证券市场基础知识-17及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-17 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是( )。 A资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险 B客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺 C证券公司及代理推广机构要采取有效措施，必要时可以通过公共媒体推广集合计划 D证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理（分数：0.50）A.B.C.D.2.龙债券最适宜的发行规模是( )亿美元。 A5 B35 C2.53 D1.5（分数：0.

2、50）A.B.C.D.3.根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。 A混业经营、集中管 B混业经营、分业管理 C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.4.基金管理人是( )。 A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构 B基金持有人，即基金投资者 C证券公司和证券交易所等机构 D负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（分数：0.50）A.B.C.D.5.全国性社会保障基金主要投向( )。 A国债市场 B股票市场 C期货市场 D权证类市场（分数：0.50）A.B.C.D.6.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折

3、算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，这是指股票的( )。 A期值 B现值 C票面价值 D价格（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列各项不属于操纵市场行为的是( )。 A单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 B以散布谣言等手段影响证券发行、交易 C出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（分数：0.50）A.B.C.D.8.关于证券经纪业务，下列叙述错误的是( )。 A代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C在证券经纪

4、业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.9.上市公司证券发行管理办法明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )上市交易。 A上市公司股票上市的证券交易所 B深圳证券交易所 C上市公司登记国的证券交易所 D国家规定的证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证（分数：0.50）A.B.C.D.11.同场外交易市场相比，证券交

5、易所( )。 A本身并不买卖证券 B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C是证券发行的主要场所 D交易手续简单方便、价格还可协商（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券登记结算机构在性质上属于( )。 A证券市场中介机构 B证券经营机构 C证券管理机构 D自律性组织（分数：0.50）A.B.C.D.13.不动产抵押公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券，是( )的一种。 A抵押证券 B担保证券 C可转换公司债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.14.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。 A产权 B债权 C物权 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.15.证

6、券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。 A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C公司最近 2年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利 D公司最近 3年连续亏损（分数：0.50）A.B.C.D.16.( )又称为单位信托基金。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.17.权证的行权结算方式包括( )结算方式和现金结算方式。 A支票 B证券给付 C银行 D转帐（分数：0.50）A.B.C.D.18.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的

7、优先股，称为( )。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.19.关于证券承销方式，下列说法不正确的是( )。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销 C股票发行一般以自销为主 D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种（分数：0.50）A.B.C.D.20.公司型基金的持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的( )。 A股东 B董事 C监事 D经理（分数：0.50）A.B.C.D.21.

8、关于债券的特点，下列说法错误的是( )。 A根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年 B公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 C金融债券的期限以中期较为多见 D金融机构发行债券是金融机构的主动负债（分数：0.50）A.B.C.D.22.一般情况下，长期附息债券多采用( )。 A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标 C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标（分数：0.50）A.B.C.D.23.目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。 A0.33% B1.33% C2.33% D3.33%（分数：0.50）A.B.C.D.24.国有股股利收入依法纳入( )预算

9、，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。 A国有资产经营 B中央财政 C地方财政 D国有资产管理（分数：0.50）A.B.C.D.25.关于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。 A契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的 B契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的 C契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的 D契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货市场所采取的结算制度使得期货市场交易者不存在潜在的( )。 A市场风险 B法律风险 C信用风险 D利率风险（分数：0.50）A.B.C.D.27.引起股市周期

10、变动的根本原因是( )。 A经济政策变动 B投资周期波动 C经济周期变动 D对外贸易波动（分数：0.50）A.B.C.D.28.中央银行票据简称央票，其期限为( )。 A1 个月1 年 B1 个月3 年 C3 个月3 年 D3 个月5 年（分数：0.50）A.B.C.D.29.不标明票面金额的股票被称为( )。 A面值股票 B普通股票 C特种股票 D份额股票（分数：0.50）A.B.C.D.30.定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约属于( )。 A股权类资产的远期合约 B债权类资产的远期合约 C远期利率协议 D远期汇率协议（分数：0.50）A.B.C.D.31.有甲

11、、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80元、12.30 元和 9.40元，计算日价格分别为 8.20元、19.50 元和 8.90元。如果设基期指数为 100点，则用综和法计算的计算日股价指数为( )点。 A136.5 B133.09 C131.53 D125.08（分数：0.50）A.B.C.D.32.可转换公司债券到期后应在( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 A1 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.33.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由( )承担。 A监事会 B股东 C董事会

12、D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.34.封闭式基金有固定的封闭期，通常在( )年以上。 A5 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于国际债券，下列叙述正确的是( )。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销（分数：0.50）A.B.C.D.36.当保证金账户的水平低于_时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至_水平。(

13、 ) A维持保证金；初始保证金 B维持保证金；维持保证金 C初始保证金；初始保证金 D初始保证金；维持保证金（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列关于奇异型期杈的说法错误的是( )。 A百慕大期权在规定的一系列时点行权 B奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异 C任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种 D障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列属于财政政策手段的是( )。 A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务（分数：0.50）A.B.C.D.39.

14、如果市场是有效的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率( )。 A会大体保持相对稳定的关系 B不会接近 C股票收益率会较高 D债券平均利率较高（分数：0.50）A.B.C.D.40.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。 A普通债券 B收益债券 C建设国债 D特种国债（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列各项不属于设立证券登记结算公司的条件是( )。 A自有资金不低于人民币 3亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司经营证券经

15、纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )元。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列各项对我国社保基金的认识不正确的是( )。 A其资金来源包括国有股减持划人的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B确定从 2001年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D银行存款和国债投资的比例不低于 40%（分数：0.50）A.B.C.D.44

16、.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的( )。 A5% B10% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.45.以我国目前的情况，下列各项不属于私募证券的是( )。 A信托投资公司发行的集合资金信托计划 B商业银行和证券公司发行的理财计划 C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 D发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券（分数：0.50）A.B.C.D.46.对公司增加或减少注册资本，应由( )作出决议。 A全体股东 B股东大会 C监事会 D董事会（分数：0.50）A.B.C.D.47.投资者拥有较多资金欲投

17、资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是( )。 A多头套期保值 B股票指数期货投机 C空头套期保值 D套利（分数：0.50）A.B.C.D.48.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的( )。 A不确定性 B跨期性 C杠杆性 D联动性（分数：0.50）A.B.C.D.49.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 ( )。 A不记名股票 B记名股票 C优先股 D国有股（分数：0.50）A.B.C.D.50.日经 500种股价指数( )。 A以东京证券

18、所第一市场上市的 225种股票为样本股 B样本股原则上固定不变 C是反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标 D能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况（分数：0.50）A.B.C.D.51.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。 A普通股票、优先股、公司债券 B优先股、普通股票、公司债券 C公司债券、普通股票、优先股 D公司债券、优先股、普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.52.中证全债指数体系包括一只分年期指数和_只分类别指数。( ) A3；3 B3；4 C4；3 D4；4（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于

19、每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。 A每日 B每两日 C每周 D每 15日（分数：0.50）A.B.C.D.54.有限责任公司的经理对( )负责。 A董事会 B监事会 C董事长 D股东大会（分数：0.50）A.B.C.D.55.资产证券化以特定的( )为基础发行证券。 A有价证券 B资产池 C基金资产 D股票组合（分数：0.50）A.B.C.D.56.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构（分数：0.50）

20、A.B.C.D.57.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。 A公开、公平、公正、守信 B法制、监管、自律、规范 C公开、公平、公正、诚信 D法律、监管、规范、发展（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说，( )。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。 A零息债券 B浮动利率债券

21、C息票累积债券 D附息债券（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据我国证券交易所管理办法，证券交易所的最高权力机构是( )。 A会员大会 B理事会 C监察委员会 D董事会（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有( )。（分数：0.50）A.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%B.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的 10%C.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行

22、的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告D.证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购62.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（分数：0.50）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证63.证券法的主要修订内容包括( )。（分数：0.50）A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制

23、度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序64.按照我国证券交易所管理办法，下列各项属于证券交易所职能的有( )。（分数：0.50）A.提供证券交易的场所和设施B.接受上市申请，安排证券上市C.制订证券法规D.管理和公布市场信息65.国债按资金用途可以分为( )等。（分数：0.50）A.赤字国债B.建设国债C.永久国债D.特种国债66.关于证券经纪业务，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建

24、立表现为开户和委托两个环节D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割67.政府债券的( )，关系着一国的社会、经济发展的全局。（分数：0.50）A.发行规模B.期限结构C.利率D.未清偿余额68.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。（分数：0.50）A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济周期循环D.行业估值水平69.证券公司融资融券业务试点管理办法的立法目的包括( )。（分数：0.50）A.规范证券公司融资融券业务试点B.防范证券公司的风险C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康

25、发展70.根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。（分数：0.50）A.认沽权B.利率期权C.看涨期权D.互换期权71.股东大会可以行使的职权有( )。（分数：0.50）A.修改公司章程B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案72.债券的票面要素包括( )。（分数：0.50）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称73.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有( )。（分数：0.50

26、）A.监事会可以检查公司财务B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况，C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D.监事会可以更换经理层人员74.金融期权与金融期货存在的区别有( )。（分数：0.50）A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同D.现金流转不同75.关于国家股，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B.国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

27、D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续76.关于股票的内在价值，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化77.内幕交易的行为方式主要表现为( )。（分数：0.50）A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交

28、易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金78.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有( )。（分数：0.50）A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D.建立上市公司诚信管理系统79.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。（分数：0.50）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家

29、上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%80.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标81.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.主权财富基金主要是为了管

30、理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年 10月 29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限责任公司注册资本金为 1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值82.下列关于融资融券业务规则的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C.客户只能与一家证券公司签订

31、融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存83.关于利率期货，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种84.深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。（分数：0.50）A.有一定的上市交易时间B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均

32、可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D.公司在最近 3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载85.货币市场基金不得投资于( )。（分数：0.50）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 297天(含 297天)的债券D.信用等级在 AAA以下的企业债券86.国际债券的发行人主要有( )。（分数：0.50）A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.工商企业87.关于外资股，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由 H股、N 股、S 股等

33、构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购88.对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有( )。（分数：0.50）A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值89.我国的基金指数由( )组成。（分数：0.50）A.恒生基

34、金指数B.中证基金指数系列C.上证基金指数D.深证基金指数90.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务91.基金管理人的更换条件包括( )。（分数：0.50）A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金管理资格C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.不公平地对待其管理的不同基金财产92.影响债券偿还期限的因素主要有( )。（分数：0.50）A

35、.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力93.关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C.对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D.对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为94.关于指数基金，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险95.享有优先认股权的股东可以选择(

36、)。（分数：0.50）A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.不行使此权利而听任其过期失效D.保留此权利，到下次认股时行使96.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（分数：0.50）A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据97.关于可交换债券，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.可交换债券就是可转换债券B.可交换债券的发行要素与可转换债券相似C.对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司

37、的可转换债券相同D.在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票98.如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。（分数：0.50）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满 3年D.最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录99.财政政策是政府的重要宏观

38、经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。（分数：0.50）A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格100.从业人员在从业过程中，应当遵守( )的规定。（分数：0.50）A.法律B.自律规则C.所在机构内部的规章制度D.行业公认的职业道德和行为准则101.股价指数的编制方法可分为( )。（分数：1.00）A.相对法B.综合法C.修正法D.基期加权法102.下列各项属于证券发行市场作用的有( )。（分数：1.00）A.为资金需求者提供

39、筹措资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策103.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（分数：1.00）A.基金信息披露费用B.基金分红手续费C.清算费用D.基金持有人大会费用104.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?( )（分数：1.00）A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券

40、之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D.期限在 10年以上，发行之日起 5年内不得赎回105.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。（分数：1.00）A.公开募集的结构化产品B.私募结构化产品C.非收益保证型产品D.商品联结型产品106.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重

41、组、前期辅导等方面的咨询服务107.与一般债券不同，收益公司债券( )。（分数：1.00）A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发108.权证按内在价值分类，可分为( )。（分数：1.00）A.平价权证B.价内权证C.价外权证D.备兑权证109.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )（分数：1.00）A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所110.金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。（分数：1.00

42、）A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具111.根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有( )。（分数：1.00）A.反收购B.为减少公司资本而注销股份C.维护二级市场股价D.与持有本公司股份的其他公司合并112.关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.评估机构的实有资本不得少于 50万元人民币B.风险准备金不得少于 5万元人民币C.自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于 4%的风险准备金D.对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担113.担

43、任合规总监的任职选择条款包括( )。（分数：1.00）A.具有任职资格B.具有 8年以上证券工作经验C.通过有关专业考试或具有 8年以上法律工作经历D.从事证券工作 5年以上114.下列关于可转换债券的叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一种附有转股权的债券D.具有双重选择权的特征115.2006年，中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，下列属于其监管范围的有( )。（分数：1.00）A.证券公司普通职员B.证券公司董事C.财务负责人D.证券公司监事116.在 ADR的发行交易过程

44、中，托管银行可以( )。（分数：1.00）A.负责保管 ADR所代表的基础证券B.根据存券银行的指令领取红利或利息C.发行 ADRD.向存券银行提供当地市场信息117.下列各项属于公募证券特征的有( )。（分数：1.00）A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者118.根据我国政府对 WTO的承诺，在加入后 3年内，允许合资券商( )。（分数：1.00）A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇C.设立合营公司，外资比例不超过 1/

45、4D.在国内设立分支机构119.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。（分数：1.00）A.不动产证券化B.动产证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化120.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。（分数：1.00）A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券发行市场又称为证券次级市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、

46、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据我国政府对 WTO的承诺，外国证券机构直接从事 A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市

47、的所有股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公

48、司 10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥