证券从业考试金融市场基础知识真题汇编一2016年及答案解析.doc

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1、证券从业考试金融市场基础知识真题汇编一 2016年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50题，每题 1分，共 50分(总题数：50，分数：50.00)1.除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 （分数：1.00）A.1B.2C.3D.42.年度报告应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。 （分数：1.00）A.4B.5C.6D.73.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（ ）。

2、（分数：1.00）A.盈亏恰好抵消B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析4.股权类产品的衍生工具不包括（ ）。 （分数：1.00）A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权5.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（ ）。 （分数：1.00）A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大6.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.不可以记名B.不允许在流通市场上交易C.不能自由转让D.发行对象是一些特殊机构或个人7.下列（ ）不属于证券法对上市公司收购规定的内容。 （分数：1.00）A.收购的方式B.公开发

3、行证券的条件和程序C.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容D.协议收购的规定8.（ ）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 （分数：1.00）A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则9.证券监管机构对证券公司的日常监管分为（ ）。 （分数：1.00）A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管10.1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 （分数：1.00）A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所11.

4、下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行12.（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。 （分数：1.00）A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易13.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 （分数：1.00）A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性14.（ ）负责办理上市公司信息

5、对外公布等相关事宜。 （分数：1.00）A.董事长B.总经理C.监事D.董事会秘书15.境外上市外资股的构成部分不包括（ ）。 （分数：1.00）A.H股B.N股C.B股D.S股16.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）。 （分数：1.00）A.经有权部门批准并发行B.公司债券的期限为 1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元D.公司股东人数不少于 200人17.基金起源于（ ）。 （分数：1.00）A.英国B.日本C.德国D.美国18.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优

6、先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是19.（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 （分数：1.00）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务20.公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近 3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1年利息的（ ）倍。 （分数：1.00）A.1B.15C.2D.521.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的

7、买卖。 （分数：1.00）A.商业票据B.证券C.股票D.债券22.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由（ ）承销。 （分数：1.00）A.投资银行B.上市公司C.承销团D.咨询公司23.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 （分数：1.00）A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展24.假设沪深 300指数期货报价为 5000点，则每张合约名义金额为（ ）元。 （分数：1.00）A.1500000B.1000000C.2000000D.250000025.（ ）是指为证券的发行、交易提供

8、服务的各类机构。 （分数：1.00）A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会26.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.2万元以上 8万元以下B.3万元以上 8万元以下C.2万元以上 10万元以下D.3万元以上 10万元以下27.（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。 （分数：1.00）A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务28.关于股票价值的说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.股票的票面价值又被称为“面值”B.如果以面

9、值作为发行价，被称为“平价发行”C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值29.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（ ）。 （分数：1.00）A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区30.公司债券网下发行一般不超过（ ）个交易日。 （分数：1.00）A.3B.5C.10D.1531.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。 （分数：1.00）A.10%B.20%C.30%D.40%32.（ ）是对上市公司日常监管的主要内容。 （分数：1.0

10、0）A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管33.（ ）的基金份额持有人不得申请赎回基金。 （分数：1.00）A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金34.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.635.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。（分数：1.00）A.20%B.30%C.40%D.50%36.在中小企业板块上市的股票，连续（ ）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（ ）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

11、 （分数：1.00）A.90150B.120150C.90300D.12030037.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先38.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 （分数：1.00）A.5%B.30%C.20%D.10%39.下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.

12、00）A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济40.被称为加权平均股价的是（ ）。 （分数：1.00）A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数41.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的

13、现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场42.远期利率协议的参考利率应为经（ ）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 （分数：1.00）A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行43.下列属于货币政策手段的是（ ）。 （分数：1.00）A.调节税率B.发行国债C.再贴现政策D.增加财政支出44.关于债券和股票相同点的说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响45.全国性社会保障基金主要投向（ ）。 （分数：1.00）A

14、.国债市场B.期货市场C.股票市场D.证券市场46.不属于现代金融体系四大支柱的是（ ）。 （分数：1.00）A.基金产业B.银行业C.保险业D.金融业47.期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。 （分数：1.00）A.单方面B.多方面C.双方面D.互相48.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 5000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的 40%D.最近 3年平均可分配利润足以支付公司债券 1年的利息49.狭义的有价证券指的是（ ）。 （分数：1.

15、00）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券50.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（ ）左右。 （分数：1.00）A.40%60%B.30%50%C.20%60%D.20%40%二、组合型选择题(共 50题，每题 1分，共 50(总题数：50，分数：50.00)51.按照权证的内在价值分类，权证可分为（ ）。 美式权证平价权证价内权证价外权证 （分数：1.00）A. B.C.D. 52.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（ ）。 不动产证券化信贷资产证券化 境内资产证券化债权型证券化（分数：1.00）A.B.C.D. 53.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交

16、易所报送的内容有（ ）。 公司财务会计报告和经营情况涉及公司的重大诉讼事项 已发行的股票变动情况提交股东大会审议的重要事项 （分数：1.00）A.B.C.D.54.影响股票价格的政治因素有（ ）。 战争国际社会政治、经济的变化 政权更迭、领袖更替等政治事件政府重大经济政策的出台 （分数：1.00）A.B.C.D.55.按照计息方式的不同，附息债券可以分为（ ）。 贴现债券固定利率债券浮动利率债券混合利率债券 （分数：1.00）A.B.C.D.56.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有（ ）。 提供交易场所和设施制定交易规则 监管在该交易所上市的证券监督会员交易行为的合规性 （分数：1.00）

17、A.B.C.D.57.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。 经营证券经纪业务已满 5年 公司及其董事、监事最近 2年内未因违法违规经营受到行政处罚 财务状况良好，最近 3年各项风险控制指标持续符合规定 已建立完善的客户投诉处理机制 （分数：1.00）A.B.C.D.58.记账式国债采取（ ）方式分销。 场内挂牌场内签订分销合同 场外签订分销合同试点商业银行柜台销售 （分数：1.00）A.B.C.D.59.金融债券的发行主体有（ ）。 政策性银行 商业银行 企业集团财务公司 金融租赁公司和汽车金融公司 （分数：1.00）A.B.C.D.60.股票的收益由（

18、）组成。 再投资股息收入资本损益公积金转增收益 （分数：1.00）A.；B.；C.；D.；61.证券投资者保护基金的来源包括（ ）。 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金 发行股票时，申购冻结资金的利息收入 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 国内外机构、组织及个人的捐赠 （分数：1.00）A.B. C.D. 62.关于一级交易商的说法正确的有（ ）。 符合条件的交易商可以申请一级交易商资格 一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市 一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价 一级交易商履行做市义务的，

19、可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 （分数：1.00）A.B.C.D.63.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在（ ）。 金融机构的去杠杆化金融监管的改革 国际金融合作的进一步加强金融秩序的稳定 （分数：1.00）A.B.C.D.64.指数成分股的选择空间有（ ）。 非暂停上市股票股票价格无明显的异常波动或市场操纵 非 ST、*ST 股票公司经营状况良好 （分数：1.00）A.B.C.D.65.证券市场的发展阶段有（ ）。 萌芽阶段初步发展阶段停滞阶段加速发展阶段 （分数：1.00）A.B.C. D.66.下列能够影响股价变动的因素有（ ）。

20、政治因素人为操纵因素制度因素心理因素 （分数：1.00）A.B.C.D.67.按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。 普通股票记名股票优先股票无记名股票 （分数：1.00）A.B.C.D.68.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有（ ）。 首次公开发行股票及上市上市公司召开股东大会 上市公司实行股权激励计划证券衍生品种的发行及上市 （分数：1.00）A.B.C.D.69.债券与股票的相同点体现在（ ）。 都是有价证券都是筹措资金的手段 收益率相互影响风险相同 （分数：1.00）A.B.C.D.70.证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。 证券交易活动 会员 上市公司

21、证券市场 （分数：1.00）A.；B.；C.；D.；71.商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。 具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于 4% 最近 3年连续盈利最近 3年利润连续增长 （分数：1.00）A.B.C.D.72.中国证监会的职责有（ ）。 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督 （分数：1.00）A.B.C.D.73.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。 交易场所不同 交易的监管程度不同 交易内容的确定方式不同 保

22、证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 （分数：1.00）A.B.C.D.74.债券与股票的区别有（ ）。 权利不同目的不同收益不同期限不同 （分数：1.00）A. B.C.D. 75.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 （分数：1.00）A.B.C.D.76.按担保品不同，有担保证券可以分为（ ）。 抵押债券私募债券质押债券保证债券 （分数：1.00）A.B.C.D.77.当有情节严重的异常

23、交易行为时，交易所可以采取的措施有（ ）。 口头或书面警示约见谈话 要求相关投资者提交书面承诺限制相关证券账户交易 （分数：1.00）A.B.C.D.78.股权类期权包括（ ）。 单只股票期权股票组合期权 股价指数期权股票利率期权 （分数：1.00）A.B.C.D.79.证券投资基金收入的构成包括（ ）。 利息收入营业收入变现收入投资收益 （分数：1.00）A.B. C. D.80.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（ ）等条件。 具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于 3人 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 10人 最近 5年未受到刑事处罚 最近 5年

24、在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录 （分数：1.00）A.B.C.D.81.申请取得基金托管资格应当具备的条件有（ ）。 净资产和风险控制指标符合有关规定 有安全保管基金财产的条件 设有专门的基金托管部门 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 （分数：1.00）A.B.C.D.82.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。 担保协议担保人资信情况说明 无违法违规证明资产证明 （分数：1.00）A.B.C.D.83.股票的价值包括（ ）。 票面价值账面价值清算价值内在价值 （分数：1.00）A.B.C. D.8

25、4.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（ ）。 利率利差价格数量 （分数：1.00）A.B.C.D.85.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（ ）。 管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 （分数：1.00）A.B.C.D.86.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（ ）。 股权类产品的衍生工具金融互换 货币衍生工具信用衍生工具 （分数：1.00）A.B.C.D.87.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。

26、 美式期权看涨期权利率期权货币期权 （分数：1.00）A.B. C.D. 88.中小企业板块的设计要点有（ ）。 暂不降低发行上市标准 尽可能扩大行业覆盖面 在现有主板市场内设立中小企业板块 在主板市场的制度框架内实行相对独立运行 （分数：1.00）A.B.C.D.89.EUROVEXT(泛欧交易所)是由（ ）合并而成的。 巴黎交易所布鲁塞尔交易所 伦敦证券交易所阿姆斯特丹交易所 （分数：1.00）A.B.C. D.90.注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。 所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第 6条所规定的条

27、件并已提出申请 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 取得注册会计师证书 5年以上 不超过 65周岁 （分数：1.00）A.B.C.D.91.目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。 合并名称合并价格合并发行合并托管 （分数：1.00）A.B.C.D.92.设立证券公司应当具备的条件有（ ）。 主要股东的净资产不低于人民币 2亿元 有符合证券法规定的注册资本 有完善的风险管理与内部控制制度 有合格的经营场所和业务设施 （分数：1.00）A.；B.；C.；D.；93.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（ ）。 被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任 依法解散被依法撤销 （

28、分数：1.00）A.B.C.D.94.自 2007年 11月以来，主要的远期品种为（ ）。 1M4M 3M6M 2M4M 9M12M （分数：1.00）A.B.C. D. 95.2007年 3月 9日出台的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（ ）。 最近 2年未因违约执业行为受到行政处罚 已经办理有效的执业责任保险 有 20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律业务 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好 （分数：1.00）A.B.C.D.96.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（ ）。 对证券流通与发行的中

29、介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 1988 年，国债柜台交易正式启动 1990年 12月 19日和 1991年 7月 3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998 年年底，我国证券法出台 （分数：1.00）A.B.C.D.97.中国金融期货交易所是由（ ）共同发起设立的。 香港交易所上海期货交易所 深圳期货交易所大连商品交易所 （分数：1.00）A.B.C.D.98.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（ ）的远期协议。 浮动利

30、率固定利率实际利率名义利率 （分数：1.00）A.B.C.D.99.商业银行债券包括（ ）。 证券公司债券商业银行普通债券 财务公司债券混合资本债券 （分数：1.00）A.B.C.D.100.证券市场的形成得益于（ ）。 社会化大生产商品经济的发展 股份制的发展信用制度的发展 （分数：1.00）A.B.C.D.证券从业考试金融市场基础知识真题汇编一 2016年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50题，每题 1分，共 50分(总题数：50，分数：50.00)1.除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 （分

31、数：1.00）A.1 B.2C.3D.4解析：除息除权日通常为股权登记日之后的 1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。2.年度报告应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。 （分数：1.00）A.4 B.5C.6D.7解析：3.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（ ）。 （分数：1.00）A.盈亏恰好抵消 B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析解析：若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价

32、格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。4.股权类产品的衍生工具不包括（ ）。 （分数：1.00）A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换 D.股票期权解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。5.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（ ）。 （分数：1.00）A.波及范围广B.干扰程度浅 C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股

33、价波动幅度较大。6.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.不可以记名 B.不允许在流通市场上交易C.不能自由转让D.发行对象是一些特殊机构或个人解析：非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。7.下列（ ）不属于证券法对上市公司收购规定的内容。 （分数：1.00）A.收购的方式B.公开发行证券的条件和程序 C.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容D.协议收购的规定解析：证券法对上市公司收购的主要内容的规定有：收购的方式；持有上市公司已发行

34、股份达到5%书面报告和公告程序以及内容；要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限；要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定；收购完成后的事项。8.（ ）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 （分数：1.00）A.真实原则B.准确原则C.完整原则 D.及时原则解析：9.证券监管机构对证券公司的日常监管分为（ ）。 （分数：1.00）A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管解析：证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。10.1918年夏天成立的（ ）是

35、中国人自己创办的第一家证券交易所。 （分数：1.00）A.上海证券交易所B.北平证券交易所 C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所解析：11.下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快 C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。12.（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。 （分数

36、：1.00）A.远期利率协议 B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易解析：13.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 （分数：1.00）A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性 解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。14.（ ）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 （分数：1.00）A.董事长B.总经理C.监事D.董事会秘书 解析：董事会秘书负责办理上市公司信息

37、对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。15.境外上市外资股的构成部分不包括（ ）。 （分数：1.00）A.H股B.N股C.B股 D.S股解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N 股、S 股等构成。B 股是境内上市外资股符合题意。16.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）。 （分数：1.00）A.经有权部门批准并发行B.公司债券的期限为 1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元D.公司股东人数不少于 2

38、00人 解析：公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：经有权部门批准并发行；公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元；债券须经资信评级机构评级且债券的信用级别良好；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。17.基金起源于（ ）。 （分数：1.00）A.英国 B.日本C.德国D.美国解析：一般认为，基金起源于英国，是在 18世纪末 19世纪初产业革命的推动下出现的。18.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权 C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权

39、利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有 些权利又受到限制。故 C、D 项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票 股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。19.（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 （分数：1.00）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业

40、务 C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务解析：20.公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近 3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1年利息的（ ）倍。 （分数：1.00）A.1B.15 C.2D.5解析：公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近 3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1年利息的15 倍。21.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 （分数：1.00）A.商业票据 B.证券C.股票D.债券解析：在资本主义发展初期的原始积累

41、阶段西欧就已有了证券的发行与交易。15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。22.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由（ ）承销。 （分数：1.00）A.投资银行B.上市公司C.承销团 D.咨询公司解析：按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。23.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 （分数：1.00）A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展解析：我国及时总结证券市场发展的

42、经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。24.假设沪深 300指数期货报价为 5000点，则每张合约名义金额为（ ）元。 （分数：1.00）A.1500000 B.1000000C.2000000D.2500000解析：合约乘数定位每点价值 300元人民币，所以，假设期货报价为 5000点，则每张合约名义金额为5000300=1500000(元)。25.（ ）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 （分数：1.00）A.证券市场中介机构 B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会解析：证券市场中介机构是指为证券

43、的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。26.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.2万元以上 8万元以下B.3万元以上 8万元以下C.2万元以上 10万元以下D.3万元以上 10万元以下 解析：证券法第 200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改 或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤

44、销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。27.（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。 （分数：1.00）A.证券投资基金业务 B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务解析：目前，我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业 务、第一章金融市场体系 DII业务等。其中，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。28.关于股票价值的说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A

45、.股票的票面价值又被称为“面值”B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 解析：股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A 项正确。如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的 总和，也等于面值总和。B 项正确。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。C 项正确。股票 的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D 项错误。29.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（ ）。

46、 （分数：1.00）A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模 D.公司的地区解析：深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。30.公司债券网下发行一般不超过（ ）个交易日。 （分数：1.00）A.3B.5 C.10D.15解析：公司债券网下发行不超过 5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。31.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。 （分数：1.00）A.10%B.20% C.30%D.40%解析：32.（ ）是对上市公司日常监管的主要内容。 （分数：1.00）A.信息披露的监管 B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管解析：对上市公司的监管包括信息