[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷9及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 9 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司风险监管指标管理试行办法自( )起施行。（A）2002-4-18（B） 2005-4-18（C） 2007-4-18（D）2008-4-182 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列说法中不正确的是( )。（A）期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整（B）期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整（C）有证据表明

2、期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额（D）期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回3 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。（A）1 000（B） 2 000（C） 3 000（D）4 0004 期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。（A）5（B） 7（C） 10（D）155 期货公司应当于年度终了后的( )个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（A）1（B） 3（C）

3、5（D）76 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。（A）2（B） 3（C） 4（D）57 风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。（A）20%（B） 25%（C） 30%（D）35%8 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预蕾期结束。（A）1（B） 2（C） 3（D）69 客户保证金未足额追加的，期货公司( )。（A）应当按照公司标准计算保证金（B）可以只在报表附注中说明（C）应当按照分类和流动性进行风险调整（D）应当相应调减净资本10 ( ) ，期货公司应当于当日向全体股

4、东书面报告。（A）风险监管指标与上月相比变动超过 20%的（B）风险监管指标不符合规定标准的（C）风险监管指标达到预警标准的（D）风险监管指标风险预警期结束的11 期货公司风险监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（A）变动超过 20%（B）变动超过 50%（C）优化不足 10%（D）优化不足 20%12 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列说法不正确的是( )。（A）期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高

5、的比例进行风险调整（B）期货公司借入的次级债务不得计入净资本（C）期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况（D）期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 9 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法8 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法9 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法11 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法