00)A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿13.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是( )。(分数:2.00)A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自
6、有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并:变现处置14.保障基金管理机构作为保障基金管理的机构,应当及时将保障基金的情况报告( )。(分数:2.00)A.保监会和财政部B.证监会和财政部C.人力资源和社会保障部、银监会D.人力资源和社会保障部、证监会二、多项选择题(总题数:9,分数:18.00)15.多项选择题在每题给出的备选项中,至少有 2 项符合题目要求。(分数:2.00)_16.下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有( )。(分数:2.00)A.期货公司严重违法违
7、规导致保证金出现缺口B.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时D.期货市场波动17.在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。(分数:2.00)A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B.投资者因期货市场波动导致的损失C.投资者因风险控制不力导致的损失D.投资者因不可抗力导致的损失18.下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有( )。(分数:2.00)A.存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金B.期货公司具体缴纳比例,由中国证监会根据其风险状况确定C.期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支D.期货交易所具体缴纳比
8、例,由中国证监会根据其风险状况确定19.期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。(分数:2.00)A.保障基金管理机构追偿的财产B.保障基金管理机构接受的其他合法财产C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之三缴纳20.关于对期货投资者保障基金的监管,下列说法正确的是( )。(分数:2.00)A.财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管
9、报表D.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部21.下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有( )。(分数:2.00)A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司总体风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准22.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了 5 万元,乙个人投资者的保证金损失了
10、10 万元,丙机构投资者的保证金损失了 300 万元,那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿,下列说法正确的有( )。(分数:2.00)A.甲应得到 5 万元补偿B.乙应得到 10 万元补偿C.丙应得到 240 万元补偿D.丙应得到 242 万元补偿23.使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。(分数:2.00)A.财政部B.中国证监会C.期货投资者保障基金管理机构D.期货交易所三、判断是非题(总题数:8,分数:16.00)24.判断是非题请判断下列各题正误。(分数:2.00)_25.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。
11、( )(分数:2.00)A.正确B.错误26.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。( )(分数:2.00)A.正确B.错误27.期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )(分数:2.00)A.正确B.错误28.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。( )(分数:2.00)A.正确B.错误29.期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )(分数:2.00)A.正确B.错误30.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。 ( )(分数:2.00)A.正确B.错误31.
12、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )(分数:2.00)A.正确B.错误期货从业资格期货法律法规(期货投资者保障基金管理暂行办法)-试卷 3 答案解析(总分:62.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:14,分数:28.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中,只有 1 项最符合题目要求。(分数:2.00)_解析:2.期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。(分数:2.00)A.强制性和适度性B.统一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场 解析:解析:期货投资者保障基金管理暂行办法第四条规定,保
13、障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。(分数:2.00)A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况解析:解析:期货投资者保障基金管理暂行办法第九条第三款规定,对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。4.期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。(分数:2.00)A.
14、月度B.季度 C.半年度D.年度解析:解析:期货投资者保障基金管理暂行办法第十条第二款规定,期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 15 个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。5.假设某期货交易所截至 2016 年第 1 季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为 79 亿元,该期货交易所 2016 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法,该期货交易所( )。(分数:2.00)A.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金B.若不
15、含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么 2015 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么 2015 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么 2015 年第 1 季度保障基金总额达到 79 亿元解析:解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第一款第一项,保障基金总额达到 8 亿元人民币,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条第二款第一项规定,保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手
16、续费的百分之三缴纳。本题中,期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为:30003=90(万元)。6.期货投资者保障基金总额达到( )亿元人民币,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。(分数:2.00)A.12B.10C.8 D.6解析:解析:期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额达到 8 亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。7.下列关于期
17、货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。(分数:2.00)A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 解析:解析:期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定,保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定,保障基金的资金运用限于银行存款、购买国
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