证券市场基础知识-10及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-10 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.下列关于债券发行方式的说法中不正确的是_。 A.定向发行，叉被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行 B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D.根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标（分数：2.00）A.B.C.D.2.下列不属于证券交易所理事会的职责的是_。 A.执行会员大会的决议 B.

2、选举和罢免会员理事 C.制定、修改证券交易所的业务规则 D.审定总经理提出的工作计划（分数：2.00）A.B.C.D.3.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括_。 A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格 B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格 C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格 D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格（分数：2.00）A.B.C.D.4.关于上证 50 指数，下列叙述中错误的是_。 A.上证 50 指

3、数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的 B.上证 50 指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50 位的股票组成的样本 C.指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基点为 1000 点 D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性（分数：2.00）A.B.C.D.5.现在的恒生指数基期指数为_点。 A.100 B.975.47 C.1000 D.1800（分数：2.00）A.B.C.D.6.确定债券票面利率时无须考虑_。 A.

4、投资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和计息方式 D.股票市场的平均价格水平（分数：2.00）A.B.C.D.7.关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是_。 A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提 D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险（分数：2.00）A.B.C.D.8.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于_人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 A.20 B.40 C.30 D.10（分数：2.0

5、0）A.B.C.D.9.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是_。 A.净资本 B.固定资本 C.流动资本 D.注册资本（分数：2.00）A.B.C.D.10.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行_披露。 A.基本信息公开 B.财务信息公开 C.基本信息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开（分数：2.00）A.B.C.D.11.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指_。 A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.融资融券业务 D.证券公司中间介绍(IB)业务（分数：2.00）A.B.C.D.12.证券公司限额特定资产管理业务

6、是指募集资金规模在人民币 10 亿元以下、客户人数在 200 人以下、单个客户参与金额不低于人民币_的集合资产管理业务。 A.10 亿元 B.5000 万元 C.100 万元 D.5 亿元（分数：2.00）A.B.C.D.13.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是_。 A.董事 B.经理 C.监事候选人 D.独立董事（分数：2.00）A.B.C.D.14.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A.5% B.10% C.15% D.30%（分数：2.00）A.B.C.D.1

7、5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循_原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性（分数：2.00）A.B.C.D.16.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是_。 A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 B.担保证券的记录以及发行人权利的行使 C.投资收益的处分 D.持券信息披露义务（分数：2.00）A.B.C.D.17.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是_。 A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

8、 B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 3 年（分数：2.00）A.B.C.D.18._负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 A.董事 B.监事 C.董事会秘书 D.高级管理人员（分数：2.00）A.B.C.D.19.证券交易所的从业人员诱骗投资者

9、买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以_的罚款。 A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 20 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.20.证券公司直接为投资者开立_。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有_。 A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面 B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称

10、为“不可分散风险” C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好 D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等（分数：2.00）A.B.C.D.22.我国证券公司监管制度主要包括_。 A.业务许可制度 B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.合规管理制度 D.客户交易结算资金第三方存管制度（分数：2.00）A.B.C.D.23.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的_偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.证券投资风险（分数：2.00）A.B.C.D.24.证券公司

11、的内部控制目标包括_。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全、完整 D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门（分数：2.00）A.B.C.D.25.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括_。 A.依法成立 3 年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好 B.上年度审计业务收入不少于人民币 500 万元 C.注册会计师不少于 55 人 D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币 500 万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300 万元（分数：2.00）A.

12、B.C.D.26.下列情形属于人民币大额交易的是_。 A.法人、其他组织和个体工商户之间金额 200 万元以上的单笔转账支付 B.金额 20 万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付 C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额 20 万元以上的款项划转等交易 D.金额 10 万元以上的个人银行账户转账（分数：2.00）A.B.C.D.27.根据我国证券公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有_。 A.停业整顿 B.托管 C.接管 D.行政重组（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券市场监管的重点内容有_。 A.对证券发行及

13、上市的监管 B.对交易市场的监管 C.对上市公司的监管 D.对证券经营机构的监管（分数：2.00）A.B.C.D.29.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括_。 A.从业人员的资格管理 B.后续职业培训 C.制定从业人员的行为准则和道德规范 D.从业人员诚信信息管理（分数：2.00）A.B.C.D.30.根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则_。 A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业

14、协会报告 C.向中国证券业协会报告 D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告（分数：2.00）A.B.C.D.31.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的 SWOT 分析，它的考察维度包括_。 A.优势 B.机会 C.创新 D.威胁（分数：2.00）A.B.C.D.32.已上市流通股份包括_。 A.A 股 B.B 股 C.境外上市外资股 D.其他（分数：2.00）A.B.C.D.33.以下关于收益公司债券的说法中正确的是_。 A.有固定到期日 B.清偿时债权排列顺序先于股票 C.其利息只在公司有盈利时才支付 D.未付利息可以累加（分数：2.00）A.B.C.D.34.下列关于公司型基金的说法中

15、正确的有_。 A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货交易中套期保值的基本类型有_。 A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.交叉套期保值 D.平行套期保值（分数：2.00）A.B.C.D.36.2006 年以来我国资产证券化业务的特点是_。 A.发行规模大幅增长 B.发起主体增加 C.机构投资者范围增加 D.二级市场交易十分活跃（分数：2.00）

16、A.B.C.D.37.恒生中国内地指数包括_。 A.恒生中国企业指数 B.恒生中资企业指数 C.恒生中国内地流通指数 D.恒生中国内地 25（分数：2.00）A.B.C.D.38.控股股东被禁止的行为有_。 A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险 B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益（分数：2.00）A.B.C.D.39.如发生_情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A.

17、该公司股票交易发生异常波动 B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C.上市公司依据上市协议提出停牌申请 D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时（分数：2.00）A.B.C.D.40.被认定为市场禁入者的人员_。 A.可以担任上市公司的高级管理人员 B.不得继续在原机构从事证券业务 C.不得继续担任原上市公司董事 D.不得在其他任何机构中从事证券业务（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：10，分数：20.00)41.单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过 20%。（分数：2.00）A.正确B.错误42.

18、证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（分数：2.00）A.正确B.错误43.直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（分数：2.00）A.正确B.错误44.证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（分数：2.00）A.正确B.错误45.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（分数：2.00）A.正确B.错误4

19、6.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起 3 个月内，向证监会报送年度报告。（分数：2.00）A.正确B.错误47.提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误48.年度报告应当在每个会计年度结束之日起 3 个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 1 个月内编制完成并披露。（分数：2.00）A.正确B.错误49.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误50.从业人员在执业过程中违反有

20、关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 5 日内向中国证券业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误证券市场基础知识-10 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.下列关于债券发行方式的说法中不正确的是_。 A.定向发行，叉被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行 B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D.根据

21、中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。2.下列不属于证券交易所理事会的职责的是_。 A.执行会员大会的决议 B.选举和罢免会员理事 C.制定、修改证券交易所的业务规则 D.审定总经理提出的工作计划（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据中华人民共和国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定

22、总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。3.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括_。 A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格 B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格 C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格 D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 集合竞价期间未成交的买卖申

23、报自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。4.关于上证 50 指数，下列叙述中错误的是_。 A.上证 50 指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的 B.上证 50 指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50 位的股票组成的样本 C.指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只

24、成分股的调整市值为基期，基点为 1000 点 D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 B 项，上证 50 指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的 50 只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。5.现在的恒生指数基期指数为_点。 A.100 B.975.47 C.1000 D.1800（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 恒生指数

25、是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。经修改后，它是以 1984 年 1 月 13 日的收市指数即 975.47 点作为基期指数。6.确定债券票面利率时无须考虑_。 A.投资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和计息方式 D.股票市场的平均价格水平（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有：(1)投资者的接受程度；(2)债券的信用级别；(3)利息的支付方式和计息方式；(4)证券主管部门的管理和指导。7.关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是_。 A.风险较大的证券其要求的收益率相对

26、要高 B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提 D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能凶为收益与风险有着这样的基本关系，就肓目地认为风险越大，收益就一定越高。故 B 项错误。8.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于_人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 A.20 B.40 C.30 D.10（分数：2.00

27、）A.B.C. D.解析：解析 外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于 30 人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。9.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是_。 A.净资本 B.固定资本 C.流动资本 D.注册资本（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 2006 年 7 月，中国证监会发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，并于 2008 年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。10.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行_披露。 A.基本信息公开 B.财务信息公开 C.基本信

28、息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。11.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指_。 A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.融资融券业务 D.证券公司中间介绍(IB)业务（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。12.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币 10

29、亿元以下、客户人数在 200 人以下、单个客户参与金额不低于人民币_的集合资产管理业务。 A.10 亿元 B.5000 万元 C.100 万元 D.5 亿元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币 10 亿元以下、客户人数在 200人以下、单个客户参与金额不低于人民币 100 万元的集合资产管理业务。13.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是_。 A.董事 B.经理 C.监事候选人 D.独立董事（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以

30、向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。14.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A.5% B.10% C.15% D.30%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券公司经营证券自营业务的。必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的 100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%；(4)持有一种权益类证券的

31、市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。15.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循_原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。16.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是_。 A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 B.担保证券的记录

32、以及发行人权利的行使 C.投资收益的处分 D.持券信息披露义务（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使；(2)投资收益的处分；(3)持券信息披露义务。17.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是_。 A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D

33、.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 3 年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 5 年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。18._负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 A.董事 B.监事 C.董事会秘书 D.高级管理人员（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等

34、相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。19.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以_的罚款。 A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 20 万元以下（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据中华人民共和国证券法第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，

35、故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。20.证券公司直接为投资者开立_。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有_。 A.影响系统风险的因素包括

36、社会、政治、经济等各个方面 B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险” C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好 D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的。故 C 项错误。22.我国证券公司监管制度主要包括_。 A.业务许可制度 B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.合规管理制度 D.客户交易结算资金第三方存管制度（分数：2.00）A.B. C. D

37、. 解析：解析 目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度；(2)以净资本为核心的经营风险控制制度；(3)合规管理制度；(4)客户交易结算资金第三方存管制度；(5)信息报送与披露制度等。23.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的_偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.证券投资风险（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。24.证券公司的内部控

38、制目标包括_。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全、完整 D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而 D 项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。25.会计师事

39、务所申请证券资格，应当符合的条件包括_。 A.依法成立 3 年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好 B.上年度审计业务收入不少于人民币 500 万元 C.注册会计师不少于 55 人 D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币 500 万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300 万元（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 根据我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定，会计师事务所申请证券资格，应符合下列条件：(1)依法成立 3 年以上；(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；(3)注册会计师不少于 80

40、人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于 55 人，且上述 55 人中最近 5 年持有注册会计师证书且连续执业的不少于 35 人；(4)有限责任会计师事务所净资产不少于人民币 500 万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币 300 万元；(5)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于人民币 600 万元；(6)上一年度审计业务收入不少于人民币 1600 万元；(7)持有不少于 50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业 3 年以上；(8)法律规定的其他条件。26.下列情形属于人民币大额交易的是_。 A.法人、其他组织和个体工商户之间金额

41、200 万元以上的单笔转账支付 B.金额 20 万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付 C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额 20 万元以上的款项划转等交易 D.金额 10 万元以上的个人银行账户转账（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 现行法规设定了“大额”和“可疑交易”的标准，以人民币为例，以下三种情形下属于人民币大额交易：(1)法人、其他组织和个体工商户之间金额人民币 100 万元以上的单笔转账支付；(2)金额人民币 20 万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解

42、付；(3)个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额人民币 20 万元以上的款项划转等交易。27.根据我国证券公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有_。 A.停业整顿 B.托管 C.接管 D.行政重组（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据我国证券公司风险处置条例规定，风险处置的措施包括以下五种：(1)停业整顿；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销。28.证券市场监管的重点内容有_。 A.对证券发行及上市的监管 B.对交易市场的监管 C.对上市公司的监管 D.对证券经营机构的监管（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券

43、市场监管的重点内容主要包括四类：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管；(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。29.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括_。

44、A.从业人员的资格管理 B.后续职业培训 C.制定从业人员的行为准则和道德规范 D.从业人员诚信信息管理（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：(1)从业人员的资格管理。包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等；(2)后续职业培训；(3)制定从业人员的行为准则和道德规范；(4)从业人员诚信信息管理。30.根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则_。 A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B.机构未妥善处理的，从业

45、人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告 C.向中国证券业协会报告 D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 根据我国证券业从业人员执业行为准则第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。31.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的 SWOT 分析，它的考察维度包括_。 A

46、.优势 B.机会 C.创新 D.威胁（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 SWOT 分析包括 4 个考察维度，即优势、劣势、机会与威胁。32.已上市流通股份包括_。 A.A 股 B.B 股 C.境外上市外资股 D.其他（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份。具体包括：A 股、B 股、境外上市外资股和其他股份。33.以下关于收益公司债券的说法中正确的是_。 A.有固定到期日 B.清偿时债权排列顺序先于股票 C.其利息只在公司有盈利时才支付 D.未付利息可以累加（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债