证券市场基本法律法规-9及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-9 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.全国证券、期货市场的主管部门是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行2.自律性组织包括证券交易所和_。（分数：2.00）A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所3.证券交易所具有监督职能，它属于_。（分数：2.00）A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构4.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定公积金。（分数：2.00）A.5%B.10%C

2、.20%D.30%5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自_。（分数：2.00）A.证券法B.刑法C.公司法D.股票发行与交易管理暂行办法6.契约型基金的基金份额持有人通过召开_对基金的重大事项作出决议。（分数：2.00）A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人7.下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是_。（分数：2.00）A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益8.我国证券投资基金财产的资产组合_公告一次。（分数：2.00）A.每月B.每半年C.每季度D.每周9.我国证

3、券法规定了对证券公司_进行管理。（分数：2.00）A.分综合类和经济类B.分创新类和规范类C.按照业务类型D.按照规模不同10.在首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后_天内审核完毕。（分数：2.00）A.15B.20C.25D.3011.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定_。（分数：2.00）A.给予纪律处分B.给予行政处罚C.对责任人员采取市场禁入措施D.处以罚款12.证券发行与承销管理办法规定

4、，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为_。（分数：2.00）A.3个月以上B.1个月以上C.不少于 12个月D.6个月以上13.证券市场监管的_原则要求证券市场具有充分的透明度。（分数：2.00）A.诚实信用B.公正C.公开D.公平14.我国证券法规定，持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：2.00）A.3%B.5%C.2%D.10%15.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于_行为。（分数：2.00）A.欺诈客户B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易16.发行人出现_情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资

5、格。（分数：2.00）A.首次公开发行证券上市当年即亏损B.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符C.首次发行证券上市之日起 12个月内控股股东或实际控制人发生变更D.首次发行证券并上市之日起 10个月内累计 50%以上的资产发生重组17.我国的证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于_行为。（分数：2.00）A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述18.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于_。（分数：2.00）A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为19.我国证券法规定，与他人串通，以事

6、先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于_。（分数：2.00）A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为20.保荐机构应当自持续督导工作结束后_内向中国证监会、证券交易所报送报告书。（分数：2.00）A.15日B.15个工作日C.10日D.10个工作日21.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对_的管理。（分数：2.00）A.证券交易所会员B.证券登记结算C.上市公司D.证券交易活动22.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是_

7、。（分数：2.00）A.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控23.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳_，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。（分数：2.00）A.公正准则B.公平准则C.公正原则D.公平原则24.根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元，发行人应符合的会计指标要求是_。（分数：2.00）A.最近 3个会计年度经营活动产生的

8、现金流量净额累计超过人民币 5000万元B.最近 3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元C.最近 3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元D.最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 3000万元25.证券交易所应当与上市公司订立_，以确定相互间的权利义务关系。（分数：2.00）A.上市公告书B.上市协议书C.上市章程D.上市推荐书二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.按照公司法，我国公司的组织形式包括_。 合伙公司 有限合伙公司 有限责任公司 股份有限公司（分数：2.00）A.B.C.D.27.依据公司法，下列

9、有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有_。 所持股份自公司上市之日起 12个月内不得转让 每年转让的股份不得超过其所持股份总数的 25% 所持有股份自公司上市之日起 36个月内不得转让 每年转让的股份不得超过其所持股份总数的 5%（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有_。 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得代理其他董事行使表决权 董事会会议由超过 1/3的无关联关系董事出席即可举行 董事会会议

10、所作决议须经无关联关系董事以 2/3通过（分数：2.00）A.B.C.D.29.下列有关法人财产权的表述中，正确的有_。 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权 公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离（分数：2.00）A.B.C.D.30.以下选项中，属于证券发行上市保荐业务管理办法要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有_。 首次公开发行股票在创业板上市 首次公开发行股票在主板上市 上市公司发行新股 上市公司发行可转换公司债券

11、（分数：2.00）A.B.C.D.31.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有_。 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过 7% 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过 7% 保荐机构持有发行人的股份超过 7% 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过 7%（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中，正确的有_。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 发行人自股份公司成立之后，持续时间应当在 3年以上，但经国务院批准的除外 发行人的注册资本已经缴足 发起人或者股东用作

12、出资的资产的财产转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（分数：2.00）A.B.C.D.33.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其_录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码。 姓名 身份证号码 工作单位 工作年限（分数：2.00）A.B.C.D.34.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有_。 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209毫米295 毫米(相当于标准的 A4纸规格) 招

13、股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小 5号字，最小行距为0.35毫米（分数：2.00）A.B.C.D.35.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有_。 向其中一方合伙人转让时，无需通知，也无需征得其他合伙人的同意 向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意，但应通知其他合伙人 向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人，但无需征得其他合伙人的同意 向合伙人以外的人转让时，除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的

14、一致同意（分数：2.00）A.B.C.D.36.可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。 送红股 增发新股 配股 提高转股价格（分数：2.00）A.B.C.D.37.投资者教育应具体重点突出的内容包括_。 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 暗示客户证券的收益

15、率，弱化风险的介绍（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是_。 具有证券从业资格 最近 12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近 24个月未因执业行为违法违规受到处罚 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有_。 内核小组通常由 7至 15名专业人士组成 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员 内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员 内核小组人员要保持独立性和稳定性（分数：

16、2.00）A.B.C.D.40.保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具_。 发行保荐书 发行保荐工作报告 发行保荐报告书 发行保荐工作说明（分数：2.00）A.B.C.D.41.在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有_。 证券发行保荐书 尽职调查报告 法律意见书 工作报告（分数：2.00）A.B.C.D.42.如果最近 3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反_的事项应已纠正。 合法性 合理性 一贯性 公允性（分数：2.00）A.B.C.

17、D.43.证券公司债券的发行人可聘请_担任债权代理人。 基金管理公司 律师事务所 信托投资公司 托管银行（分数：2.00）A.B.C.D.44.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有_。 受托机构应在资产支持证券发行前的第 10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单 分期发行资产支持证券的，其第 1期的信息披露按分期发行资产支持证券第 1款的有关规定执行 分期发行资产支持证券的，自第 2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第 3个工作日披露补充发行说明书 资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行

18、（分数：2.00）A.B.C.D.45.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有_。 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 缴存交易结算资金 正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务（分数：2.00）A.B.C.D.46.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有_。 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近 1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到 70%以上 上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产 中国

19、证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况 上市公司出售固定资产（分数：2.00）A.B.C.D.47.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有_。 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 最近 3年及 1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 最近 3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3年实现的年均可分配利润的 10%（分数：2.00）A.B.C.D.48.下列属于股权融资的有_。 配股 增发新股 股权分配中送红股 发行债券（分数：2.00）A.B.C.D.49

20、.有下列_情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 净资本不低于人民币 4000万元 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 最近 3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有 4人（分数：2.00）A.B.C.D.50.股份有限公司的发起人不得以_等作价出资。 自然人姓名 劳务 商誉 土地使用权（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-9 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.全国证券、期货市场的主管部门是_。（分数：2.00）A.中国证监会 B.国务院C.财

21、政部D.中国人民银行解析：2.自律性组织包括证券交易所和_。（分数：2.00）A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会 D.会计师事务所解析：解析 按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据证券登记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。3.证券交易所具有监督职能，它属于_。（分数：2.00）A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构 D.地方所属的监管机构解析：4.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定公积金。（分数：2.00）A.5%B.10% C.20%D.30%解析：解析 我国公司法规定，公

22、司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自_。（分数：2.00）A.证券法B.刑法C.公司法 D.股票发行与交易管理暂行办法解析：6.契约型基金的基金份额持有人通过召开_对基金的重大事项作出决议。（分数：2.00）A.经理层B.基金受益人大会 C.董事会D.基金托管人解析：解析 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。7.下列对我国基

23、金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是_。（分数：2.00）A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益解析：解析 我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。8.我国证券投资基金财产的资产组合_公告一次。（分数：2.00）A.每月B.每半年C.每季度 D.每周解析：9.我国证券法规定了对证券公司_进行管理。（分数：2.00）A.分综合类和经济类B.分创新类和规范类C.按照业务类型 D.按照规模不同解析：解析 我国证券法第 125条规定了按照业务类型对证券公司

24、进行管理，第 127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。10.在首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后_天内审核完毕。（分数：2.00）A.15B.20C.25D.30 解析：11.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定_。（分数：2.00）A.给予纪律处分B.给予行政处罚C.对责任人员采取市场禁入措施 D.处以罚款解析：解析 中

25、国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。12.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为_。（分数：2.00）A.3个月以上B.1个月以上C.不少于 12个月 D.6个月以上解析：解析 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 12个月。13.证券市场监管的_原则要求证券市场具有充分的透明度。（分数：2.00）A.诚实信用B.公正C.公开 D.公平解析：解析 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明

26、度，要实现市场信息的公开化。14.我国证券法规定，持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：2.00）A.3%B.5% C.2%D.10%解析：解析 我国证券法第 74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。15.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于_行为。（分数：2.00）A.欺诈客户 B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易解析：解析 欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。16.发行人出

27、现_情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。（分数：2.00）A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符C.首次发行证券上市之日起 12个月内控股股东或实际控制人发生变更D.首次发行证券并上市之日起 10个月内累计 50%以上的资产发生重组解析：解析 发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格 3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。针对 BCD三项，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 312 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相

28、关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符。(2)首次公开发行股票并上市之日起 12个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组。(3)首次公开发行股票并上市之日起 12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。17.我国的证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于_行为。（分数：2.00）A.操纵市场B.内幕交易 C.欺诈客户D.虚假陈述解析：解析 所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可

29、以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。18.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于_。（分数：2.00）A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为 D.内幕交易行为解析：解析 操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实

30、真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。19.我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于_。（分数：2.00）A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为解析：解析 操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易世

31、；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。20.保荐机构应当自持续督导工作结束后_内向中国证监会、证券交易所报送报告书。（分数：2.00）A.15日B.15个工作日C.10日D.10个工作日 解析：21.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对_的管理。（分数：2.00）A.证券交易所会员B.证券登记结算C.上市公司 D.证券交易活动解析：22.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.经中国证监会批准

32、，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控解析：解析 根据证券法的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。23.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳_，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。（分数：2.00）A.公正准则B.公平准则 C.公正原则D.公平原则解析：解析 上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持

33、有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。24.根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元，发行人应符合的会计指标要求是_。（分数：2.00）A.最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元 B.最近 3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元C.最近 3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元

34、D.最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 3000万元解析：解析 发行人应当符合下列条件：(1)最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；(2)最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元，或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元；(3)发行前股本总额不少于人民币 3000万元；(4)最近 1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%；(5)最近 1期期末不存在未弥补亏损。25.证券交易所应当与上市公司订立_，以确定相互间的

35、权利义务关系。（分数：2.00）A.上市公告书B.上市协议书 C.上市章程D.上市推荐书解析：解析 在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.按照公司法，我国公司的组织形式包括_。 合伙公司 有限合伙公司 有限责任公司 股份有限公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据我国公司法第 2条、第 3条的规定，公司是依照公司法在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。在公司设立的原则上，我国公司法第

36、 6条规定，设立公司，符合公司法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。27.依据公司法，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有_。 所持股份自公司上市之日起 12个月内不得转让 每年转让的股份不得超过其所持股份总数的 25% 所持有股份自公司上市之日起 36个月内不得转让 每年转让的股份不得超过其所持股份总数的 5%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 公司法第 142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份

37、及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让。28.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有_。 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得代理其他董事行使表决权 董事会会议由超过 1/3的无关联关系董事出席即可举行 董事会会议所作决议须经无关联关系董事以 2/3通过（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 公司法第 125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关

38、联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。”29.下列有关法人财产权的表述中，正确的有_。 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权 公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 规范的公司能够有效地实现出资者所有

39、权与公司法人财产权的分离。在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者的所有权与法人财产权相互独立运作。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展。30.以下选项中，属于证券发行上市保荐业务管理办法要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有_。 首次公开发

40、行股票在创业板上市 首次公开发行股票在主板上市 上市公司发行新股 上市公司发行可转换公司债券（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 保荐办法要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。31.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有_。 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过 7% 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过 7% 保荐机构持有发行人的股份超过 7% 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过 7%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 保荐机构及其控

41、股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过 7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过 7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合 1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。32.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中，正确的有_。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 发行人自股份公司成立之后，持续时间应当在 3年以上，但经国务院批准的除外 发行人的注册资本已经缴足 发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（分数：2.00

42、）A.B.C.D. 解析：33.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其_录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码。 姓名 身份证号码 工作单位 工作年限（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求规定，对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母

43、，第二、四、六位为数字。例如：b5m012，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”)。34.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有_。 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209毫米295 毫米(相当于标准的 A4纸规格) 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小 5号字，最小行距为0.35毫米（分数：2.00）A.B. C.D.解析：35.下列各项中，有关普通合伙企业

44、在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有_。 向其中一方合伙人转让时，无需通知，也无需征得其他合伙人的同意 向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意，但应通知其他合伙人 向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人，但无需征得其他合伙人的同意 向合伙人以外的人转让时，除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人。合伙企业存续期间，除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人的一致同意。36.

45、可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。 送红股 增发新股 配股 提高转股价格（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。37.投资者教育应具体重点突出的内容包括_。 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 属于咨询服务的内容。38.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是_。 具有证券从业资格 最近 12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近 24个月未因执业行为违法