[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷86及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 86 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。(A)10%(B) 15%(C) 20%(D)30%2 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。(A)同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的(B)我国 公司法规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,也可以低于票面金额(C)无面额股票也称为比例股票(D)无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例3 广义
2、的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。(A)商品证券(B)凭证证券(C)权益证券(D)债务证券4 公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。(A)董事会(B)高级管理人员(C)全体非流通股股东(D)全体流通股股东5 我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。(A)实力雄厚的证券公司(B)信托投资公司(C)商业银行(D)基金公司6 关于证券承销方式,下列说法不正确的是( )。(A)承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售(B)发行人推销证券的方法有:自己销售,称为自销;委托他人代为销售,称为承销(C)一般情况下,股票发行以自销为主(D)按
3、照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种7 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上,待偿期限在_年以上的债券。( )(A)30;1(B) 50;1(C) 30;3(D)50;38 关于上证综合指数,下列说法不正确的是( )。(A)上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以 1990 年 12 月 19 日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按算术平均法计算(B)其计算公式为:本日股份指数=本日股票市价总值基期股票市价总值100(C)上证 A 股指数以 1990 年
4、 12 月 19 日为基期(D)上证 B 股指数以 1992 年 2 月 21 日为基期9 ( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。(A)中央证券登记结算有限责任公司的成立(B)深圳证券登记结算公司的成立(C)上海证券登记结算公司的成立(D)中国证券登记结算有限责任公司的成立10 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。(A)审慎(B)诚信(C)依法(D)独立11 下列情形中,取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。(A)未被机构聘用(B)曾在证券公司工作,后因严重违纪行为被开除(C)被中国证监会认定
5、为证券市场禁入者(D)5 年前曾受过轻微的刑事处罚12 由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( ) 。(A)建设国债(B)记账式国债(C)凭证式国债(D)储蓄国债13 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的( )。(A)信托财产(B)法人资本(C)借入资本(D)自有资本14 期货交易实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度,以( )个交易日为最长的结算周期,从而控制市场风险。(A)1(B) 3(C) 5(D)715 1975 年 10 月,利率期货产生于( )。(A)美国证券交易所(B)堪萨斯农产品交易所(C)纽约证券交易所(D)芝加哥期货交易所1
6、6 证券发行( ) 实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。(A)注册制(B)审核制(C)核准制(D)保荐人制17 债券发行中,由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的方式是( )。(A)定向发行(B)承购包销(C)荷兰式招标发行(D)美式招标发行18 证券公司从事的下列业务中,属于财务顾问业务的是( )。(A)接受客户委托代客户买卖有价证券(B)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务(C)以自己的名义为本公司买卖依法公开发行的有价证券(D)向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市
7、证券供其卖出19 证券信用评级的主要对象是( )。(A)企业债券和地方债券(B)中央政府债券和地方债券(C)普通股票和优先股票(D)国际债券和政府债券20 证券从业人员禁止的行为是( )。(A)以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动(B)举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会(C)接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务(D)接受客户委托,按规定的标准收取各项费用21 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。(A)经济周期变动公司利润增减股息增减 投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化(B)经济周期变动投资
8、者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化(C)经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化(D)经济周期变动公司利润增减供求关系变化 股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化22 关于红筹股描述不正确的是 ( )(A)红筹股不属于外资股(B)红筹股属于境外上市外资股(C)红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 (D)红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道23 下列关于公司资产净值的叙述,错误的是( )(A)资产净值是总资产减去固定资产的净值(B)一般而言,每股净
9、值应与股价保持一定比例,即净值增加,股价上涨,净值减少,股价下跌(C)资产净值又称为净资产,是公司现有的实际资产(D)资产净值是全体股东的权益,也是决定股票的重要基准24 下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是( )。(A)中央银行提高法定存款准备金率(B)中央银行提高再贴现率(C)中央银行在公开市场上大量买入证券(D)政府大幅降低税率25 ( ) 是指股票未来收益的现值。(A)股票的票面价值(B)股票的账面价值(C)股票的清算价值(D)股票的内在价值26 某股价指数,按基期加权法编制,以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为 5.00、00、4
10、.00 元,流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为 50 元、00 元、20 元。设基期指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是( )点。(A)456.92(B) 463.21(C) 282(D)2188.5527 公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的,配售数量应不超过本次发行总量的( )。(A)20%(B) 30%(C) 40%(D)50%28 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。(A)监管人(B)评审人(C)担保人(
11、D)保荐人29 根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。(A)5(B) 10(C) 20(D)3030 我国证券法规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。(A)5%(B) 10%(C) 15%(D)20%31 具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是( )。(A)依法成立 3 年以上(B) 60 周岁以内注册会计师不少于 40 人(C)合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元(D)必须经税务部门批准32 在下列金融衍生工
12、具中,金融工具交易者的权利与义务不对称的是( )。(A)远期合约(B)金融期货(C)金融期权(D)互换合约33 ( )是证券交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(A)交易记录(B)原始凭证(C)结算凭证(D)证券登记账户34 优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为( )。(A)参与优先股(B)累积优先股(C)可赎回优先股(D)股息可调整优先股35 ( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。(A)A (B) S(C) N (D)H36 公债最初仅仅是政府( )的手段。(A)筹措资金(B)扩大公共事业开支(C)弥补赤字(D)实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
13、37 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指( )(A)每股股票的实际卖出价(B)每股股票在当日的市价(C)每股股票当日的实际交易价(D)每股股票所代表的实际资产的价值38 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。(A)财政政策(B)景气变动(C)货币政策(D)心理因素39 我国证券法规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,为公开发行。(A)150(B) 180(C) 200(D)23040 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股的( )清偿。(A)市值(B)份额(C)面值(D)固定股息率41 长
14、期国债的偿还期一般在( )(A)1 年以上(B) 3 年以上(C) 5 年以上(D)10 年或 10 年以上42 下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。(A)经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变(B)基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易(C)基金份额持有人不得申请赎回(D)投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖43 凭证式债券是( ) 。(A)具有标准格式实物券面的债券(B)债权人认购债券的收款凭证(C)利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券(D)发行主体为银行或者非银行金融机构的债券44 ( )是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东
15、的基本权利和义务。(A)普通股票(B)有限股票(C)记名股票(D)无记名股票45 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是( )。(A)国际债券(B)亚洲债券(C)外国债券(D)欧洲债券46 某看跌期权合约规定,期权持有者可以按照协定价格 20 元出售某股票 100 股,现在该股票的市场价格为 21 元,而该看跌期权的内在价值为( )。(A)-10(B) 100(C) 10(D)047 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约,这是衍生工具的( )。(A)跨期性(B)风险性(C)杠杆性(D)投机性48 我国公司法规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润
16、的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的,可以不再提取。(A)25%(B) 50%(C) 60%(D)75%49 平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。(A)10% 15%(B) 15%25%(C) 25%50%(D)50% 75%50 在风险性上,相对来说( )要大一些。(A)公司债券(B)政府债券(C)政府保证债券(D)金融债券51 由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而国债基金的风险较低,适合于( )(A)成长型投资者(B)激进型投资者(C)稳健型投资者(D)收益型投资者52 下列各项中,不属于境外上市外资股的是( )(A)H 股
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