证券经纪人专项考试证券市场基础-5-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-5-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下面叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销2.有限责任公司的经理由( )聘任或者解聘，并对其负责。（分数：0.50）A.董事会B.股东大会C.监事会D.董事长3.( )和地方人民政府应当建立证券公司的有关

2、情况通报机制。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国人民银行C.中国证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构4.下列选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括( )。（分数：0.50）A.董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B.监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C.公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序5.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。（分数：0.50）A.资本凭证B.书面凭证

3、C.货币凭证D.口头凭证6.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是( )。（分数：0.50）A.现金，每年至少一次B.基金单位，每年至少 2 次C.现金或基金单位，每年至少 2 次D.现金或基金单位，每两年至少一次7.购买力风险一般可通过( )来分析。（分数：0.50）A.名义收益率B.通货膨胀率C.贴现率D.实际收益率8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。( )（分数

4、：0.50）A.5%；3B.10%；3C.5%；5D.10%；59.股票是一种有价证券，其最基本的特征是( )。（分数：0.50）A.收益性B.流动性C.永久性D.风险性10.以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所的必要补充B.是证券发行的主要场所C.及时准确地传递上市公司的财务状况D.为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所11.( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。（分数：0.50）A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券12.下面有关证券交

5、易方式的论述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B.回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C.拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D.特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易13.资产证券化是( )的重要成果。（分数：0.50）A.风险管理型创新B.增强流动型创新C.信用创造型创新D.股权创造型创新14.下面关于证券化率的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.证券化率=证券市场市值/GDPB.它是反映证券市场容量的重要指标C.该指标越大，说明证券市场发展程度越高D.证券化率=证券市场市值/国民生产总值15.( )基金一般将 25%50

6、%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。（分数：0.50）A.成长型B.收入型C.混合型D.平衡型16.下列关于股票股息说法错误的是( )。（分数：0.50）A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变17.下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是( )。（分数：0.50）A.重大行政处罚案件的执法协调B.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部

7、门草拟的规章D.对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释18.下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。（分数：0.50）A.股票价格波动B.意外灾害C.股票分割D.公司改组或合并19.偿还期在 1 年以内的国债被称为( )。（分数：0.50）A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债20.股票的市场价格主要由( )所决定，同时也受许多其他因素的影响。（分数：0.50）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.理论价值21.同场外交易市场相比，证券交易所( )。（分数：0.50）A.组织方式采取做市商制B.交易手续简单方便、价格还可协商C.交易的对象限

8、于合乎一定标准的上市证券D.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商22.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式( )。（分数：0.50）A.分别是股票、公司债B.分别是公司债、股票C.都属于股票D.都属于公司债23.下列属于外国债券的特点的是( )。（分数：0.50）A.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家24.下列

9、各项中，关于指数基金特点的描述正确的是( )。（分数：0.50）A.当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C.基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D.基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大25.普通股股票的主要风险是( )。（分数：0.50）A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险26.关于资本证券的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.包括商业证券和银行证券C.持有人有一定的收入请

10、求权D.有价证券是资本证券的主要形式27.下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是( )。（分数：0.50）A.没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖28.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。( )（分数：0.50）A.行政法规；国家法律；部门规章B.国家法律；行政法规；部门规章C

11、.国家法律；部门规章；行政法规D.部门规章；国家法律；行政法规29.下列各行为中，不属于操纵市场的为( )。（分数：0.50）A.合谋联合买卖B.虚买虚卖C.内幕交易D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易30.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。（分数：0.50）A.期值B.现值C.票面价值D.内在价值31.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。（分数：0.50）A.证券业协会B.发行审核委员会C.中国证

12、监会D.证券交易所32.深圳成份股指数样本数为( )。（分数：0.50）A.20B.30C.40D.5033.权证自上市之日起存续时间为( )。（分数：0.50）A.3 个月以上 12 个月以下B.4 个月以上 16 个月以下C.5 个月以上 18 个月以下D.6 个月以上 24 个月以下34.现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。（分数：0.50）A.生育保险基金B.养老保险基金C.失业保险基金D.医疗保险基金35.在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。（分数：0.50）A.撤销分支机构B.变更注册地址C.变更公司章程中的重要条款D.变更持有 5%以

13、上股权的股东36.按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。（分数：0.50）A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易37.下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是( )。（分数：0.50）A.借入资金和自有资金B.融入资金和贷款资金C.自有资金和依法筹集的资金D.借入资金和依法筹集的资金38.2005 年 9 月，中国保监会发布( )，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。（分数：0.50）A.关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知B.保险外汇资金境外运用管理暂行办法C.保险外汇资金

14、境外运用管理暂行办法实施细则D.保险资金境外投资管理暂行办法39.根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。（分数：0.50）A.董事人数不足公司章程所定人数 2/3 时B.公司未弥补的亏损达到股本总额的 2/3 时C.董事会认为必要时D.监事会提议召开时40.下面不属于货币政策手段的是( )。（分数：0.50）A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务41.根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。（分数：0.50）A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局42.以

15、下关于证券交易所的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所不决定证券的价格B.证券交易所提供了证券交易的场所C.会员制证券交易所不以盈利为目的D.证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行43.证券市场的特征不包括( )。（分数：0.50）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.信息直接交换的场所D.风险直接交换的场所44.在债券的招标发行中，多种价格中标又称为( )。（分数：0.50）A.荷兰式招标B.美式招标C.法式招标D.日式招标45.基金的托管费用通常( )。（分数：0.50）A.逐日计算并累计，按周支付给托管人B.逐周计算并累计，按月支付给托管人C.逐日计算并

16、累计，按月支付给托管人D.逐月计算并累计，按季度支付给托管人46.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于( )。（分数：0.50）A.认购时间与股权登记日的关系B.股权登记日C.认购时间D.持有股票时间的长短47.中央登记是指证券登记结算公司向( )提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。（分数：0.50）A.发行人B.包销商C.证券交易所D.证监会48.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是( )。（分数：0.50）A.采取记名股票形式B.以人民币标明面值C.以人民币认购D.在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式49.下面关于股票的永久性的说法，错误的是( )。（分

17、数：0.50）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本50.设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满 1 年的债券利率(年利率)为 6%，每年利率递增率为0.5%，则持满 9 年的利息应为( )元。（分数：0.50）A.400B.375C.425D.48051.( )不属于证券服务机构。（分数：0.50）A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资产评估机构52.

18、关于股票基金，下列描述不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的53.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 20 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 50 元、20 元和 10 元，银行存款为 2000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500万元，已售出的基金单位为

19、2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。（分数：0.50）A.1.3B.1.5C.2.0D.1.854.我国证券业中，( )是行业自律性组织。（分数：0.50）A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算公司55.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。（分数：0.50）A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡56.下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C.金融衍生工具交易一般只需要支

20、付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出57.基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。（分数：0.50）A.债权人B.代理人C.股东D.委托人58.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。（分数：0.50）A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接使用权D.实物直接使用权59.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。（分数：0.50）A.监事会助理B.监事会秘书C.董事会秘书D.独立董事60.对

21、于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的61.按照( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。（分数：0.50）A.权证持有人行权的时间不同B.权证的内在价值分类C.权证行权的基础资产或标的资产D.持有人权利的性质不同62.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。（分数：0.50）A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务63.封闭式基金

22、的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式?( )（分数：0.50）A.通过柜台转让B.通过交易所转让C.封闭期内向基金管理人赎回D.通过协议转让给其他投资者64.证券投资基金资产的实际持有人是( )。（分数：0.50）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人65.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，采取( )的发行方式。（分数：0.50）A.向战略投资者配售B.对公众投资者和机构投资者上网发行C.对公众投资者和对机构投资者直接配售D.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合66.证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和

23、增发新股，按( )估值。（分数：0.50）A.估值日收盘价B.除权价、配股价、增发价C.估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D.除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价67.下列关于无记名股票阐述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资68.股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值( )。（分数：0.50）A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关69.关于贴现债券，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.习惯上，贴现年率

24、以 360 天计B.贴现债券一般用于长期债券的发行C.贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D.贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券70.债券是由( )出具的。（分数：0.50）A.投资者B.债权人C.代理发行人D.债务人71.假设某公司股票的未来价格为 10 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。（分数：0.50）A.15B.20C.25D.3072.下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是( )。（分数：0.50）A.内置型衍生工具B.外置型衍生工具C.股权类衍生工

25、具D.OTC 交易的衍生工具73.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.中国已有中外合资基金B.封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D.证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用74.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。（分数：0.50）A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.对证券交易实行实时监控，对内

26、幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布75.下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。（分数：0.50）A.两者都不具有股东权利B.两者区别主要在于利率的可转换性C.在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D.可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份76.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。（分数：0.50）A.北平证券交易所B.上海华商证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所77.20 世纪 50 年代，我国政府发行的国债品种是( )。（分数：0.50）A.人民胜利折实公债和国家重点建设债券B.人民胜利折实公债和基本建设

27、债券C.特种债券和国家经济建设公债D.人民胜利折实公债和国家经济建设公债78.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。（分数：0.50）A.买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B.开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C.客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D.必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载79.下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。（分数：0.50）A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.必须行使此

28、权利而不让其过期失效D.不行使此权利，听任其过期失效80.证券交易所具有以下( )的特征。（分数：0.50）A.交易对象限于有价证券B.证券交易管理相对宽松C.有固定的交易场所和交易时间D.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.下面关于股票资本利得的说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.可正可负B.与股票市场的价格变化有关C.是股票买入价与卖出价之纳入的差额D.与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧关系不大82.股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。（分数：1.00）A.代表

29、的股份数B.公司成立的日期C.股票种类D.股票的编号83.下列叙述不正确的有( )。（分数：1.00）A.有限责任公司和股份有限公司都能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2005 年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资84.股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有( )。（分数：1.00）A.认沽权B.预设回售价格C.控股股东增持股份D.上市公司回购股份85.我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。（分数：1.00）A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期86.

30、关于证券投资的风险与收益，下列描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C.美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿87.债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人B.债券发行人通过发行债券筹集的资金

31、一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息C.债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权D.相对于债券价格而言，股票价格比较稳定88.针对中小企业板块的风险特征，下列属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排的有( )。（分数：1.00）A.实行比主板市场更为严格的信息披露制度B.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响89.关于信用风险，下

32、列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.信用风险是债券的主要风险B.债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C.股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以，不存在信用风险D.信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险90.关于股票的价值，下列表述不正确的有( )。（分数：1.00）A.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的C.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率D.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是等于账面

33、价值91.对于影响股票价格的因素，下列表述不正确的有( )。（分数：1.00）A.人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动B.公司主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平C.经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股份上涨，高涨阶段股价回升，危机阶段股价低迷，萧条阶段股价下跌D.股份公司的经营状况是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格成正比，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌92.下列关于股票和债券的描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.金融机构、公司组织一般都可发行股票C.

34、公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债D.股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债93.关于衍生工具的特点，下列叙述不正确的有( )。（分数：1.00）A.在未来某一日期结算B.其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，变量为金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同

35、相比，要求很少的初始净投资94.下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。（分数：1.00）A.以营利为目的B.证券登记结算采取分散的运营方式C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.其名称中应当标明“证券登记结算”字样95.证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。（分数：1.00）A.交易通信网B.广播服务C.信息服务网D.因特网96.公司法中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容有( )。（分数：1.00）A.强化监事会作用B.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任C.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责

36、、有效制衡的内部管理机制D.健全股东会制度，突出股东会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化股东会会议制度和工作程序97.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理98.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。（分数：1

37、.00）A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价99.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。（分数：1.00）A.由依法设立的基金管理公司担任B.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化C.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位100.证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是( )。（分数：1.00）A.聘用专业机构的费用B.行政清理组履行职务的费用C.行政清理组管理证券公司人员所需费用D.行政清理组转让证券公司财产所需费用101.证券市场的基本功能包括( )。（分数

38、：1.00）A.筹资一投资功能B.行业监督功能C.定价功能D.资本配置功能102.赋予股东优先认股权的主要目的是( )。（分数：1.00）A.增加公司的募集资金B.确保公司股份能足额认购C.保护原有普通股股东的利益和持股价值D.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例103.下列选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。（分数：1.00）A.债权人的意外死亡B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金104.有关基金管理人的管理费，说法不正确的是( )。（分数：1.0

39、0）A.不包括有关登记及秘书工作的费用B.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C.费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之则越高D.管理费是支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用105.下列关于股票的风险性的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会

40、因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性106.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。（分数：1.00）A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度107.下列有关股份发行的表述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.公正原则是股份发行的核心原则B.股份发行可以是平价发行、溢价发行和折价发行C.每一次发行的股份，其每股发行条件和价格应当相同D.具有持续盈利的能力，并可向股东支付股利的公司，才能增资发行股

41、票108.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。（分数：1.00）A.私募证券B.非上市证券C.场外证券D.非挂牌证券109.根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定巾股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司( )等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。（分数：1.00）A.增发新股B.决定董事薪酬C.重大资产重组D.重要附属企业到境外上市110.政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。（分数：1.00）A.发行规模B.期限结构C.资金用途D.未清偿余额111.证券投资

42、基金与股票、债券的区别在于( )。（分数：1.00）A.风险水平不同B.投资对象不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同112.关于平衡型基金，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.风险比较低B.与成长型基金相比，成长的潜力大C.平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D.平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性113.2005 年对公司法新的规定有( )。（分数：1.00）A.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资B.调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要C.健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展

43、的推动作用D.完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率114.深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。（分数：1.00）A.有一定的上市交易时间B.在证券交易所有一定的交易数量C.会计师事务所对公司财务状况出具无保留意见D.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准115.经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务116.根据证券法的规定，以下不属于内幕信息的有( )。（分数：1.00）A.公

44、司分配股利或者增资的计划B.公司遭受净资产 10%的重大损失C.持有公司 4%以上股份的股东将其持股全部出售D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况117.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的有( )。（分数：1.00）A.董事会、股东大会决议B.披露股份报价转让说明书C.配合主办报价券商尽职调查D.申请股份报价转让试点企业资格118.权证与交易所交易期权的主要区别有( )。（分数：1.00）A.权证是权证发行人发行的合约B.权证的投资者作为权利的授予者承担全部责任C.交易所交易的期权是交易所制定的标准化合约D.交易所交易的期权具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间119.

45、下列不可能是我国发行的外国债券的有( )。（分数：1.00）A.扬基债券B.猛犬债券C.武士债券D.欧洲美元债券120.下列关于债券的票面价值，描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.票面金额定得较小，发行成本也就较小B.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买C.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.提货单、运货单、仓库栈单以及商业本票都属于商品证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.公募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系

46、的机构投资者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于国债和基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.股票的有效期与股份公司的期间无关。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.拥有债券的人是债权人，债权人和公司股东一样，是公司的所有者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.实物债券是指具有实物券面的国债。( )（分数：1.00）A.正确B.错误12

47、8.欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.我国基金法规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)风险程度的预测和判断。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )（分数：1.00）A.正确B.错

48、误133.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时

49、要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 2 个交易日内报证券交易所备案批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-5-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下面叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销解析：解析 外国债券的发行受发行地