证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选2017年6月及答案解析.doc
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1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选 2017 年 6 月及答案解析(总分:20.00,做题时间:60 分钟)1.证券公司申请期货中间介绍业务资格,( )必须配备具有期货从业人员资格的人员。(分数:1.00)A.仅公司总部B.仅拟开展介绍业务的营业部C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部2.证券公司从事期货中间介绍业务时,下列情形( )不是证券公司必须告知客户的事项。(分数:1.00)A.证券公司与期货公司的委托业务关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.证券公司与期货公司的控股关系3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查,并应当
2、自收到申请之日起( )日内,作出审核批准的决定。(分数:1.00)A.45B.35C.30D.404.依法设立并受监管的各类集合投资产品( )。(分数:1.00)A.可以视为多个合格投资者B.可以视为单一合格投资者C.可以作为战略投资者D.不可以作为合格投资者5.股份公司的监事会决议,应当经( )监事通过。(分数:1.00)A.1/3B.半数C.2/3D.3/46.证券公司最近( )个月存在违反诚信的不良记录,不得担任财务顾问。(分数:1.00)A.24B.36C.48D.607.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定( )。(
3、分数:1.00)A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置策略8.根据证券投资基金法,基金托管人的首要职责是,安全保管基金的( )。(分数:1.00)A.证券资产B.全部财产C.现金资产D.部分资产9.申请股票上市交易,应当向( )报送上市报告书等文件。(分数:1.00)A.公司所在地证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会10.期货公司( )期货自营业务。(分数:1.00)A.经许可后可从事B.可绕道从事C.可以从事D.不得从事或变相从事11.下列关于基金运作方式的表述,正确的是( )。 .可以采用开放式 .可以采用封闭式 .基金合同应约定基金的运作方式 .不可以采用开
4、放式和封闭式以外的形式(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、12.基金管理人的职责包括( )。 .承诺保证收益 .按照程序披露信息 .为基金份额持有人分配收益 .对基金资产进行管理(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、13.公司从事经营活动必须遵守( ),诚实守信,依法接授政府和社会公众的监督,承担社会责任。 .法律 .行政法规 .社会公德 .商业道德(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、14.我国证券法规定,上市公司的收购方式包括( )。 .要约收购 .协议收购 .竞价收购 .其他合法方式(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、15.证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融
5、产品的( )。 .发行依据 .基本性质 .投资安排 .风险收益特征(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有( )。 .股权登记日登记的股东及其代理人 .出席会议的董事 .主持人 .董事会秘书(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、17.被采取证券市场禁入措施的人员,不得担任( )。 .上市公司董事 .上市公司监事 .上市公司高级管理人员 .从事证券业务(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是( )。 .证券公司从业人员 .证券业协会工作人员 .商业银行从业人员 .期货交易所从业人员(分数:1.00)A.、
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