[职业资格类试卷]证券资格(证券基础知识)基金国际化的发展概况模拟试卷1及答案与解析.doc
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1、证券资格(证券基础知识)基金国际化的发展概况模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 关于 QDII 基金的投资范围,表述不准确的是( )。2015 年 9 月真题(A)银行存款(B)住房按揭支持证券(C)所有的公募基金(D)经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券2 关于沪港通,以下表述错误的是( )。2015 年 9 月真题(A)沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票(B)沪港通试点是 2014 年经批准开始的(C)沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位(D)
2、沪港通分为沪股通和港股通两部分3 ( )中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。2015 年 6 月证券真题(A)2004 年(B) 2006 年(C) 2007 年(D)2005 年4 ( ),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。2014 年 9 月证券真题(A)20 世纪 90 年代末期(B) 20 世纪 60 年代以后(C) 20 世纪 80 年代以后(D)20 世纪 40 年代以后5 QDII 基金的下列行为中符合证监会规定的有( )。2013 年 9 月证券真题(A)购买不动产和房地产抵押按揭(B)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证(C)购买实物商品(D)借入
3、临时用途现金比例不超过基金资产净值的 56 QDII 基金在募集资金,在进行投资。( )(A)境外;境外(B)境外;境内(C)境内;境内(D)境内;境外7 QDII 基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( ) 。(A)10(B) 12(C) 15(D)168 UCITS 一号指令中关于基金信息披露的说法,错误的是 ( )。(A)UCITS 一号指令的规定与其他国家的要求大致相同(B)基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息(C)申购与赎回价格,应至少一年公布两次(D)申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月一次
4、9 投资基金国际化不包括( )。(A)投资基金跨境投资(B)投资基金跨境销售(C)投资基金跨境管理(D)投资基金跨境宣传10 投资基金国际化的原因不包括( )。(A)经济全球化(B)证券市场国际化(C)投资基金自身所具有的较强渗透力(D)政府主导基金国际化进程11 从( ) 开始,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。(A)20 世纪 80 年代(B) 20 世纪 90 年代(C) 19 世纪 80 年代(D)20 世纪 50 年代12 克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是( )。(A)股票(B)基金(C)债券(D)期权13 从投资角度来看,投资基金国际化的意义不包括( )。(A)自
5、由地选择投资地域和投资标的(B)较大幅度地减少非系统性风险(C)资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益(D)把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益14 ( )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。(A)国际证监会组织(IOSCO)(B)欧盟 (EU)(C)经济合作与发展组织(OECD)(D)世贸组织(WTO)15 国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。(A)监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准(B)各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准(C)监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以
6、及分离和保护客户资产的法规(D)监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据16 证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括( )。(A)影响证券投资基金价值的重大事件(B)基金投资策略(C)对投资组合收取的各项费用(D)针对特定投资者的信息17 下列不利于实现保护投资者的目标的是( )。(A)向投资者充分披露有关信息(B)公平、准确地进行资产评估和定价(C)确保客户所有证券的交割依附于投资公司证券的交割(D)确保暂停赎回时能保护投资者的利益18 关于证券投资基金监管机构职能的制度,下列说法错误的是( )。(A)应确保自身的独立性(B)应拥有独
7、立的经费来源、人力及其他资源(C)确保监管程序的合法性、公平性和公正性(D)其责任必须由法律明确规定19 欧盟金融市场的另类投资基金不包括( )。(A)不动产基金(B)证券投资基金(C)对冲基金(D)风险投资基金20 下列不受 AIFMD 指令监管的基金包括( )。(A)对冲基金(B)不动产基金(C)证券投资基金(D)风险投资基金21 经合组织在 2005 年发表了集合投资计划治理白皮书,下列不属于“市场纪律与市场体系” 部分的是( )。(A)应加强对投资者的教育(B)相关信息应当通过多渠道发放(C)投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利(D)在信息传播中,应当充分运用现代化信息技术22 集
8、合投资计划治理白皮书是由( )于 2005 年发表的。(A)WTO(B)国际证监会(C)欧盟(D)经合组织23 以下关于集合投资计划治理白皮书的说法,不正确的是( )。(A)基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致(B)投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利(C)基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任(D)投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息24 欧盟跨境投资基金的主要模式是( )。(A)可转让证券集合投资计划(B)对冲基金(C)风险投资基金(D)私募股权基金25 U
9、CITS 四号指令的目的不包括( )。(A)敦促各国监管层进行跨国协作(B)使投资者拥有更多的选择机会(C)向投资者提供适当的保护(D)维持行业的竞争力26 UCITS 一号指令的适用范围包括( )。(A)封闭式基金(B)从公众募集资金,以风险分散为原则,只投资于可转让证券的基金(C)基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金(D)投资与借款政策与指令规定不符的基金27 下列关于 UCITS 基金的核准要求,说法正确的是 ( )。(A)对于公司型基金,要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则(B)对于单位信托,要求核准基金章程和基金托管人(C)监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和
10、足够履行职务的经验时,方可给予核准(D)基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准28 UCITS 三号指令与 UCITS 一号指令相比最大的突破在于( )。(A)提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的 5(B)提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令(C)扩大了 UCITS 基金可以投资的金融工具的范围(D)为 UCITS 管理公司提供了“欧盟护照”29 UCITS 三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括 ( )。(A)更简单的风险分散规则(B)更广泛的投资品种(C)引入简要招募说明书(D)更广泛的业务范围证券资格(证券基础知识)基金国际化的发展概况模拟试卷 1 答
11、案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 C 项,根据有关规定,除中国证监会另有规定外, QDII 基金可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金,而非所有的公募基金。【知识模块】 基金国际化的发展概况2 【正确答案】 C【试题解析】 C 项,沪港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下坚实的基础。【知识模块】 基金国际化的发展概况3 【正确答案】 C【试题解析
12、】 2007 年 6 月 18 日,中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。【知识模块】 基金国际化的发展概况4 【正确答案】 C【试题解析】 从 20 世纪 80 年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。除了基金投资范围国际化,基金注册、基金管理以及基金相关服务跨国化之外,基金的跨国销售也成为大趋势。【知识模块】 基金国际化的发展概况5 【正确答案】 D【试题解析】 除中国证监会另有规定外,QDII 基金不得有下列行为:购买不动产;购买房地产抵押按揭; 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; 购买实物商品;除应付赎回、交易清算等
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