[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为( )。（A）期货公司住所地 （B）期货交易所住所地（C）交割仓库所在地 （D）客户住所地2 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。（A）侵权行为发生地 （B）侵权结果发生地（C）当事人选择的诉由 （D）违约方住所地3 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。（A）当事人起诉状中在先的诉讼请求 （B）侵权诉讼请求（C）违约诉讼请求 （D）标的额较

2、大的诉讼请求4 期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?( )（A）基层人民法院 （B）中级人民法院（C）高级人民法院 （D）最高人民法院5 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据( )确定责任的承担。（A）双方当事人是否有过错 （B）双方当事人过错的性质（C）客户经济损失的数额 （D）无效行为与损失之间的因果关系6 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由( )承担。（A）该经营机构 （B）客户（C）期货交易所 （D）客户和经营机构共同承担7 除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产

3、生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（A）50 （B） 60 （C） 70 （D）80 二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审理期货纠纷案件应坚持的原则有( ) 。（A）风险和利益相一致的原则 （B）尊重当事人合法约定的原则（C）投资和回报相一致的原则 （D）过错与责任相一致的原则9 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。（A）是否有过错 （B）过错的性质（C）过错的大小 （D）过错和损失之间的因果关系10 应当认定期货经纪合同无效的

4、情形有( )。（A）一方因重大误解订立合同的（B）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（C）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（D）违反法律、法规禁止性规定的11 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括( )。（A）交易手续费 （B）税金（C）利息 （D）期待利益的损失12 期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有( )。（A）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担（B）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户白

5、行承担（C）交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失（D）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担13 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的是( ) 。（A）对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（B）对保留持仓期问造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任（D）穿仓造成的损失，由期货交易所承担三、判断是非题请判断下列各题正误。14 人民法院审理期货

6、合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。( )（A）正确（B）错误15 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。( )（A）正确（B）错误16 基层人民法院不得受理期货纠纷案件。( )（A）正确（B）错误17 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。( )（A）正确（B）错误18 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，该人员应当承担由此产生的民事责任。( )（A）正确（B）错误19 非期货公司人员以期货公司名

7、义从事期货交易行为，具备合同法所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )（A）正确（B）错误20 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。( )（A）正确（B）错误21 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。( )（A）正确（B）错误22 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。( )（A）正确（B）错

8、误23 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，期货公司应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。( )（A）正确（B）错误24 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。( )（A）正确（B）错误25 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，客户未予追认的，

9、由期货公司承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误26 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为 5 日内有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。( )（A）正确（B）错误27 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。( )（A）正确（B）错误28 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误2

10、9 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误30 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。30 2008 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余 9 万元。2009 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司

11、要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据上述内容，回答下列问题：31 如果甲欲提起诉讼，下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?( )（A）甲期货公司住所地的基层人民法院 （B）甲期货公司住所地的中级人民法院（C）王某住所地的基层人民法院 （D）期货交易所住所地的中级人民法院32 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由( ) 承担。（A）王某（B）甲期货公司（C）王某和甲期货公司承担连带责任（D

12、）王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任33 甲期货公司强行平仓数额应当( )。（A）适当高于王某需要追加的保证金数额 （B）适当低于王某需要追加的保证金数额（C）不得低于王某需追加保证金数额的 80 （D）与王某需追加的保证金数额基本相当34 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由( )承担。（A）王某 （B）期货公司（C）王某和甲期货公司共同承担 （D）期货交易所35 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由谁承担举证责任?( )（A）王某承担 （B）甲期货公司承担（C）由法院根据双方各自过错大小决定 （D）王某和甲期货公司都需承担期货从业资格期货法律

13、法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货

14、纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案

15、件若干问题的规定13 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。14 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审

16、理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规

17、定27 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定28 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定29 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定30 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定31 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定32 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定33 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定34 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定35 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定