证券投资基金-59（无答案）.doc

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1、证券投资基金-59 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于( )的内容。（分数：0.50）A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制2.对( )而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。（分数：0.50）A.风险爱好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.所有投资者3.QD基金的净值在( )披露。（分数：0.50）A.估值日B.估值日后 1 个工作日内C.估值日后 2 个工作臼内D.估值日后 3 个工作日内4.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是(

2、)。（分数：0.50）A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.华安现金富利基金D.南方宝元债券基金5.下面各种策略中，交易成本最低的是( )。（分数：0.50）A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.恒定比例投资组合保险策略D.投资组合保险策略6.基金市场营销的宏观环境不包括( )A人 B经济 C 技术 D公众（分数：0.50）A.B.C.D.7.需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是( )。（分数：0.50）A.特雷诺指数B.M2测度C.夏普指数D.詹森指数8.在( )情形下，通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。（分数：0.50）A.弱势有效市场假设B.半强势有效市场假设C

3、.无效市场假设D.半弱势有效市场假设9.我国基金税收的政策法规文件包括( )年发布的关于企业所得税若干优惠政策的通知。（分数：0.50）A.2005B.2006C.2007D.200810.按股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度可将市场分为不同的类型，其中不包括( )。（分数：0.50）A.强势有效市场B.半强势有效市场C.弱势有效市场D.半弱势有效市场11.基金管理公司的( )是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（分数：0.50）A.外部控制机制B.外部控制制度C.内部控制机制D.内部控制制度12.系

4、统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 ( )年。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.2513.基金会计以( )为会计核算主体。（分数：0.50）A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管银行D.基金份额持有人14.恒定混合策略要求的市场流动性( )。（分数：0.50）A.小B.极高C.适度D.高15.采用( )产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。（分数：0.50）A.混合式B.水平式C.垂直式D.综合式16.确定方差的计算公式是： （分数：0.50）A.B.C.D.17.目前，我国基金管理人编制基金年度报告由( )复

5、核。（分数：0.50）A.中国证监会B.基金登记机构C.中国证券业协会D.基金托管人18.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于( )。（分数：0.50）A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略19.( )不能通过分散投资加以消除。（分数：0.50）A.非系统性风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险20.( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。（分数：0.50）A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费21.一般来说，复制的投资组合包括的股票( )，跟踪误差越大。（分数：0.50）A.数量越少B.数量越多C.结构

6、越简单D.结构越复杂22.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。（分数：0.50）A.10%B.20%C.30%D.50%23.下列属于会计异常现象的是( )。（分数：0.50）A.折价交易的封闭式基金收益率较高B.没有被分析家看好的股票往往产生高收益C.股票人选成分股，引起股票上涨D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨24.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。（分数：0.50）A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金登记机构25.基金管理公司内部控制的独立性原则是指(

7、)。（分数：0.50）A.基金管理公司与其托管人保持独立B.基金管理人独立于基金托管人C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产与自有资产、其他资产分离D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见26.如果( )，说明基金组合的收益率与处于同等风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异，该基金的表现就被称为是中性的。（分数：0.50）A.B.C.D.27.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为( )。（分数：0.50）A.每周B.每月C.每季度D.每年28.以下属于基金清算工作内容的是( )。（分数：0.50）A.开立投资者基金账户B.记录基金资产运作过程C.核算当日基金

8、资产净值D.填写基金赎回划转指令29.影响风险溢价的因素不包括( )。（分数：0.50）A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限30.年度报告扉页中的重要提示不包括( )。（分数：0.50）A.管理人和托管人的披露责任B.管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示31.首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按 ( )估价。（分数：0.50）A.开盘价B.收盘价C.成本价D.平均价32.某零息债券面值 100 元，票面收益率 10%，2 年后到期，当前市价 95 元，2 年期市场利率为 1

9、5%，则该债券的久期为( )年。（分数：0.50）A.05B.1C.15D.233.下列应列入基金费用的是( )。（分数：0.50）A.基金的证券交易费用B.基金合同生效前的信息披露费用C.基金托管人因未履行义务导致的费用支出D.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用34.基金( )是指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法、关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。（分数：0.50）A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核35.技术分析的分析基础是(

10、)。（分数：0.50）A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据36.证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经( )以上独立董事同意。（分数：0.50）A.1/3B.1/2C.2/3D.3/437.中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。（分数：0.50）A.基金公会B.基金监管部C.基金委员会D.基金公司会员部38.下列关于凸性的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C.凸性对于投资者

11、是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D.当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益39.( )是日常监管的重点。（分数：0.50）A.基金准人B.公司治理监管C.内部控制监管D.经营运作监管40.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由( )负责办理。（分数：0.50）A.基金托管人B.基金管理人C.证券登记结算中心D.证券公司41.下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券投资基金的收益要低于债券B.债券的收益波动性较大C.股票投资的风险小于基金D.基金投资的风险大于债券42.股票投资组合管理

12、的原因是( )。（分数：0.50）A.降低风险和获得平均市场利润B.消除证券投资风险C.分散风险和获得平均市场利润D.分散风险和实现收益最大化43.所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。（分数：0.50）A.事前衡量B.事后衡量C.全面衡量D.局部衡量44.一般情况下，下列基金中，年管理费从低到高的顺序是( )。（分数：0.50）A.货币基金债券基金股票基金认股权证基金B.货币基金股票基金债券基金认股权证基金C.货币基金债券基金认股权证基金股票基金D.货币基金股票基金认股权证基金债券基金45.混合基金是指( )。（分数：0.50）A.同时以股票、债券为投资对象的基金B.既注重资本增值又注重当期

13、收入的一类基金C.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D.以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金46.对履行基金托管职责的监督不包括( )。（分数：0.50）A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中

14、独立、客观地发表意见47.目前，我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.1248.证券市场线的方程中，通常称( )为风险溢价。（分数：0.50）A.rFB. pC.E(rM)-rFD.E(rM)-rF P49.证券交易所在开市后根据 ETF 申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。（分数：0.50）A.15 秒B.30 秒C.1 分钟D.1 天50.某基金第一年的收益率为 10%，第二年的收益率为 15%，其几何平均收益率为( )。（分数：0.50）A.12.5%B.13.5%C.14.5%D.15.5%

15、51.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是( )阶段的主要工作。（分数：0.50）A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.组建证券投资组合D.投资组合的修正52.我国的证券投资基金法于( )正式实施。（分数：0.50）A.1997 年 11 月 14 日B.2000 年 10 月 8 日C.2003 年 10 月 28 日D.2004 年 6 月 1 日53.下列各项中，属于积极债券组合策略的是( )。（分数：0.50）A.应急免疫B.满足单一负债要求的投资组合免疫策略C.多重负债下的组合免疫策略D.多重负债下的现金流量匹配策略54.基金财务报表的复核不包括( )。（分数：0.50

16、）A.资产负债表B.基金经营业绩表C.基金收益分配表D.现金流量表55.ETF 最大的特色是( )。（分数：0.50）A.场内外转换B.实物申购赎回机制C.套期保值D.跟踪指数56.我国基金资产估值的责任人是( )。（分数：0.50）A.基金份额持有人大会B.基金登记机构C.基金管理人D.基金托管人57.债券基金基本上属于( )。（分数：0.50）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数基金58.( )是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。（分数：0.50）A.本期净利润B.本期已实现收益C.期末可供分配利润D.未分配利润59.目前世界证券投资基金的主流产品是( )。（分数：

17、0.50）A.债券基金B.公司型基金C.开放式基金D.货币市场基金60.一般认为，基金起源于( )。（分数：0.50）A.法国B.美国C.日本D.英国二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.根据投资目标的不同，可以将基金分为( )。（分数：0.50）A.成长型基金B.收入型基金C.混合基金D.平衡型基金62.QD基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括( )。（分数：0.50）A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.基金资产净值63.目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。（分数：0.50）A.中国工商银行B.中国银行C

18、.中国人民银行D.国家开发银行64.开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此时基金管理人应承担( )责任。（分数：0.50）A.以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后 15 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息65.动态资产配置一般具有的共同特征包括( )。（分数：0.50）A.是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程B.主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程C

19、.能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别D.一般遵循“回归均衡”的原则66.基金运作信息披露文件主要包括( )。（分数：0.50）A.季度报告B.净值报告C.月度报告D.上市交易公告书67.反映基金风险大小的指标主要有( )。（分数：0.50）A.基金净值增长率的标准差B.基金的贝塔值C.基金的持股集中度D.基金的行业投资集中度68.基金管理公司在申请获批 QD业务资格后，就可以向中国证监会报送 QD基金产品募集申请文件，并需要针对 QD基金的产品特性补充( )等材料。（分数：0.50）A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料B.管理人与投

20、资顾问签订的协议草案C.托管人与境外托管人签订的协议草案D.基金代销业务资格的证明文件69.基金管理公司内部控制的总体目标包括( )。（分数：0.50）A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保基金持有人获得高额收益70.开放式基金非交易过户是指因( )等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。（分数：0.50）A.申购B.继承C.赎回D.司法强制执行71.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于部门规章的是( )。（分数：0.50）

21、A.基金管理公司治理准则B.基金运作管理办法C.基金信息披露管理办法D.基金行业高级管理人员任职管理办法72.托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。（分数：0.50）A.会议形式B.审议事项C.议事程序D.表决方式73.关于贝塔系数，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.当贝塔系数大于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当贝塔系数大于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当贝塔系数小于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当贝塔系数等于 1 时，投资组合的系统风险等于市场风险74.基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。（分数：0.50）A.

22、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系75.基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。（分数：0.50）A.定期报告B.行政处罚C.书面警示D.电话提示76.下列关于证券投资基金的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B.是一种无风险、高收益的证券投资方式C.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金D.主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资77.下列

23、属于买入并持有投资策略优势的有( )。（分数：0.50）A.交易成本和管理费用较小B.可以从市场环境变化中获利C.一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置D.适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态78.常见的市场异常策略包括( )。（分数：0.50）A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.被忽略的公司效应79.下列关于基金绩效衡量的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B.债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较C.投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好

24、的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致D.在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同80.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通81.关于无差异曲线，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.不同的无差异曲线可能相交B.无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高C.无差异曲线密布整个平面D.不同的投资者具有不同的无差异曲线82.基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及( )的买卖和交易。（分数：0.50）A.股票B.债券C.资产支持证券D.权证83.使用成功概率法对择时能力进

25、行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为( )两个不同的价段。（分数：0.50）A.牛市B.熊市C.有效市场D.无效市场84.代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办( )等业务。（分数：0.50）A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利85.如果股票市场是一个有效的市场，则可以推断( )。（分数：0.50）A.股票的价格反映了影响它的所有信息B.股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票C.投资者只有很小的机会通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D.基金管理人应努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本86.1940 年，美

26、国政府颁布了两部被认为是关于基金投资者保护的最重要法律，它们是 ( )。（分数：0.50）A.共同基金法案B.基金投资者保护法C.投资公司法D.投资顾问法87.关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.不得利用内幕信息买卖基金B.不得利用职务便利谋取个人利益C.不得投资开放式基金D.持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月88.基金投资决策过程涉及的部门有( )。（分数：0.50）A.研究发展部B.投资决策委员会C.基金投资部D.风险控制委员会89.基金公司会员部的职责包括( )。（分数：0.50）A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的

27、联络与业务交流工作B.组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C.调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D.负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值90.基金份额持有人享有基金的( )。（分数：0.50）A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.基金财产收益分配权91.在基金营销环境的要素中，机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响。（分数：0.50）A.股权结构B.经营目标C.资本实力D.网点设置92.金融机构买卖基金应缴纳( )。（分数：0.50）A.营业税B.印花税C.企业所得税D.消费税93.商业银行申请基金托管资格，必须经( )核准。（分

28、数：0.50）A.财政部B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国银监会94.关于 QD基金的申购和赎回，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.申购采用全额交款方式B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户C.对 QD基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项D.一般情况下，基金管理公司会在 T+1 日内对该申请的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况95.关于历史数据法和情景综合分析法，下列说法正确的有( )。（分数：0.

29、50）A.历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益B.与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值C.情景综合分析法的预测期间在 3-5 年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间D.采用历史分析法确定资产类别收益预期的计算公式是：96.基金监管的重要意义体现在( )。（分数：0.50）A.维护证券市场的良好秩序B.是证券市

30、场监管体系中不可缺少的组成部分C.提高证券市场的效率D.保护基金份额持有人利益97.基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。（分数：0.50）A.本期已实现收益B.本期加权平均净值利润率C.期末资产净值D.基金份额累计净值增长率98.场外资金清算流程包括( )。（分数：0.50）A.基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人99.证券投资基金市场的参与主体主要包括( )。（分数

31、：0.50）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构100.基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括( )。（分数：0.50）A.银行存款账户B.清算备付金账户C.证券交易所证券账户D.全国银行间市场债券托管账户101.营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括( )等。（分数：1.00）A.股东支持B.人口C.竞争对手D.公众102.中国证监会对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。（分数：1.00）A.公司治理B.投资决策与研究分析体系的建立与执行C

32、.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行103.对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于( )。（分数：1.00）A.发行人的信用度B.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性C.再投资风险D.债券投资者的资本增值潜力受到限制104.我国开放式基金目前的主要营销渠道包括( )。（分数：1.00）A.商业银行B.证券公司C.基金公司直销中心D.信托投资公司105.基金销售机构内部控制应履行( )的原则。（分数：1.00）A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性106.股票投资风格分类的标准有( )。（分数：1.00）A.公司规模

33、B.股票的风险特征C.公司成长性D.股票价格行为107.基金管理公司交易部的主要职能有( )。（分数：1.00）A.执行投资部的交易指令、记录并保存每日投资交易情况B.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度C.负责基金交易席位的安排、交易量管理D.负责基金营销工作108.公司型基金与契约型基金的主要区别包括( )。（分数：1.00）A.上市交易资格不同：公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.法律主体资格不同：公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C.投资者的地位不同：公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大

34、会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D.赎回特征不同：公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回109.相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括( )。（分数：1.00）A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的 0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C.当计价错误达到 0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案D.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定

35、或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任110.关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略B.指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格C.两者都能有效避免利率风险D.两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同111.资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括( )。（分数：1.00）A.各类账户开设不及时、不独立B.印章使用不规范C.重要合同没有按规定保管、D.核算数据错误112.基金投资者应对招募说明书中的( )等信息

36、加以重点关注。（分数：1.00）A.基金运作方式B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C.买卖基金费用的相关条款D.基金资产净值的计算方法和公告方式113.证券组合管理的特点主要表现在( )。（分数：1.00）A.目标的灵活性B.投资的分散性C.风险与收益的匹配性D.组织的协调性114.对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金持仓结构分析B.基金收入情况分析C.基金份额变动分析D.基金投资风格分析115.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为( )策略。（分数：1.00）A.简单型B.复杂型C.单一型D.指数型116.久期综

37、合考虑了( )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。（分数：1.00）A.债券规模B.到期时间C.债券现金流D.市场利率117.下列关于保本基金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.保本基金一般都有保本期B.保本基金在本质上属于混合基金C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D.保本型基金无法回避通货膨胀风险118.下列关于基金估值程序的表述正确的是( )。（分数：1.00）A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产

38、估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人119.下列各项收入中，不属于利息收入的是( )。(1 分)（分数：1.00）A.资产支持证券利息收入B.买入返售金融资产收入C.资产支持证券投资收益D.股利收益120.关于久期，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B.对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同C.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大D.运用久期进行资产免疫可消除利率风险三、判断题(总题数：60，分数：3

39、0.00)121.2000 年 10 月 8 日，中国证监会发布了封闭式证券投资基金试点办法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126

40、.如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长型基金；反之，该股票型基金则可以被归为价值型基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.收入型基金一般以追求资本增值为基本目标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较低；信用等级较低的债券，收益率较高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.我国封闭式基金的交收实行 T+3 制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

41、31.开放式基金采用份额申购、份额赎回原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.LOF 的募集分场外募集与场内募集两部分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于 6 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管

42、的检查监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成 T+1 日的工作流程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 3 人，并具有证券从业资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.基金销售活动的业

43、务主体是基金管理人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融

44、业务的工作经历。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.基金会计核算中，基金所有财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.当基金估值出现错误时，基金托管人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.基金托管费可从基金财产中列支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.目前我国封闭式基金按照 0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.基金资产净值是计算投资者申购基金份额

45、、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.基金利润财务指标中，本期已实现收益是基金本期利息收入、投资收益、其他收入 (不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。( )（分数：0.50）A.

46、正确B.错误155.基金获准上市的，基金管理人应在上市日前 5 个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.半年度报告须说明两个年度的报表项目。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.货币市场基金在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过 0.25%的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.QD基金的净值应在估值日次日披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.我国对基金募集申请实行的是注册制。(

47、 )（分数：0.50）A.正确B.错误160.出让基金管理公司股权未满 5 年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.对基金监管可以采用行政手段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.基金管理公司在申请获批 QD业务资格后，就可以向中国证监会报送 QD基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.我国基金监管法规体系以证券法为核心。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而

48、导致证券价格的错定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165. 系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.强势有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景分析法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.采用情景综合分析法，一般将投资者分为风险

49、厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.市值法是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平 值)分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，也就是风险控制程度不同。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。( )（分数：