证券市场基础知识-13及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-13 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.整个证券市场的核心是_。 A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院（分数：2.00）A.B.C.D.2.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于_在深圳证券交易所正式启动。 A.2009年 6月 30日 B.2009年 10月 23日 C.2010年 1月 1日 D.2010年 2月 20日（分数：2.00）A.B.C.D.3.我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是_。 A.十手 B.十股 C.一手 D.

2、一股（分数：2.00）A.B.C.D.4.关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是_。 A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值 B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量 C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性（分数：2.00）A.B.C.D.5.我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是_。 A.发行量加权股价指数 B.金融股发行量加权股价指数 C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数（分

3、数：2.00）A.B.C.D.6.下列关于股票股息的说法中错误的是_。 A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票 B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化 C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移 D.发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变（分数：2.00）A.B.C.D.7.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A.浮动利率债券 B.优先股票 C.普通股票 D.保值贴补债券（分数：2.00）A.B.C.D.8.证券市场上重要的中介机构是_。 A.会计师事务所 B.证券公司 C.资产评估事务所 D.投资咨询公司（分数：2.

4、00）A.B.C.D.9.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过_。 A.5% B.1/3 C.1/2 D.20%（分数：2.00）A.B.C.D.10._是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.证券投资咨询业务（分数：2.00）A.B.C.D.11.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是_。 A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.适用于为多个客户办理

5、定向资产管理业务 D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行（分数：2.00）A.B.C.D.12.下列各项中，违背控股股东行为规范的是_。 A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开（分数：2.00）A.B.C.D.13.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的_。 A.15% B.20% C.30% D.100%（分数：2.00）A.B.

6、C.D.14._及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。 A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.中国证监会与财政部（分数：2.00）A.B.C.D.15.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立_的方式。 A.信贷 B.储蓄 C.股票 D.信托（分数：2.00）A.B.C.D.16.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由_制定并颁布的。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.证券业协会 D.证券监管部门（分数：2.00）A.B.C.D.17._，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。 A.临时冻结制度 B.定期调查报告制度 C.大额和可疑交易报告制度 D.大额和可

7、疑交易调查制度（分数：2.00）A.B.C.D.18.招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后_个月内有效。 A.3 B.6 C.9 D.10（分数：2.00）A.B.C.D.19.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于_。 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为（分数：2.00）A.B.C.D.20.关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是_。 A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如

8、设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准 C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.2006年我国实施的新修订的中华人民共和国证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括_。 A.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类 C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资

9、格管理制度（分数：2.00）A.B.C.D.22.属于证券公司的直投业务范围的是_。 A.提供期货行情信息、交易设施 B.使用自有资金对境内企业进行股权投资 C.为客户提供股权投资的财务顾问服务 D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资（分数：2.00）A.B.C.D.23.独立董事在任期内辞职或被免职的，_应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 A.董事会 B.独立董事本人 C.证券公司 D.监事会（分数：2.00）A.B.C.D.24.证券公司内部控制的主要内容包括_。 A.业务创新的内部控制 B.投资银行业务内部控制 C.会计系统内部控制 D.自营业务内部控制（分数：2.0

10、0）A.B.C.D.25.下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有_。 A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年 C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年 D.最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录（分数：2.00）A.B.C.D.26.中华人民共和国反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金

11、融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括_等。 A.总则 B.反洗钱监督管理 C.金融机构反洗钱义务 D.法律责任及附则（分数：2.00）A.B.C.D.27.我国证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。 A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确了证券公司客户资产的性质 C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券市场监管应当坚持_的原则。 A.依法管理 B.保护投资者利益 C.三公 D.监督与自律相结合（分数：2.00）A.B.C.D.29.证券投资者保护基金的

12、来源有_。 A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金 B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（分数：2.00）A.B.C.D.30.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有_。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 B.被中国证监会依

13、法吊销执业证书或者因违反中华人民共和国证券从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在 3年内不受理其执业证书申请 C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5年内不得参加资格考试 D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正（分数：2.00）A.B.C.D.31.国务院于 2004年 1月 31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提

14、升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括_。 A.完善政策，促进资本市场稳定发展 B.健全市场体系，丰富证券投资品种 C.提高上市公司质量，促进规范运作 D.促进中介服务机构规范发展（分数：2.00）A.B.C.D.32.国家股从资金来源上看，主要有_。 A.现有国有企业改制时所拥有的净资产 B.现有国有企业改制时所拥有的总资产 C.政府部门向新建股份公司的投资 D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资（分数：2.00）A.B.C.D.33.与其他债券相比，政府债券的特点有_。 A.票面额大 B.流通性强 C.收益稳定 D.安全性高（分数：2.00）A.B.C.D.34.基金

15、托管人更换的条件有_。 A.收益连续半年下降 B.被基金份额持有人大会解任 C.被依法取消托管人资格 D.基金托管人解散或破产（分数：2.00）A.B.C.D.35.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是_。 A.基金兴华 B.基金金泰 C.基金安信 D.基金开元（分数：2.00）A.B.C.D.36.沪深 300股指期货的主要交易规则包括_。 A.竞价交易制度 B.持仓限额制度 C.无涨跌幅限制制度 D.大户报告制度（分数：2.00）A.B.C.D.37.在美国，住房抵押贷款的种类包括_。 A.优级贷款 B.Alt-A贷款 C.次级贷款 D.住房权益贷款（分数：2.00）

16、A.B.C.D.38.股价平均数的种类有_。 A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.指数平均数（分数：2.00）A.B.C.D.39.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是_。 A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B.1988年，国债柜台交易正式启动 C.1990年 12月 19日和 1991年 7月 3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于 1998年年底颁布了中华人民共和国证券法（分数：2

17、.00）A.B.C.D.40.下列选项中，保护基金公司的职责有_。 A.筹集、管理和运作基金 B.维护基金权益 C.组织、参与破产证券公司的清算工作 D.监测证券公司风险（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：10，分数：20.00)41.上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（分数：2.00）A.正确B.错误42.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（分数：2.00）A.正确B.错误43.信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务

18、之间正常流动和使用而采取的一系列措施。（分数：2.00）A.正确B.错误44.直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过 50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。（分数：2.00）A.正确B.错误45.在我国，证券公司总经理应依据中华人民共和国公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（分数：2.00）A.正确B.错误46.证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。（分数：2.00）A.正确B.错误47.证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（分数：2.00）A.正确B.错误48.中华

19、人民共和国刑法规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处 3年以下有期徒刑或拘役。（分数：2.00）A.正确B.错误49.中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。（分数：2.00）A.正确B.错误50.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。（分数：2.00）A.正确B.错误证券市场基础知识-13 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.整

20、个证券市场的核心是_。 A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。2.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于_在深圳证券交易所正式启动。 A.2009年 6月 30日 B.2009年 10月 23日 C.2010年 1月 1日 D.2010年 2月 20日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于 2009年 10月 23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面

21、向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。3.我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是_。 A.十手 B.十股 C.一手 D.一股（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 交易单位是指交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。4.关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是_。 A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值 B.简单算术

22、股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量 C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 C 项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。5.我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是_。 A.发行量加权股价指数 B.金融股发行量加权股价指数 C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数（分数

23、：2.00）A. B.C.D.解析：解析 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有 26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数)；还有 22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾 50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。6.下列关于股票股息的说法中错误的是_。 A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票 B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化 C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移 D.发放股票股息会带来公司的资

24、产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项，股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额并没有影响，对得到股票股息的股东在公司所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。7.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A.浮动利率债券 B.优先股票 C.普通股票 D.保值贴补债券（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 因为优先股票的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，根据实际收益率=名义收益率-通货膨胀率，其实际收益率就会明显下降。8.证券市场上重要的中介机构是_。

25、 A.会计师事务所 B.证券公司 C.资产评估事务所 D.投资咨询公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。9.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过_。 A.5% B.1/3 C.1/2 D.20%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证

26、券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过 1/3。10._是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.证券投资咨询业务（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据我国证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可

27、以经营证券投资咨询业务。11.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是_。 A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务 D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定；(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。12.下列各项中，违背控股股东行

28、为规范的是_。 A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各

29、自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。13.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的_。 A.15% B.20% C.30% D.100%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的 100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包

30、销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。14._及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。 A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.中国证监会与财政部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于 1997年 12月发布证券、期货投资咨询管理暂行办法。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。15.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立_的方式。 A.信贷 B.储蓄 C.股票 D.信托（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解

31、析 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。16.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由_制定并颁布的。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.证券业协会 D.证券监管部门（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；(2)由国务院制定并颁布的行政法规；(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

32、17._，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。 A.临时冻结制度 B.定期调查报告制度 C.大额和可疑交易报告制度 D.大额和可疑交易调查制度（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点。大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。18.招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后_个月内有效。 A.3 B.6 C.9 D.10（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据我国首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后 6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但最多不超

33、过 1个月。19.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于_。 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。20.关于

34、证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是_。 A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准 C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者

35、承包等形式交由其他机构和个人使用。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.2006年我国实施的新修订的中华人民共和国证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括_。 A.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类 C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 2006 年 1月 1日新修订的中华人民共和国证券法实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业

36、务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。22.属于证券公司的直投业务范围的是_。 A.提供期货行情信息、交易设施 B.使用自有资金对境内企业进行股权投资 C.为客户提供股权投资的财务顾问服务 D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资；(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务；(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金

37、进行股权投资；(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；(5)证监会同意的其他业务。23.独立董事在任期内辞职或被免职的，_应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 A.董事会 B.独立董事本人 C.证券公司 D.监事会（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。24.证券公司内部控制的主要内容包括_。 A.业务创

38、新的内部控制 B.投资银行业务内部控制 C.会计系统内部控制 D.自营业务内部控制（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 除 A、B、C、D 四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。25.下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有_。 A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日

39、起至提出申请之日止未满 3年 C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年 D.最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 资产评估机构申请证券评估资格，不应当存在下列情形的任一种：(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年；(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年；(3)在申请证券评估

40、资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年。26.中华人民共和国反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括_等。 A.总则 B.反洗钱监督管理 C.金融机构反洗钱义务 D.法律责任及附则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 中华人民共和国反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任及附则。27.我国证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。

41、 A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确了证券公司客户资产的性质 C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 我国证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。28.证券市场监管应当坚持_的原则。 A.依法管理 B.保护投资者利益 C.三公 D.监督与自律

42、相结合（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券市场监管的原则主要有：(1)依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依；(2)保护投资者利益原则；(3)“三公”原则，即公开、公平、公正；(4)监督与自律相结合的原则。29.证券投资者保护基金的来源有_。 A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金 B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算

43、中受偿收入（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 证券投资者保护基金的来源有：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

44、。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。30.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有_。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反中华人民共和国证券从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在 3年内不受理其执业证书申请 C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5年内不得参加资格考试 D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务

45、的，由中国证券业协会责令改正（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 C 项，根据证券业从业人员资格管理办法规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2年内不得参加资格考试。31.国务院于 2004年 1月 31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括_。 A.完善政策，促进资本市场稳定发展 B.健全市场体系，丰富证券投资品种 C.提高上市公司质量，促进规范运作 D.促进中介服

46、务机构规范发展（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见提出了九个方面的纲领性意见，即“国九条”，包括：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义；(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务；(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展；(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种；(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平；(8)加强协调配合，防范和化解市场风险；(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。32.国家股从资金来源上看，主要有_。 A.现有国有企业改制时所拥有的净资产 B.现有国有企业改制时所拥有的总资产 C.政府