基金销售基础-1-22及答案解析.doc

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1、基金销售基础-1-22 及答案解析(总分：35.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：35，分数：35.00)1.真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。A主观判断 B客观事实C基金盈利最大化 D公司董事会的决议（分数：1.00）A.B.C.D.2.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A真实性原则 B准确性原则C完整性原则 D及时性原则（分数：1.00）A.B.C.D.3.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )。A真实性原则 B准确性原则C完整性原则 D及时性原则（分数：1.0

2、0）A.B.C.D.4.属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。A及时性 B公平披露C规范性 D准确性（分数：1.00）A.B.C.D.5.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。A1 B2C3 D6（分数：1.00）A.B.C.D.6.以下属于基金运作披露的信息是( )。A招募说明书 B基金合同C上市交易公告书 D基金份额发售公告（分数：1.00）A.B.C.D.7.以下属于基金首次募集披露的信息是( )。A上市交易公告书 B基金资产净值C基金年度报告 D基金份额发售公告（分数：1.00）A.B.C.D.8.我国法律对基金信息披露的规范主要

3、体现在 2004 年 6 月 1 日起实施的( )。A基金信息披露管理办法B证券投资基金法C基金上市规则D基金信息披露编报规则（分数：1.00）A.B.C.D.9.( )要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 个工作日内披露临时报告。A公开性原则 B及时性原则C完整性原则 D准确性原则（分数：1.00）A.B.C.D.10.基金份额发售的( ) 日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D.11.基金合同生效公告应在基金合同生效的( )在指定报刊和

4、管理人网站上登载。A当日 B次日C第三日 D第四日（分数：1.00）A.B.C.D.12.封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D.13.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人 B监管机构C基金管理人 D证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.14.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A5% B10%C30% D50%（分数：1.00）A.B.C.D.15.

5、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是( )。A基金估值 B运作费用C基金运作方式 D基金份额持有人的权利（分数：1.00）A.B.C.D.16.( )要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。A易解性原则 B易得性原则C规范性原则 D完整性原则（分数：1.00）A.B.C.D.17.基金信息披露的部门规章主要体现在 2004 年 7 月 1 日起实施的( ) 中。A上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004 年修订)B深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005 年修订)C证券投资基金法D证券投资基金信息披露管理办法（分数：1.00）A.B.C.D.1

6、8.以下不在基金会计报表附注中载明的内容是( )。A主要会计政策 B资产负债表日后事项C投资组合重大变动 D关联方关系及其交易（分数：1.00）A.B.C.D.19.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( ) 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其地方证监局备案。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D.20.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( ) 日内编制并披露临时报告书。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D.21.基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。A0

7、.25% B0.5%C0.75% D1%（分数：1.00）A.B.C.D.22.当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应进行临时报告。A0.25% B0.5%C0.75% D1%（分数：1.00）A.B.C.D.23.基金管理人应在每年结束后( ) 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A30 B60C90 D180（分数：1.00）A.B.C.D.24.作为基金份额持有人，其信息披露义务七要体现在与( )相关的披露义务。A基金份额持有人大会 B基金股东大会C基金托管人协会 D基金公司经营业绩（分数：1.00）A.

8、B.C.D.25.基金合同是约定基金管理人、 ( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A基金管理公司 B基金托管人C商业银行 D证券公司（分数：1.00）A.B.C.D.26.当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过( )，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方证监局备案。A5% B 15%C20% D30%（分数：1.00）A.B.C.D.27.基金合同生效不足( )个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D.28.对于封闭式基金来说，由于其利润

9、分配主要基于各季度的本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额，并且分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，因此封闭式基金的本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额指标可以作为测算年度可分配收益的参考。A30% B60%C80% D90%（分数：1.00）A.B.C.D.29.以下不属于严重的违法犯罪行为的是( )。A违规承诺收益 B虚假记载C误导性陈述 D重大遗漏（分数：1.00）A.B.C.D.30.以下不属于基金信息披露分类的是( )。A基金募集信息披露 B基金收益信息披露C基金运作信息披露 D基金临时信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.31.( )是基金管理人为发售基金份额而依

10、法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件。A基金合同 B基金净值公告C基金招募说明书 D基金托管协议（分数：1.00）A.B.C.D.32.按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A5 B10C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.33.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告。A15 B45C60 D90（分数：1.00）A.B.C.D.34.在投资组合报告中，货币市场基金应披

11、露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A0.15%0.5% B0.25%0.5%C0.05%0.15% D0.25%0.45%（分数：1.00）A.B.C.D.35.对于( )基金，考核基金经理的个人能力比较重要。A积极投资型 B被动跟踪型C指数型 D保守型（分数：1.00）A.B.C.D.基金销售基础-1-22 答案解析(总分：35.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：35，分数：35.00)1.真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。A主观判断 B客观事实C基金盈利最大化 D公司董事会的决议（分数：1.00）A

12、.B. C.D.解析：2.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A真实性原则 B准确性原则C完整性原则 D及时性原则（分数：1.00）A. B.C.D.解析：3.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )。A真实性原则 B准确性原则C完整性原则 D及时性原则（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：4.属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。A及时性 B公平披露C规范性 D准确性（分数：1.00）A.B.C. D.解析：5.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的

13、招募说明书。A1 B2C3 D6（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：6.以下属于基金运作披露的信息是( )。A招募说明书 B基金合同C上市交易公告书 D基金份额发售公告（分数：1.00）A.B.C. D.解析：7.以下属于基金首次募集披露的信息是( )。A上市交易公告书 B基金资产净值C基金年度报告 D基金份额发售公告（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：8.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004 年 6 月 1 日起实施的( )。A基金信息披露管理办法B证券投资基金法C基金上市规则D基金信息披露编报规则（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.( )要求以最快的速度公

14、开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 个工作日内披露临时报告。A公开性原则 B及时性原则C完整性原则 D准确性原则（分数：1.00）A.B. C.D.解析：10.基金份额发售的( ) 日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B.C. D.解析：11.基金合同生效公告应在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载。A当日 B次日C第三日 D第四日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：12.封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。A1 B2C3 D5（分

15、数：1.00）A. B.C.D.解析：13.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人 B监管机构C基金管理人 D证券交易所（分数：1.00）A.B.C. D.解析：14.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A5% B10%C30% D50%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：15.基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是( )。A基金估值 B运作费用C基金运作方式 D基金份额持有人的权利（分数：1.00）A.B

16、.C.D. 解析：16.( )要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。A易解性原则 B易得性原则C规范性原则 D完整性原则（分数：1.00）A.B.C. D.解析：17.基金信息披露的部门规章主要体现在 2004 年 7 月 1 日起实施的( ) 中。A上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004 年修订)B深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005 年修订)C证券投资基金法D证券投资基金信息披露管理办法（分数：1.00）A.B.C. D.解析：18.以下不在基金会计报表附注中载明的内容是( )。A主要会计政策 B资产负债表日后事项C投资组合重大变动 D关联方关

17、系及其交易（分数：1.00）A.B.C. D.解析：19.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( ) 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其地方证监局备案。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B. C.D.解析：20.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( ) 日内编制并披露临时报告书。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B. C.D.解析：21.基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。A0.25% B0.5%C0.75% D1%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：22.当影

18、子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应进行临时报告。A0.25% B0.5%C0.75% D1%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：23.基金管理人应在每年结束后( ) 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A30 B60C90 D180（分数：1.00）A.B.C. D.解析：24.作为基金份额持有人，其信息披露义务七要体现在与( )相关的披露义务。A基金份额持有人大会 B基金股东大会C基金托管人协会 D基金公司经营业绩（分数：1.00）A. B.C.D.解析：25.基金合同是约定基金管理人、 ( )和基金份

19、额持有人权利义务关系的重要法律文件。A基金管理公司 B基金托管人C商业银行 D证券公司（分数：1.00）A.B. C.D.解析：26.当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过( )，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方证监局备案。A5% B 15%C20% D30%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：27.基金合同生效不足( )个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A1 B2C3 D5（分数：1.00）A.B. C.D.解析：28.对于封闭式基金来说，由于其利润分配主要基于各季度的本期利润扣减本期

20、公允价值变动损益后的净额，并且分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，因此封闭式基金的本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额指标可以作为测算年度可分配收益的参考。A30% B60%C80% D90%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：29.以下不属于严重的违法犯罪行为的是( )。A违规承诺收益 B虚假记载C误导性陈述 D重大遗漏（分数：1.00）A. B.C.D.解析：30.以下不属于基金信息披露分类的是( )。A基金募集信息披露 B基金收益信息披露C基金运作信息披露 D基金临时信息披露（分数：1.00）A.B. C.D.解析：31.( )是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供

21、投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件。A基金合同 B基金净值公告C基金招募说明书 D基金托管协议（分数：1.00）A.B.C. D.解析：32.按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A5 B10C15 D20（分数：1.00）A.B.C. D.解析：33.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告。A15 B45C60 D90（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：34.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A0.15%0.5% B0.25%0.5%C0.05%0.15% D0.25%0.45%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：35.对于( )基金，考核基金经理的个人能力比较重要。A积极投资型 B被动跟踪型C指数型 D保守型（分数：1.00）A. B.C.D.解析：