[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷87及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 87 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是( )（A）增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。增发之后，公司注册资本相应增加（B）配股是指面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权（C）转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了（D）在现实中，由于人们对高比例转增股本的

2、公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨2 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。（A）美国证券交易所（B）堪萨斯农产品交易所（C）纽约证券交易所（D）芝加哥商业交易所所属的国际货币市场3 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为_年，最长为_年，自发行结束之日起_个月后方可转换为公司股票。 ( )（A）1；6；6（B） 1；8；12（C） 2；6；12（D）2；8；104 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。（A）差额包销（B）全额包销（C）封闭式包销（D）开放式包

3、销5 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。（A）防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产（B）非法融人融出资金以及结算风险（C）加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理（D）防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险6 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )（A）监事会；董事会（B）董事会；监事会（C）董事会；高级管理人员（D）监事会；高级管理人员7 ( )是国有股权行政管理的专职机构。（A）国务院（B）中国人民银行（C）中国证监会（D）国有资产管理部门8 我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券的期限最短为( )年。（A

4、）1（B） 2（C） 3（D）59 目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。（A）3000（B） 4000（C） 5000（D）800010 下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。（A）大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价（B）大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价（C）大宗交易的交易价格不计入当日行情（D）大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量11 刑法规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。（A）2 年以下 2 年以上 5 年以下（B） 3 年以下 3

5、 年以上 7 年以下（C） 5 年以下 5 年以上 10 年以下（D）4 年以下 4 年以上 10 年以下12 证券发行与承销管理办法规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。（A）20%（B） 30%（C） 40%（D）50%13 公司型基金以( ) 的方式募集资金。（A）吸收存款（B）发售基金份额（C）公益赞助（D）发行股份14 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融资产的权利。（A）市场价格（B）买人价格（C）卖出价格（D）协定价格15 龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的

6、一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。（A）香港（B）新加坡（C）日本（D）马来西亚16 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )（A）信用公司债券（B）附认股权证的公司债券（C）保证公司债券（D）收益公司债券17 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。（A）相互联系（B）相互促进（C）相互竞争（D）相互制衡18 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。（A）5（B） 10（C） 20（D）3019 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（A）20%（B） 30%（C） 35

7、%（D）45%20 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。（A）相对法（B）综合法（C）加权法(拉氏指数)（D）加权法(派许指数)21 ( ) 是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。（A）实物国债（B）记账式的国债（C）储蓄国债（D）凭证式国债22 基金管理人是( ) 。（A）对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构（B）基金持有人，即基金投资者（C）证券公司和证券交易所等机构（D）负责基金发起设立与经营管理的专业性机构23 会员制的证券交易所是( )。（A）以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体（B）一个由会员自

8、愿组成的、以营利为目的的社会法人团体（C）一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体（D）以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体24 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( ) 。（A）证券承销业务（B）证券经纪业务（C）融资融券业务（D）证券自营业务25 下列关于股票价格平均数的说法，错误的是( )。（A）股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值（B）简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量（C）加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数（D）修正股价平均数是在简单算术平均数法的

9、基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响26 以下不属于无面额股票特点的是( )。（A）便于股票分割（B）为股票发行价格的确定提供依据（C）发行价格灵活（D）转让价格灵活27 按照规定，下列论述不正确的是( )。（A）发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议（B）上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行（C）证券承销采取代销或包销方式（D）发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销28 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是( )。（A）采取记名股票形式（B）以外

10、币标明面值（C）以外币认购（D）在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式29 扬基债券的面值为( )。（A）美元（B）日元（C）发行国货币（D）国际货币单位30 关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。（A）开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘（B）绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行（C）封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算（D）开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值31 关于基金资产净值，下列说法不正确的是( )。（A）基金资产净值

11、是指基金资产总值减去负债后的价值（B）基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据（C）基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标（D）基金份额价格与资产净值经常不一致32 优先股票的特征不包括( )。（A）股息率固定（B）股息分派优先（C）剩余资产分配优先（D）具有优先认股权33 与契约型基金相比，公司型基金依据( )营运基金。（A）基金公司信誉（B）基金契约（C）法律法规（D）基金公司章程34 按照( ) 分类，国债可以分为实物国债和货币国债。（A）偿还期限（B）资金用途（C）流通与否（D）发行本位35 龙债券最适宜的发行规模是( )亿美元。（A）5（B） 35（C） 2.53（D

12、）1.536 日经 500 种股价指数( )。（A）以东京证券所第一市场上市的 225 种股票为样本股（B）样本股原则上固定不变（C）是反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标（D）能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况37 证券公司管理办法规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于( )（A）51（B） 40（C） 50（D）6038 目前我国货币市场能够投资的金融工具有( )。（A）股票（B）可转换债券（C）流通受限的证券（D）期限在 1 年以内的中央银行票据39 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机

13、构或者国务院授权的部门核准。（A）150（B） 180（C） 200（D）23040 金融衍生工具产生的最基本原因是( )（A）避险（B）利润驱动（C）金融自由化（D）新技术革命41 证券业协会和证券交易所属于( )（A）政府组织（B）政府在证券业的分支机构（C）自律性组织（D）证券业最高监管机构42 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。（A）账面价值（B）清算价值（C）内在价值（D）票面价值43 证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投票询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于

14、 ( )（A）6 个月 （B） 12 个月（C） 24 个月 （D）36 个月44 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。（A）股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行（B）公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上（C）公司股本总额不少于人民币 3000 万元（D）公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载45 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。（A）可以一次或分次缴纳出资（B）转让相对简单（C）安全性较差（D）认购时要求一次性缴纳46 ( )反映了净资

15、产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（A）净资本（B）净利润（C）票面利率（D）交易价格47 如果提高市场利率，则期权价格( )。（A）上升（B）下降（C）不变（D）不确定48 某股东拥有 1 000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( ) 票。（A）1 100（B） 110（C） 11 000（D）1149 下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )（A）偿还能力（B）资金使用方向（C）市场利率变化（D）债券变现能力50 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是( )。

16、（A）资本收益（B）收益减少（C）资本损失（D）收益增长51 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 ( )（A）关式期权 （B）欧式期权 （C）看涨期权 （D）看跌期权52 证券的代销、包销期最长不得超过 ( )（A）90 天 （B）六个月（C）九个月 （D）一年53 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有 ( )（A）设立或撤销分支机构 （B）变更注册资本（C）调整经营策略 （D）更换法定代表人54 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。（A）风险调整（B）纳税调整（C）负债调整（D）资产调整5

17、5 (2009 年考试真题) 货币市场基金是( ) 的一种基金。（A）以商业票据、国库券、公司债券为投资对象（B）以银行债券为投资对象（C）以上市股票为投资对象（D）以货币市场工具为投资对象56 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。（A）利率衍生工具（B）信用衍生工具（C）货币衍生工具（D）股权类产品的衍生工具57 以下关于股利政策的说法，错误的是( )。（A）股利政策体现了公司的发展战略和经营思路（B）稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标（C）股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念（D）稳定可预测的股利政策与股东利益最大化

18、负相关58 各国证券监管的首要任务是( )。（A）保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境（B）降低系统性风险（C）保证证券市场的公平、效率和透明（D）调控证券市场与证券交易的规模59 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。（A）基金份额面值（B）基金资产总值（C）市场的供求状况（D）基金份额资产净值60 下列有关实物债券的表述，正确的是( )。（A）是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券（B）是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券（C）是一种具有标准格式实物券面的债券（D）是以某种货币为本位而发行的国债61 在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（ ）。（A）

19、公司净资产/发行在外的普通股数量（B）公司总资产/发行在外的普通股数量（C）公司净资产/公司库存股票数量（D）公司总资产/公司库存股票数量62 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。（A）1（B） 2（C） 3（D）463 下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（ ）。（A）以有价证券形式存在（B）独立于实际资本之外（C）本身不能在生产过程中发挥作用（D）虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格64 证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。（A）董事会（B）监事会（C）投资决策机构（D）自营业务部门65 ( )简称上证

20、 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。（A）上证 50 指数（B）上证红利指数（C）上证成分股指数（D）沪、深 300 指数66 除下列哪一项外，资产评估机构不能申请证券评估资格?( )（A）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年（B）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3 年（C）申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3 年（D）最近 3 年在税务、

21、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录67 QFII 制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。（A）证券市场（B）基金市场（C）信托市场（D）房地产市场68 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（ ）。（A）公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金（B）公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息（C）盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息（D）公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积

22、金69 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为（ ）万元。（A）2200（B） 2250（C） 2300（D）235070 世界上第一家股票交易所是（ ）。（A）1773 年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆（B） 1602 年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所（C） 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易（D）1970 年成立的费城证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小

23、题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 金融债券发行的目的主要有( )。（A）筹资用于某种特殊用途（B）金融机构有更大的主动权和机动权（C）改变本身的资产负债结构（D）以自己的信誉度吸引存款72 金融期货合约对( )作了统一规定。（A）交易单位（B）合约月份（C）基础金融工具的交易价格（D）交割日73 目前上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括( )。（A）标的股票的流通股份市值（B）标的股票交易的活跃性（C）权证存量和存续期（D）权证持有人数量74 关于债券的发行，下列描述正确的有( )。

24、（A）债券发行的定价方式以公开招标最为典型（B）一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标（C）一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标（D）以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的75 证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。（A）执行会员大会的决议（B）制定、修改证券交易所的业务规则（C）审定对会员的接纳（D）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告76 关于 CBOE 推出的中国指数，下列描述正确的有( )。（A）以 16 只中国公司股票为样本（B）主要基于海

25、外上市的中国公司（C）属于海外上市公司指数（D）按照等值美元加权平均计算而成77 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（A）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务（B）将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务（C）为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务（D）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务78 “国九条”中提出推进资本市场改革开放和稳定发展要遵循的方针是指 ( )。（A）法制（B）监管（C）自律（D）规范79 储蓄国债(电子式) 的特点有( )

26、。（A）针对个人投资者,不向机构投资者发行（B）采用实名制,不可流通转让（C）采用电子方式记录债权,收益安全稳定（D）鼓励持有到期,手续简化80 下列关于国债基金的说法中,正确的有( )。（A）国债基金以国债为主要投资对象（B）国债基金是一种证券投资基金（C）国债基金的收益会受市场利率的影响（D）当市场利率下降时国债基金的收益率也下降81 利率期货品种主要包括( )。（A）债券期货（B）基准利率期货（C）主要参考利率期货（D）市场利率期货82 可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。（A）证监会规定（B）当前市场利率水平（C）公司债券资信等级（D）发行条款83 公司法的核心旨在( )。

27、（A）保护公司的合法权益（B）保护股东的合法权益（C）保护债权人的合法权益（D）维护社会经济秩序84 对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有( )。（A）票据发行（B）货币互换（C）垃圾债券（D）可转换债券85 关于大宗交易，下列描述正确的有( )。（A）证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额（B）申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（C）由买卖双方协议成交（D）大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算86 结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。（A）股权联结型产品（B）利率联结型产品（C）汇率联结型产品（D）商品联结型

28、产品87 利率期权合约通常以( )为基础资产。（A）政府中长期债券（B）欧洲美元债券（C）大面额可转让存单（D）政府短期债券88 债券票面金额定得较小，将会( )。（A）有利于大额投资者购买（B）发行工作量大（C）持有者分布面广（D）印刷费用较高89 证券发行信息披露的基本要求是( )。（A）全面性（B）真实性（C）开放性（D）时效性90 ( ) 是金融期货中产生最晚的一个品种。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股票期货（D）股票价格指数期货91 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )（A）特种债券和保值债券（B）基本建设债券和国家重点债券（C）一般债券和专项债券（D）普

29、通债券和收益债券92 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( ) 。（A）盈利性（B）规模性（C）安全性（D）流动性93 按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是 ( )（A）混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4发行人可以延期支付利息（B）发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率（C）当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 （D）期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回94 下列叙述正确的是( )（A）

30、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的（B）与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换（C）金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割（D）对于期权买方来说，卖出期权即可得到一笔权利金收入，而不用立即交割95 股东大会的权力包括 ( )（A）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案（B）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议（C）修改公司章程 （D）对发行公司债券作出决议96 关于基金的管理费，下列说法正确的有( )。（A）管理费是从基金资产中提取的，支付给

31、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用（B）管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用（C）我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取（D）一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金97 金融衍生工具产生和发展的基本原因有( )。（A）避险（B）全球一体化（C）利润驱动（D）新技术革命98 货币期权也可以称为( )。（A）外币期权（B）本币期权（C）资金期权（D）外汇期权99 债券的性质可以概括为( )。（A）债券是有价证券（B）债券是真实资本（C）债券是债权的表现（D）债券是借贷资本100 中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有( )。（A）筹集、管理和运作基金（B）监测证券

32、公司风险，参与证券公司风险处置工作（C）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作（D）监督证券公司按期足额缴纳基金101 我国证券投资基金法)规定，基金财产主要投资于( )。（A）非公开发行股票（B）货币市场工具（C）资产支持证券（D）权证102 下列关于期货交易的保证金的说法正确的是( )（A）期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损 ,所以双方都要缴保证金（B）双方成交时交纳的保证金称为初始保证金（C）保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金（D）当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时 ,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平103 在证券市场卜，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。（A）价格平衡（B）增强流动性（C）有助于分散价格变动风险（D）使市场更有序104 下列关于股票合并的说法，正确的是( )。（A）股票合并常见于高价股（B）股票合并是将每 10 股合并为 1 股