基金销售基础-1-23及答案解析.doc

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1、基金销售基础-1-23 及答案解析(总分：60.00，做题时间：90 分钟)一、不定项选择题(总题数：30，分数：60.00)1.基金强制信息披露制度的意义主要体现在( )。（分数：2.00）A.可以有效防止利益冲突与利益输送B.有利于投资者利益的保护C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石D.能够保证每个基金投资者的收益最大化2.基金信息披露的内容主要包括( )。（分数：2.00）A.募集信息披露B.投资回报信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露3.基金信息披露的实质性原则包括( )。（分数：2.00）A.真实性B.准确性C.易解性D.及时性4.我国基金信息披

2、露的制度体系分为( )层次。（分数：2.00）A.困家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则5.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。（分数：2.00）A.基金管理人B.证券交易所C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人6.基金运作信息披露文件主要包括( )。（分数：2.00）A.基金年度报告B.基金净值公告C.基金月度报告D.基金上市交易公告书7.基金信息披露的作用主要体现在( )。（分数：2.00）A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有效防止信息滥用8.基金信息披露的形式性原则有( )。（分

3、数：2.00）A.公平披露原则B.规范性原则C.易解性原则D.易得性原则9.在基金信息披露中，以下( )为被禁止的行为。（分数：2.00）A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B.存在应披露而未披露信息C.表扬其他基金管理人、托管人D.承诺收益或承担损失10.基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。（分数：2.00）A.招募说明书B.基金合同C.份额净值公告D.基金份额发售公告11.以下关于“重大性”的概念正确的有( )。（分数：2.00）A.适用影响投资者决策标准B.适用影响证券市场价格标准C.如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信

4、息为重大信息D.如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息12.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过 05%时，基金管理人应当在事件发生之日起 2 日内就此事项进行临时报告，至少披露( )。（分数：2.00）A.发生日期B.偏离度C.原因D.处理方法13.货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露( )。（分数：2.00）A.截至前一日的资产净值B.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益C.前一日的 7 日年化收益率D.开放日的 7 日年化收益率1

5、4.基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有( )。（分数：2.00）A.基金募集B.上市交易C.投资监管D.净值披露15.披露基金上市交易公告书的基金品种主要有( )。（分数：2.00）A.封闭式基金B.上市开放式基金C.股票基金D.交易型开放式指数基金16.基金托管人承担的信息披露事项具体涉及( )。（分数：2.00）A.基金资产保管B.会计核算C.净值评估D.投资运作监督17.托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。（分数：2.00）A.会议形式B.审议事项C.议事程序D.表决方式18.基金销售人员应重点关注招募说明书中的( )信息。（分数：2.00）A.基金运作方式B

6、.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.基金资产总值的计算方法和公告方式19.基金合同中特别约定的事项有( )。（分数：2.00）A.基金各当事人的权利和义务B.基金运作方式C.基金持有人大会D.基金合同终止20.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。（分数：2.00）A.基金合同摘要B.基金财务状况C.基金投资组合报告D.基金募集情况与上市交易安排21.基金季度报告中应披露的财务指标包括( )。（分数：2.00）A.加权平均份额上期利润B.期初基金资产净值C.期末基金份额净值D.加权平均基金份额本期利润22.基金会计报表附注主要包括(

7、 )。（分数：2.00）A.主要会计政策B.会计估计及其变更的披露C.资产负债表日后事项的披露D.关联方关系及其交易的披露23.基金季度报告中的投资组合报告应披露的信息有( )。（分数：2.00）A.基金资产组合B.按行业分类的股票投资组合C.按券种分类的债券投资组合D.前 5 名债券明细及投资组合报告附注24.货币市场基金投资组合报告主要披露事项包括( )。（分数：2.00）A.报告期债券回购融资情况B.期末债券投资组合C.报告期初的基金资产组合D.投资组合平均剩余期限25.基金的重大事件包括( )。（分数：2.00）A.基金份额持有人大会的召开B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更

8、换基金管理人的董事长、总经理26.基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。（分数：2.00）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.承诺收益27.货币市场基金放开申购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日披露如下信息( )。（分数：2.00）A.节假日期间的每万份基金净收益B.节假日最后一日的 7 日年化收益率C.节假日后首个开放日的每万份基金净收益D.节假日期间的 7 日年化收益率28.开放式基金由于自身的特点应披露有关投资者的服务信息有( )。（分数：2.00）A.基金基本信息和交易信息的查询B.基金投资者账户报告C.基金管理人简介、管理人的年报D.基金经理人

9、对市场的展望29.基金管理人采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值时( )。（分数：2.00）A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在浮盈B.当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏C.若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较小D.当偏离的绝对值达到或超过 05%时，货币市场基金应刊登偏离度信息30.与基金半年度报告相比，基金年度报告的特点有( )。（分数：2.00）A.基金半年度报告不需要进行审计；而基金年度报告中披露的内容应经过审计B.基金半年度报告只需要披露当期的数据和指标；而基金年度报告应提供最

10、近 3 个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况C.基金年度报告中需披露内部监察报告，便于投资者了解年度内基金运作的有关情况D.除基金半年度报告中披露的信息外，基金年度报告还需披露基金的主要会训政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等基金销售基础-1-23 答案解析(总分：60.00，做题时间：90 分钟)一、不定项选择题(总题数：30，分数：60.00)1.基金强制信息披露制度的意义主要体现在( )。（分数：2.00）A.可以有效防止利益冲突与利益输送 B.有利于投资者利益的保护 C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石 D.能够保证每

11、个基金投资者的收益最大化解析：2.基金信息披露的内容主要包括( )。（分数：2.00）A.募集信息披露 B.投资回报信息披露C.运作信息披露 D.临时信息披露 解析：3.基金信息披露的实质性原则包括( )。（分数：2.00）A.真实性 B.准确性 C.易解性D.及时性 解析：4.我国基金信息披露的制度体系分为( )层次。（分数：2.00）A.困家法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律性规则 解析：5.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。（分数：2.00）A.基金管理人 B.证券交易所C.基金托管人 D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 解析：6.基金运作信

12、息披露文件主要包括( )。（分数：2.00）A.基金年度报告 B.基金净值公告 C.基金月度报告D.基金上市交易公告书 解析：7.基金信息披露的作用主要体现在( )。（分数：2.00）A.有利于投资者的价值判断 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.有效防止信息滥用 解析：8.基金信息披露的形式性原则有( )。（分数：2.00）A.公平披露原则B.规范性原则 C.易解性原则 D.易得性原则 解析：9.在基金信息披露中，以下( )为被禁止的行为。（分数：2.00）A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 B.存在应披露而未披露信息 C.表扬其他基金管理人、托管人

13、D.承诺收益或承担损失 解析：10.基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。（分数：2.00）A.招募说明书 B.基金合同 C.份额净值公告D.基金份额发售公告 解析：11.以下关于“重大性”的概念正确的有( )。（分数：2.00）A.适用影响投资者决策标准 B.适用影响证券市场价格标准 C.如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息 D.如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息 解析：12.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过 05%时，基金管理人应当在事件发生之

14、日起 2 日内就此事项进行临时报告，至少披露( )。（分数：2.00）A.发生日期 B.偏离度 C.原因 D.处理方法 解析：13.货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露( )。（分数：2.00）A.截至前一日的资产净值 B.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益 C.前一日的 7 日年化收益率 D.开放日的 7 日年化收益率解析：14.基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有( )。（分数：2.00）A.基金募集 B.上市交易 C.投资监管D.净值披露 解析：15.披露基金上市交易公告书的基金品种主要有( )

15、。（分数：2.00）A.封闭式基金 B.上市开放式基金 C.股票基金D.交易型开放式指数基金 解析：16.基金托管人承担的信息披露事项具体涉及( )。（分数：2.00）A.基金资产保管 B.会计核算 C.净值评估D.投资运作监督 解析：17.托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。（分数：2.00）A.会议形式 B.审议事项 C.议事程序 D.表决方式 解析：18.基金销售人员应重点关注招募说明书中的( )信息。（分数：2.00）A.基金运作方式 B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定 D.基金资产总值的计算方法和公告方

16、式解析：19.基金合同中特别约定的事项有( )。（分数：2.00）A.基金各当事人的权利和义务 B.基金运作方式C.基金持有人大会 D.基金合同终止 解析：20.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。（分数：2.00）A.基金合同摘要 B.基金财务状况 C.基金投资组合报告 D.基金募集情况与上市交易安排 解析：21.基金季度报告中应披露的财务指标包括( )。（分数：2.00）A.加权平均份额上期利润B.期初基金资产净值C.期末基金份额净值 D.加权平均基金份额本期利润 解析：22.基金会计报表附注主要包括( )。（分数：2.00）A.主要会计政策 B.会计估计及其变更的披露 C.资产负

17、债表日后事项的披露 D.关联方关系及其交易的披露 解析：23.基金季度报告中的投资组合报告应披露的信息有( )。（分数：2.00）A.基金资产组合 B.按行业分类的股票投资组合 C.按券种分类的债券投资组合 D.前 5 名债券明细及投资组合报告附注 解析：24.货币市场基金投资组合报告主要披露事项包括( )。（分数：2.00）A.报告期债券回购融资情况 B.期末债券投资组合 C.报告期初的基金资产组合D.投资组合平均剩余期限 解析：25.基金的重大事件包括( )。（分数：2.00）A.基金份额持有人大会的召开 B.延长基金合同期限 C.转换基金运作方式 D.更换基金管理人的董事长、总经理 解析

18、：26.基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。（分数：2.00）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.承诺收益解析：27.货币市场基金放开申购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日披露如下信息( )。（分数：2.00）A.节假日期间的每万份基金净收益 B.节假日最后一日的 7 日年化收益率 C.节假日后首个开放日的每万份基金净收益 D.节假日期间的 7 日年化收益率解析：28.开放式基金由于自身的特点应披露有关投资者的服务信息有( )。（分数：2.00）A.基金基本信息和交易信息的查询 B.基金投资者账户报告 C.基金管理人简介、管理人的年报 D.基金经

19、理人对市场的展望 解析：29.基金管理人采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值时( )。（分数：2.00）A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在浮盈 B.当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏 C.若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较小D.当偏离的绝对值达到或超过 05%时，货币市场基金应刊登偏离度信息 解析：30.与基金半年度报告相比，基金年度报告的特点有( )。（分数：2.00）A.基金半年度报告不需要进行审计；而基金年度报告中披露的内容应经过审计 B.基金半年度报告只需要披露当期的数据和指标；而基金年度报告应提供最近 3 个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 C.基金年度报告中需披露内部监察报告，便于投资者了解年度内基金运作的有关情况 D.除基金半年度报告中披露的信息外，基金年度报告还需披露基金的主要会训政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 解析：