[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在上网定价发行方式中，申购日后的第 4 天(T+4 日)进行摇号抽签，并公布抽签结果。 ( )（A）正确（B）错误2 在超额配售选择权行使完成后的 5 个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。( )（A）正确（B）错误3 公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。( )（A）正确（B）错误4 公开发行股票数量少于 5 亿股的，配售数量不超过本次

2、发行总量的 20%；公开发行股票数量在 5 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50%。( )（A）正确（B）错误5 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。( )（A）正确（B）错误6 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。( )（A）正确（B）错误7 根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。( )（A）正确（B）错误8 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询

3、价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。( )（A）正确（B）错误9 初步询价期间，原则上每 1 个询价对象只能提交 1 次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。 ( )（A）正确（B）错误10 参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日 15:00 前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在 上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。( )（A）正确（B）错误11 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个

4、配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。( )（A）正确（B）错误12 由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。 ( )（A）正确（B）错误13 T+1 日 16:00 为网下申购资金如账的截止时点。( )（A）正确（B）错误14 各配售对象在累计投标询价报价阶段办理申购资金划人时，须将网下发行申购款划付至登记结算公司在结算银行开立的网下申购资金专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。( )（A）正确（B）错误15 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之

5、间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( )（A）正确（B）错误16 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。( )（A）正确（B）错误17 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T 日”)向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为 T 日上午 9:1511:30，下午1:303:00。( )（A）正确（B）错误18 采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售和上网公开发行是同时进行的。( )（A）正确（B）错误19 我国股票发行历史

6、上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式。( )（A）正确（B）错误20 在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。 ( )（A）正确（B）错误21 “全额预缴款、比例配售、余额即退” 方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。 ( )（A）正确（B）错误22 在发行人授予主承销商超额配售选择权后，预留的股份不属于本次发行的一部分。( )（A）正确（B）错误23 采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( )（A）正确（B）错误24 在发行前，

7、主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。 ( )（A）正确（B）错误25 超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )（A）正确（B）错误26 主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。( )（A）正确（B）错误27 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )（A）正确（B）错误28 在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的

8、投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。( )（A）正确（B）错误29 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的 5 个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。( )（A）正确（B）错误30 在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的 5 个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。( )（A）正确（B）错误31 回拨机制是指通过向般投资者和机构投资者询价并确定价格，对一般法人投资者上网发行。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷 3 答案与解

9、析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 申购日后的第 3 天(T+3 日)，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。申购日后的第 4 天(T+4 日)，发行人和主承销商公布中签结果。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式2 【正确答案】 B【试题解析】 在超额配售选择权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式3 【正确答案】 B【试题解析】 公正是指发行人和主

10、承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊行为；公平是指发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式4 【正确答案】 B【试题解析】 公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50%。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式5 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式6 【正确答案】 B【试题解析】 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。【知识模块】 首次公开发行股票的发

11、行方式7 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式8 【正确答案】 B【试题解析】 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式9 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式10 【正确答案】 B【试题解析】 上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(修订稿)第十二条规定：参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的 12 时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间

12、前完成登记备案的，不得参与网下发行。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式11 【正确答案】 B【试题解析】 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式12 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式13 【正确答案】 B【试题解析】 网下申购资金人账的截止时点是 T 日 16:00。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式14 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式15 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式16 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式17 【正

13、确答案】 B【试题解析】 申购时间为 T 日上午 9:3011:30，下午 1:003:00。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式18 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式19 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式20 【正确答案】 B【试题解析】 “与储蓄存款挂钩”方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式21 【正确答案】 B【试题解析】 “全额

14、预缴款、比例配售、余款即退”发行方式分为申购，冻结及验资配售，余款即退三个阶段。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式22 【正确答案】 B【试题解析】 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式23 【正确答案】 B【试题解析】 采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由主承销商承担。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式24 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式25 【正确答案】 B【试题解析】 超额配售选择权可用于首次公开发行，

15、也可用于上市公司增发新股。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式26 【正确答案】 B【试题解析】 主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式27 【正确答案】 B【试题解析】 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式28 【正确答案】 B【试题解析】 在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的

16、投资者；如果发行人股票的市场交易价格高于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式29 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式30 【正确答案】 B【试题解析】 在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的 3 个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式31 【正确答案】 B【试题解析】 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，例如市值配售和上网定价发行、市值配售和法人投资者配售或者上网定价发行和法人投资者配售，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式