[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。2016 年 3 月真题（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）财政部（D）期货交易所2 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。2015 年 11 月真题（A）适度（B）效率（C）平均（D）公开、合理、有效3 期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。2015 年 9 月真题（A）公开、公平、公正（B）取之于市场、用之于市场（C）保障投资者合法权益和公平救助（D）合理

2、、有效4 ( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。2015 年 11 月真题（A）期货投资者保障基金管理机构（B）期货公司（C）中国证监会（D）期货交易所5 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。2016 年 3 月真题（A）期货交易所交易手续费（B）期货公司交易手续费（C）期货交易所风险准备金（D）国家专项资金6 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。2015 年 7 月真题（A）5（B） 10（C） 15（D）207 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2015年 5 月真题（A）中国证

3、监会（B）期货投资者保障基金管理机构（C）财政部（D）中国人民银行8 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。2015年 11 月真题（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货投资者保障基金（D）期货投资者保障基金管理机构9 ( )负责期货投资者保障基金的财务监管。2015 年 3 月真题（A）期货交易所（B）中国证监会和财政部（C）中国证监会（D）财政部10 ( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。2014 年3 月真题（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会11 动用期货投资者保障基金对期货投资者的

4、保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。2014 年 7 月真题（A）中国期货业协会（B）期货投资者保障基金管理机构（C）期货交易所（D）中国证监会12 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据期货交易管理条例进行处罚。2014 年 11 月真题（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）财政部（D）期货投资者保障基金管理机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。2015 年 11 月真题（A）期货交易所非期货公司会员（

5、B）符合一定条件的期货公司（C）期货市场机构投资者（D）期货市场个人投资者14 期货交易活动实行( )的原则。2013 年 9 月真题（A）公平（B）公开（C）公正（D）投资者投资决策自主、投资风险自担15 下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。2014 年 7 月真题（A）期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用（B）期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用（C）期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用（D）期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用16 出现下列( ) 情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货

6、公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。2014 年 11 月真题（A）期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低（B）期货交易所、期货公司遭受不可抗力（C）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险（D）期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币17 ( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。2015 年 7 月真题（A）中国人民银行（B）财政部（C）中国证监会（D）期货交易所18 期货投资者保障基金的资金运用限于( )。2015 年 5 月真题（A）购买国债（B）银行存款（C）购买中央银行债券(包括中央银行票据)（D）购买中央级金融机构发行的金融债券19 期货投资者保障

7、基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。2016 年 3 月真题（A）财政部（B）中国证监会（C）中国人民银行（D）期货交易所20 ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。2014 年 7 月真题（A）期货投资者保障基金管理机构（B）财政部（C）期货交易所和期货公司（D）中国证监会21 期货投资者保障基金的( )应报财政部批准。2015 年 9 月真题（A）年度收支计划（B）使用（C）年度决算（D）追偿22 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。2015 年 9 月真题（A

8、）先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口（B）积极清理资产并变现处置（C）申请注销期货经纪业务许可证（D）核实投资者保证金权益及损失三、判断是非题请判断下列各题正误。23 期货交易所应当在每季度结束后 15 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。( )2014 年 3 月真题（A）正确（B）错误24 期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。( )2015 年5 月真题（A）正确（B）错误25 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )2014 年 11 月真题（A）正确（B）错误26 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补

9、偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误27 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例有关规定对其进行处罚。( )2014 年 7 月真题（A）正确（B）错误28 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。( )2015 年 9 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的

10、选项符合题目要求。29 根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。2015 年 5 月真题（A）期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳（B）保险基金总额达到 5 亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金（C）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳（D）保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整30 某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易， A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂

11、 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。2016 年 3 月真题（A）1000 万元（B） 909 万元（C） 901 万元（D）802 万元期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货投资者保

12、障基金管理暂行办法第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条第一款规定，保障基金的启动资金由

13、期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法6 【正确答案】 C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 15 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证

14、监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法10 【正确答案】 D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行

15、办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法11 【正确答案】 B【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法12 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有

16、关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该办法第二十条规定了对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的具体标准。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法14 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货投资者

17、保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法15 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法16 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第一款规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(

18、一) 保障基金总额达到 8 亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法17 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法18 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融

19、债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法20 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十六条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录

20、和档案完整、真实。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法21 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法22 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法三、判

21、断是非题请判断下列各题正误。23 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起 1 个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法24 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。【知识模块】 期货投资者保

22、障基金管理暂行办法25 【正确答案】 B【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法26 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法27 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易

23、所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法28 【正确答案】 A【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。29 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规

24、定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到 8 亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中

25、国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法30 【正确答案】 D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿；(二) 对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之八十补偿。本题中，该食品加工厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：10+(1600 60010)80=802(万元) 。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法