[职业资格类试卷]证券市场基础知识练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券市场基础知识练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的( )。（A）求偿权（B）收入请求权（C）货币索取权（D）商品所有权2 首次公开发行的股票以( )方式确定股票发行价格。（A）询价（B）协商定价（C）网上竞价（D）资产核算定价3 下列债券发行的定价方式中，( )是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标

2、的的美式招标4 ( )是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在 1 年以上(含 1 年) 、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。（A）上证国债指数（B）上证企业债指数（C）中国债券指数（D）中证全债指数5 ( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（A）资本证券（B）资产证券（C）商品证券（D）货币证券6 下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是( )。（A）公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类（B）私募证券比公募证券面临更严格的审查条件（C）公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募

3、证券则是面向少数特定的投资者（D）公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要7 将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照 ( )来分类的。（A）证券发行主体的不同（B）是否在证券交易所挂牌上市交易（C）募集方式的不同（D）证券所代表权利性质的不同8 证券的( )通过证券的转让实现。（A）期限性（B）收益性（C）流动性（D）风险性二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 下列有价证券中，属于商品证券的有( )。（A）提货单（B）商业汇票（C）运货单（D）仓库栈单10 下列关于证

4、券种类及发行的说法，正确的有( )。（A）我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券（B）我国目前允许省级政府发行政府机构证券（C）凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券（D）上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券11 下列关子有价证券的说法，正确的有( )。（A）有价证券中的股票可以视为无期证券（B）有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益（C）证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现（D）一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关12 国家股的主要资金来源不包括( )。（A）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产（B）现阶段有权代表国

5、家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资（C）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资（D）具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份13 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有( )。（A）货币供应量宽松（B）公司业绩稳定增长（C）公司股息提高（D）印花税税率提高14 债券的票面要素包括( )。（A）票面价值（B）到期期限（C）票面利率（D）发行者名称15 下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。（A）金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约（B）金融期货是指买卖双方在有

6、组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议（C）金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约（D）金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易16 我国的股票价格指数有( )。（A）沪深 300 指数（B）深证成份指数（C）香港恒生指数（D）是证全债指数17 证券投资的系统性风险不包括( )。（A）政策风险（B）经济周期波动风险（C）信用风险（D）购买力风险三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以

7、下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 股份制公司都可以发行股票。( )（A）正确（B）错误19 股票是一种反映综合权利的证券。( )（A）正确（B）错误20 优先股股东除享有普通股股东享有的一切权利之外，还享有一些优先权利。( )（A）正确（B）错误21 在市场有效的情况下，债券的收益率不会受股票收益率的影响。( )（A）正确（B）错误22 股指期货具有杠杆作用。( )（A）正确（B）错误23 股票收益由股息收入、资本利得和公积金转增股本组成。( )（A）正确（B）错误24 按证券发行主体的不同，有价证券可分为上市证券与非上市证券。( )（A）正确（B）错误25 公募证券的审核条件比

8、私募证券更加严格。( )（A）正确（B）错误证券市场基础知识练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识2 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识3 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场基础知识4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识7 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场基础知识8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场

9、基础知识二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场基础知识10 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券市场基础知识11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识12 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场基础知识13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场基础知识14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场基础知识15 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券市场基础知识16 【正确答案】 A,B,C【

10、知识模块】 证券市场基础知识17 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场基础知识三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识19 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场基础知识25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场基础知识