期货法律法规7及答案解析.doc

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1、期货法律法规 7 及答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A从业人员所在的期货公司B从业人员自身C从业人员及其所在的期货公司共同D从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。A交易记录 B保证金和持仓 C客户资料 D保证金和交易记录（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。A期货公司内部发生重

2、大人事调整B期货公司发生亏损C由于市场原因延误D期货公司发生合并重组（分数：0.50）A.B.C.D.4.制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。A中华人民共和国证券法 B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例 D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.5.投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A20 B30 C40 D50（分数：0.50）A.B.C.D.6.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 4

3、 倍以下C1 倍以上 5 倍以下D1 倍以上 6 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A该客户B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。A及时向主管部门报告B拒绝为其提供服务C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D仍然听其指示行事，维护投资者的利益（分数：0.50）A.B.C.D.9.客户的交易保证金不足，期货公司怠

4、于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。A期货公司不承担责任B期货公司应当承担次要赔偿责任C期货公司应当承担主要赔偿责任D期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。A不超过 50%B不超过 20%C不超过 80%D不超过 60%（分数：0.50）A.B.C.D.11.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准

5、备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应( )。A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国证监会 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。 A公开、公平、公信B公平、公信、公正 C公正、公信、公开D公开、公平、公正（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保

6、存( )年。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列不属于期货交易所职责的是( )。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割（分数：0.50）A.B.C.D.16.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。A董事会 B理事会 C理事长 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.17.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A相互混合、统一管理 B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.18.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。A以适当

7、的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认（分数：0.50）A.B.C.D.19.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。A2 年 B3 年 C5 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。A公开的集中交易 B公开的分散交易C不公开的分散交易 D不公开的集中交易（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。( )A5；中国证监会 B10；

8、中国证监会 C5；期货业协会 D10；期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5% B10% C30% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。A期货公司不承担责任B期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%C期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%D期货公司承担主要赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.24.机构为具有从业

9、资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.25.在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为( )分。A5 B7 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )内向中国证监会相关派出机构报告。A3 个工作日 B5 个工作日C7 个工作日 D10 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中

10、国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权（分数：0.50）A.B.C.D.29.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所

11、的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A全体股东 B控股股东C主要客户 D全体客户（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货交易所的法人代表是( )。A理事长B董事长C监事长D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.33.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是( )。A中国证监会 B中国证监会派出机构C中国期货业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司变更住所，应当向(

12、)提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列不属于期货交易所职责的是( )。A提供交易的场所、设施和服务B组织并监督交易、结算和交割C保证合约的履行D按照法律规定对期货市场进行管理（分数：0.50）A.B.C.D.36.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。A3000 万 B4500 万 C5000 万 D9000 万（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的

13、扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。A百分之六十B百分之八十C百分之二十D百分之四十（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( )。A调整涨跌停板幅度B强行平仓C提高交易保证金标准D按一定原则减仓（分数：0.50）A.B.C.D.39.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向( )报告。A期货业协会 B中国证监会C期货交易所理事会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货交易所以

14、其全部财产承担( )责任。A民事 B行政 C刑事 D经济（分数：0.50）A.B.C.D.41.任何单位或者个人擅自从事期货业务的，( )，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。A勒令停业整顿 B撤销期货业务许可C予以取缔 D予以警告（分数：0.50）A.B.C.D.42.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A该客户B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.43.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失

15、的，期货交易所可以以 ( )抗辩。A期货公司也有过错B期货交易所已采取补救措施C不可抗力D相关责任人已经受到行政或刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A1% B2% C3% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.45.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。A期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C总经理任期为三年，可以连选连任D未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负

16、责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A7B10C15D30（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6 个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所（分数：0

17、.50）A.B.C.D.49.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。A期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B客户自己承担C期货公司与客户平均分担D期货公司与客户自行协商（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。A供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D供应商应在中国期货业协会注册（分数：0.50）A.B.C.D.51.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人

18、选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.52.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。A期货公司总部住所地 B交割仓库所在地C分公司、营业部住所地 D受理法院住所地（分数：0.50）A.B.C.D.53.国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，( )。A直接追究刑事责任 B从重处罚C从轻处罚 D视具体情况而定（分数：0.50）A.B.C.D.54.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自

19、行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 Y，期货公司承担损失 XD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。A客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B期货公司应当为客户申请交易编码C经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.56.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，

20、期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，( )应当对期货从业人员的报告行为保密。A中国证监会 B中国期货业协会C中国证监会和期货公司 D中国证监会和中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.57.会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A5 日 B7 日 C10 日 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.58.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A8 人 B10 人 C15 人 D30 人（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )

21、个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前( )。（分数：0.50）A.必须具有金融从业经历B.应具备专门的专业知识、职业技能C.必须具有法律从业经历D.应该接受专门的岗位学习和培训62.公司制期货交易所董

22、事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是( )。（分数：0.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况63.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。（分数：0.50）A.保证金标准B.结算流程C.违约责任D.争议处理方式64.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其

23、住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员65.下列交易应当认定为透支交易的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓66.发生( )等情形时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（分数：0.50）A.期货公司保证金低于最低标准的B.期货交

24、易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为67.期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形68.期货公司的( )不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、

25、客户的合法权益。（分数：0.50）A.监管机构B.控股股东C.其他关联人D.实际控制人69.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.资金可以混合但业务必须分离B.应当严格执行资金分离制度C.不得混合操作D.应当严格执行业务分离制度70.下列关于期货从业人员执业行为的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律71.未经国家有关主管部门批准，擅自设立

26、( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（分数：0.50）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会72.期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形73.参加从业资格考试的，应当符合( )。（分数：0.50）A.年满 18

27、 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件74.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。（分数：0.50）A.责令改正，给予警告，没收违法所得B.处违法所得倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.责令退还多收取的交易手续费75.期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所

28、可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。（分数：0.50）A.限制入金B.限期平仓C.限制开仓D.提高保证金标准76.实行会员分级结算制度的期货交易所，( )。（分数：0.50）A.会员由高级结算会员和初级结算会员组成B.会员由结算会员和非结算会员组成C.向所有会员收取保证金D.可以限制结算会员的结算业务范围77.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。（分数：0.50）A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货

29、公司扩大的损失应当承担赔偿责任78.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（分数：0.50）A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法79.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（分数：0.50）A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正80.一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。（分数：0.50）A.客户开设人B.结算单确认人C.指定下单人D.资金调拨人81.会计师事务所及其注册会计师应

30、当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性82.期货从业人员执业行为准则(修订)中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括( )。（分数：0.50）A.给长期合作客户手续费优惠B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.委托受同一控制的证券公司介绍新客户D.以虚假宣传方式自我夸大83.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。（分数：0.50）A.期末未决诉讼、未决仲裁B.负债的性质、涉及金额C.预计损失的会计处理情况D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损

31、失84.期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列( )内容。（分数：0.50）A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.以上都不是85.在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险临管指标标准C.客户发生重大透支、穿仓D.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响86.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。（分数：0.50

32、）A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C.中国证监会对上报材料进行书面审核D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定87.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（分数：0.50）A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会88.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易、结算、交割B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交

33、易设施D.代期货公司、客户收付期货保证金89.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 5%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C.持有 5%以上股权的股东受让股权D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权90.期货从业人员受到( )的监督。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所91.下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等

34、服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员92.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员93.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。（分数：0.50）A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或

35、者股东出资证明94.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（分数：0.50）A.市场平均标准B.经营成本C.行业自律标准D.中国证监会规定标准95.A 市 B 区的时迁与 B 市 C 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于 D 市 E 区的滚滚红尘期货公司 D 市营业部进行交易，以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。（分数：0.50）A.A 市中级人民法院B.B 市中级的人民法院C.D 市中级的人民法院D.D 市 E 区人民法院96.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属

36、于重大事项的是( )。（分数：0.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项97.下列关于期货交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D.在期货公司的分公司、营业部等分支

37、机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地98.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发

38、出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任99.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是( )。（分数：0.50）A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司100.有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的律师B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的注册会计师C.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 3 年的证券交易所负责人D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 5 年的期货交易所负责人101.期货公司停业的，应当

39、向中国证监会提交下列( )申请材料。（分数：0.50）A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.中国证监会规定的其他材料102.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期

40、货自营业务的103.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.公司停业B.变更注册资本C.参股境外期货类经营机构D.变更 5%以上的股权104.如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取 ( )等措施后应当及时报告中国证监会。（分数：0.50）A.强行平仓B.限制开仓C.提高保证金标准D.限期平仓105.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债

41、务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式106.公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.注册资本及其构成C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.会员资格及其管理办法107.期货公司首席风险官负责( )。（分数：0.50）A.期货自营交易的风险管理B.对期货公司的风险管理状况进行监督检查C.期货公司日常经营管理D.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查108.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。（分数：0.50）A.侵权行为实施地人民法院B.原

42、告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院109.期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.变更住所的详细计划B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C.妥善处理客户保证金和持仓的报告D.变更住所申请书110.当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。（分数：0.50）A.投资者为限制民事行为能力的自然人B.经查实，投资者为期货交易所的工作人员C.经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D.经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶111.期货从业人员

43、应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私112.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。（分数：0.50）A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件113.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人

44、员资格申请114.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。（分数：0.50）A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书115.期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款?( )（分数：0.50）A.违反规定从事与期货业务无关的活动的B.从事或者变相从事期货自营业务的C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的D.进行混码交易的116.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。（分数：0.50）A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余

45、额C.净资本不低于净资产的 70%D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外117.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。（分数：0.50）A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金标准C.按一定原则减仓D.限制交易118.下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公

46、司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整119.期货交易管理条例规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.期货公司变更 10%的股权B.期货公司解散C.期货公司收购境外期货类经营机构D.变更注册资本120.期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证

47、监会规定的风险监管指标标准C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。

48、 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司不得为测试得分低于 60 分的投资者申请开立股指

49、期货交易编码。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货公司股东应当按照人数行使表决权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132