[职业资格类试卷]证券市场概述练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券市场概述练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 以我国目前的情况,下列各项中,不属于私募证券的是( )。（A）信托投资公司发行的集合资金信托计划（B）商业银行和证券公司发行的理财计划（C）上市公司采取定向增发方式发行的有价证券（D）发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券2 有价证券的特征主要有( )。（A）期限性、收益性、变通性、风险性（B）期限性、收益性、变通性、非返还性（C）期限性、收益性、流动性、安全性（D）期限性、流动性、收益性、风险性3 证券变现的难

2、易程度体现的是证券的( )特征。（A）期限性（B）收益性（C）流动性（D）风险性4 证券持有人面临实际收益与预期收益相背离的可能性,或者证券收益的不确定性,这是证券的( ) 特征。（A）期限性（B）收益性（C）流动性（D）风险性5 从整体上说,证券的风险与其收益的关系是( )。（A）成正比（B）成反比（C）无关（D）不确定6 我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( ) 。（A）政府债券和金融债券（B）政府债券和政府机构债券（C）政府机构债券和金融债券（D）证券衍生产品7 证券市场按层次结构关系,可以分为( )。（A）股票市场和债券市场（B）发行市场

3、和交易市场（C）场内市场和场外市场（D）国内市场和国际市场8 证券市场中介机构是指( )。（A）进行证券的发行、交易的各类机构（B）对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门（C）为证券的发行、交易提供服务的各类机构（D）为证券的发行、交易筹集资金的各类企业9 证券市场按交易场所结构,可以分为( )。（A）股票市场和债券市场（B）发行市场和交易市场（C）场内市场和场外市场（D）国内市场和国际市场10 下列机构中,可以发行股票的是( )。（A）政府（B）股份有限公司（C）有限责任公司（D）政府二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有

4、两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 根据所服务和覆盖的上市公司类型,多层次证券市场可分为( )。（A）全球性市场（B）全国性市场（C）区域性市场（D）主板市场12 品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系,其构成主要有( )。（A）股票市场（B）债券市场（C）基金市场（D）衍生品市场13 股票市场是股票发行和买卖交易的场所,下面关于股票市场的说法中,正确的有( )。（A）股票市场的发行人为股份有限公司（B）股票市场交易的对象是股票（C）股票的市场价格除了与股份有限公司的经营状况和盈利水平有关外,还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响（D）股票价格经常处于波动之中14

5、 债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有( )。（A）中央政府（B）地方政府（C）金融机构（D）公司和企业15 近年来,全球各主要市场均开设了( )交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。（A）指数基金（B）衍生证券投资基金（C）交易所交易基金(ETF)（D）上市开放式基金(LOF)16 证券市场的功能主要有( )。（A）筹资投资功能（B）定价功能（C）资本配置功能（D）风险规避功能17 下列关于证券市场的筹资投资功能的说法中,正确的有( )。（A）筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面 ,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷（B）资金短缺者可以通过发行各种证券

6、来达到筹资的目的（C）资金盈余者可以通过买入证券而实现投资（D）在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具 ,也是投资的工具18 下列关于证券发行人的说法中,错误的有( )。（A）证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体（B）证券发行人是指为使资金得以更高效利用而买入证券的交易主体（C）证券发行人是指为筹措资金而发行国债的政府机关（D）证券发行人是指为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体19 下列关于公司发行证券的说法中,正确的有( )。（A）股份有限公司和有限责任公司都能发行股票（B）公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债券所筹集的资本属于借入

7、资本（C）发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径（D）发行短期债券则是补充流动资金的重要手段三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 凭证式国债、封闭式基金和普通开放式基金份额属于非上市证券。( )（A）正确（B）错误21 债券的期限具有法律约束力,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。( )（A）正确（B）错误22 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供

8、求矛盾和资本结构调整的难题。( )（A）正确（B）错误23 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )（A）正确（B）错误24 证券的收益性是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )（A）正确（B）错误25 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券本身具有收益性。( )（A）正确（B）错误26 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。( )（A）正确（B）错误27 封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。( )（A）正确（B）错误28 在通常情况下,风险越大的证券,

9、投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。( )（A）正确（B）错误29 债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。( )（A）正确（B）错误30 虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但由于它们是价值的直接表现形式,所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。( )（A）正确（B）错误证券市场概述练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述2 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述3

10、【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述4 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述9 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述10 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场概述12 【正确答案】 A,B,

11、C,D【知识模块】 证券市场概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述15 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券市场概述16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场概述17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场概述19 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述27 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述30 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述